證券從業資格《證券市場基礎知識》沖刺演練題及答案

2017年證券從業資格《證券市場基礎知識》沖刺演練題及答案

　　證券公司，是指依法設立可經營證券業務的、具有法人資格的金融機構。下面小編為大家整理的證券從業資格《證券市場基礎知識》沖刺演練題，歡迎大家參考學習。

　　一、單項選擇題

　　1.投資者在申購和贖回ETF時，使用的是(　　)。

　　A.其他基金份額

　　B.一攬子股票

　　C.股票和債券

　　D.現金

　　2.證券投資基金托管人是(　　)權益的代表。

　　A.基金監管人

　　B.基金發起人

　　C.基金持有人

　　D.基金管理人

　　3.基金管理公司為單一客戶辦理特定資產管理業務時，客戶委托的初始資產不得低于(　　)人民幣。

　　A.4000萬元

　　B.5000萬元

　　C.3000萬元

　　D.2000萬元

　　4.我國《證券投資基金法》規定，基金管理公司的注冊資本不得低于(　　)人民幣，且必須為實繳貨幣資本。

　　A.5000萬元

　　B.1億元

　　C.2億元

　　D.341元

　　5.下列權利中，(　　)是基金持有人不能直接行使的。

　　A.基金份額轉讓權

　　B.收益享有權

　　C.基金信息知情權

　　D.投資決策權

　　6.基金管理人與托管人之間是(　　)的關系。

　　A.相互依賴

　　B.相互促進

　　C.相互競爭

　　D.相互制衡

　　7.基金交易費中由證券公司按成交金額的一定比率向基金收取的費用是(　　)。

　　A.交易傭金

　　B.信息披露費

　　C.托管費

　　D.審計費

　　8.基金托管費通常是(　　)。

　　A.逐日計算，按月支付

　　B.逐Et計算，按周支付

　　C.逐月計算，按月支付

　　D.逐日計算，按日支付

　　9.在各種基金中，管理費率最低的是(　　)。

　　A.認股權證基金

　　B.債券基金

　　C.貨幣市場基金

　　D.股票基金

　　10.基金托管費是支付給(　　)的費用。

　　A.基金托管人

　　B.基金管理人

　　C.證券監督管理機構

　　D.基金持有人

　　參考答案及解析:

　　1.【答案】B

　　【解析】ETF可以像開放式基金一樣申購、贖回，不同之處是，其申購是用一攬子股票換取ETF份額，贖回時也是換回一攬子股票而不是現金。

　　2.【答案】C

　　【解析】基金托管人又稱基金保管人，其是根據法律法規的要求，在證券投資基金運作中承擔資產保管、交易監督、信息披露、資金清算與會計核算等相應職責的當事人�；�金托管人是基金持有人權益的代表，通常由有實力的商業銀行或信托投資公司擔任。

　　3.【答案】B

　　【解析】根據2008年1月1日開始施行的《基金管理公司特定客戶資產管理業務試點辦法》，符合條件的基金管理公司一方面可以為單一客戶辦理特定資產管理業務，另一方面也可以為特定的多個客戶辦理特定資產管理業務。基金管理公司為單一客戶辦理特定資產管理業務時，客戶委托的初始資產不得低于5000萬元人民幣。

　　4.【答案】B

　　【解析】我國《證券投資基金法》第十三條規定：“設立基金管理公司，應當具備下列條件，并經國務院證券監督管理機構批準：①有符合本法和《中華人民共和國公司法》規定的章程;②注冊資本不低于一億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本;③主要股東具有從事證券經營、證券投資咨詢、信托資產管理或者其他金融資產管理的較好的經營業績和良好的社會信譽，最近三年沒有違法記錄，注冊資本不低于三億元人民幣;④有符合要求的營業場所、安全防范設施和與基金管理業務有關的其他設施;⑤取得基金從業資格的人員達到法定人數;⑥有完善的內部稽核監控制度和風險控制制度;⑦法律、行政法規規定的和經國務院批準的國務院證券監督管理機構規定的其他條件。”

　　5.【答案】D

　　【解析】基金份額持有人的基本權利包括對基金收益的享有權、對基金份額的轉讓權、在一定程度上對基金經營決策的參與權。對于不同類型的基金，持有人對投資決策的影響方式不同。在公司型基金中，基金份額持有人通過股東大會選舉產生基金公司的董事會來行使對基金公司重大事項的決策權，對基金運作的影響力大些。而在契約型基金中，基金份額持有人只能通過召開基金受益人大會對基金的重大事項作出決議，但對基金日常決策一般不能施加直接影響。

　　6.【答案】D

　　【解析】基金管理人與托管人的關系是相互制衡的關系�；�金管理人負責基金資產的經營;托管人由主管機關認可的金融機構擔任，負責基金資產的保管。他們的權利和義務在基金合同或基金公司章程中已預先界定清楚，只要任何一方有違規之處，對方都應當監督并及時制止，甚至請求更換違規方。

　　7.【答案】A

　　【解析】基金交易費是指基金在進行證券買賣交易時所發生的相關交易費用。目前，我國證券投資基金的交易費用主要包括印花稅、交易傭金、過戶費、經手費和證管費。交易傭金由證券公司按成交金額的一定比例向基金收取，印花稅、過戶費、經手費和證管費等則由登記公司或交易所按有關規定收取。

　　8.【答案】A

　　【解析】基金托管費是指基金托管人為保管和處置基金資產而向基金收取的費用。托管費一般按照基金資產凈值的一定比率提取，逐日計算并累計，按月支付給托管人。

　　9.【答案】C

　　【解析】目前為止，我國股票基金大部分按照1.5%的比例計提基金管理費，債券基金的管理費率通常低于1%，貨幣基金的管理費率為0.33%。即在各種基金中，貨幣市場基金的年管理費率最低。

　　10.【答案】A

　　【解析】基金托管費是指基金托管人為保管、處置基金資產而向基金收取的費用�；�金托管費一般按照基金資產凈值的一定比率提取，逐日計算并累計，按月支付給托管人。

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