證券基本法律法規考試仿真題附答案

2017年證券基本法律法規考試仿真題（附答案）

　　一、單項選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)

　　1[單選題] 下列關于欺詐發行股票、債券罪客觀要件的說法中，錯誤的是(　)。

　　A.行為人必須在招股說明書、認股書、公司債券、企業債券募集辦法中，有隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容的行為

　　B.行為人制作虛假的招股說明書、認股書、公司債券募集辦法發行股票或者公司、企業債券的行為，必須達到一定的嚴重程度，才構成犯罪

　　C.行為人必須實施了發行股票或公司、企業債券的行為

　　D.本罪侵犯的客體是復雜客體

　　參考答案：D

　　參考解析：選項A、B、C屬于欺詐發行股票、債券罪的客觀要件，選項D屬于其客體要件。

　　2[單選題] 證券公司開展客戶資產管理業務，應當在資產管理合同中明確規定，投資風險由(　)。

　　A.客戶自行承擔

　　B.證券公司承擔

　　C.客戶和證券公司共同承擔

　　D.客戶和證券公司按比例承擔

　　參考答案：A

　　參考解析：證券公司開展客戶資產管理業務，應當在資產管理合同中明確規定，由客戶自行承擔投資風險。

　　3[單選題] 發行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規定報送有關報告，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以(　)的罰款。

　　A.3萬元以上30萬元以下

　　B.5萬元以上30萬元以下

　　C.10萬元以上30萬元以下

　　D.30萬元以上60萬元以下

　　參考答案：A

　　參考解析：發行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規定報送有關報告，或者報送的報告有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，給予警告，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告.并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　4[單選題] 從業人員應自覺遵守法律、行政法規，接受并配合(　)的監督與管理。

　　A.中國證監會

　　B.中國證券業協會

　　C.證監會在各地的派出機構

　　D.證券公司

　　參考答案：A

　　參考解析：從業人員應自覺遵守法律、行政法規，接受并配合中國證監會的監督與管理，接受并配合中國證券業協會的自律管理，遵守交易場所有關規則、所在機構的規章制度以及行業公認的職業道德和行為準則。

　　5[單選題] 下列關于證券公司申請融資融券業務試點業務規則的說法中，錯誤的是(　)。

　　A.客戶融資買入或者融券賣出的證券預定終止交易，且最后交易日在融資融券債務到期日之前的，融資融券的期限是最后交易日前的第10個交易日

　　B.證券公司以自己的名義在證券登記結算機構分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶

　　C.證券公司以自己的名義在商業銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔保資金賬戶

　　D.證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內的資金;向客戶融券，只能使用融券專用證券賬戶內的證券

　　參考答案：A

　　參考解析：客戶融資買入或者融券賣出的證券預定終止交易，且最后交易日在融資融券債務到期日之前的，融資融券的期限縮短至最后交易日的前一交易日。融資融券合同另有約定的，從其約定。

　　6[單選題] 在對證券發行與承銷過程的監督檢查中，可以采取自律監管措施的是(　)。

　　A.中國證監會

　　B.中國證券業協會

　　C.外匯管理局

　　D.中國人民銀行

　　參考答案：B

　　參考解析：中國證監會和中國證券業協會組織對推介、定價、配售、承銷過程的監督檢查。發現證券公司存在違反相關規則規定情形的，中國證券業協會可以采取自律監管措施。

　　7[單選題] 收購人公告要約收購報告書摘要后(　)日內未能發出要約的，財務顧問應當督促收購人立即公告未能如期發出要約的原因及中國證監會提出的反饋意見。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.30

　　參考答案：C

　　參考解析：收購人公告要約收購報告書摘要后15日內未能發出要約的，財務顧問應當督促收購人立即公告未能如期發出要約的原因及中國證監會提出的反饋意見。

　　8[單選題] 保薦機構、保薦代表人注冊登記事項發生變化的，保薦機構應當自變化之日起(　)個工作日內向中國證監會書面報告，由中國證監會予以變更登記。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　參考答案：D

　　參考解析：保薦機構、保薦代表人注冊登記事項發生變化的，保薦機構應當自變化之日起5個工作日內向中國證監會書面報告，由中國證監會予以變更登記。

　　9[單選題] 資產托管機構有權隨時查詢集合資產管理計劃的經營運作情況，并應當(　)核對集合資產管理計劃資產的情況，防止出現挪用或者遺失。

　　A.按月

　　B.按年

　　C.隨時

　　D.定期

　　參考答案：D

　　參考解析：資產托管機構有權隨時查詢集合資產管理計劃的經營運作情況，并應當定期核對集合資產管理計劃資產的情況，防止出現挪用或者遺失。

　　10[單選題] 參加證券業從業人員資格考試的人員應當滿(　)，具有(　)學歷。

　　A.16周歲;高中以上

　　B.6周歲;大專以上

　　C.18周歲;高中以上

　　D.18周歲;大專以上

　　參考答案：C

　　參考解析：根據《證券業從業人員資格管理辦法》第七條規定，參加資格考試的人員，應當年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。

　　11[單選題] 證券公司從事財務顧問業務，財務主辦人不少于(　)人。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　參考答案：A

　　參考解析：證券公司從事財務顧問業務，財務主辦人不少于5人。

　　12[單選題] (　)可以對每一證券的市場融資買人量和融券賣出量占其市場流通量的比例及融券賣出的價格作出限制性規定。

　　A.證券公司

　　B.證券交易所

　　C.中國證券業協會

　　D.中國證監會

　　參考答案：B

　　參考解析：證券交易所可以對每一證券的市場融資買入量和融券賣出量占其市場流通量的比例及融券賣出的價格作出限制性規定。

　　13[單選題] 人民法院依照法律規定的強制執行程序轉讓股東的股權時，應當通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優先購買權。其他股東自人民法院通知之日起滿(　)日不行使優先購買權的，視為放棄優先購買權。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　參考答案：C

　　參考解析：人民法院依照法律規定的強制執行程序轉讓股東的股權時，應當通知公司及全體股東其他股東在同等條件下有優先購買權。其他股東自人民法院通知之日起滿20日不行使優先購買權的，視為放棄優先購買權。

　　14[單選題] 下列不屬于基金管理人義務的是(　)。

　　A.負責基金投資與證券的清算交割

　　B.及時、足額向基金持有人支付基金收益

　　C.保存基金的會計賬冊，記錄15年以上

　　D.計算并公告基金資產凈值及每一基金單位資產凈值

　　參考答案：A

　　參考解析：基金管理人的義務主要有：(1)按照基金契約的規定運用基金資產投資并管理基金資產。(2)及時、足額向基金持有人支付基金收益。(3)保存基金的會計賬冊，記錄15年以上。(4)編制基金財務報告，及時公告，并向中國證監會報告。(5)計算并公告基金資產凈值及每一基金單位資產凈值。(6)基金契約規定的其他職責。

　　15[單選題] 有執行期間的處罰處分自(　)起算。

　　A.處罰處分決定生效之日

　　B.處罰處分決定成效次日

　　C.執行期間屆滿之日

　　D.執行期間屆滿次日

　　參考答案：C

　　參考解析：根據《中國證券業協會誠信管理辦法》第十七條規定，效力期限自獎勵、處罰處分決定生效之日起算。獎勵、處罰處分本身有執行期間的，效力期限自執行期間屆滿之日起算。

　　16[單選題] 財務顧問從事上市公司并購重組財務顧問業務，應當公平競爭，按照業務復雜程度及所承擔的責任和風險與委托人商議財務顧問報酬，不得以明顯(　)行業水平等不正當競爭手段招攬業務。

　　A.低于

　　B.等于

　　C.高于

　　D.大于

　　參考答案：A

　　參考解析：財務顧問從事上市公司并購重組財務顧問業務，應當公平競爭，按照業務復雜程度及所承擔的責任和風險與委托人商議財務顧問報酬，不得以明顯低于行業水平等不正當競爭手段招攬業務。

　　17[單選題] 下列關于背信運用受托財產罪的說法中，正確的是(　)。

　　A.銀行擅自運用客戶資金的行為構成背信運用受托財產罪

　　B.侵犯的主體是金融管理秩序和客戶的合法權益

　　C.犯罪客體是金融機構

　　D.主觀方面表現為無意，一般是為了獲取合法利潤

　　參考答案：A

　　參考解析：背信運用受托財產罪，是指銀行或者其他金融機構違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產，情節嚴重的行為。侵犯的客體是金融管理秩序和客戶的合法權益。客觀方面表現為金融機構違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產的行為。犯罪主體是特殊主體，即金融機構。主觀方面表現為故意，一般是為了獲取非法利潤。

　　18[單選題] 涉及證券市場的法律、法規中，行政法規是由(　)制定并頒布的。

　　A.全國人民代表大會

　　B.國務院

　　C.中國證券業協會

　　D.證券監管部門

　　參考答案：B

　　參考解析：證券市場的法律、法規可以分為四個層次：(1)由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律。(2)由國務院制定并頒布的行政法規。(3)由證券監管部門和相關部門制定的部門規章及規范性文件。(4)由證券交易所、中國證券業協會及中國證券登記結算有限公司制定的自律性規則。

　　19[單選題] 證券公司可以通過設立(　)的集合資產管理計劃辦理專項資產管理業務。

　　A.單一性

　　B.綜合性

　　C.集團性

　　D.特定性

　　參考答案：B

　　參考解析：證券公司可以通過設立綜合性的集合資產管理計劃辦理專項資產管理業務。

　　20[單選題] 用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買賣的賬戶是(　)。

　　A.融券專用證券賬戶

　　B.客戶信用交易擔保證券賬戶

　　C.信用交易證券交收賬戶

　　D.信用交易資金交收賬戶

　　參考答案：A

　　參考解析：融券專用證券賬戶，用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買賣。

　　21[單選題] 以生產經營為主的有限責任公司，注冊資本的最低限額為人民幣(　)萬元。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.50

　　參考答案：D

　　參考解析：有限責任公司注冊資本最低限額的相關規定為：(1)以生產經營為主的有限責任公司，注冊資本最低限額為人民幣50萬元。(2)以商品批發為主的有限責任公司，注冊資本最低限額為人民幣50萬元。(3)以商業零售為主的有限責任公司，注冊資本最低限額為人民幣30萬元。(4)科技開發、咨詢、服務性有限責任公司，注冊資本最低限額為人民幣10萬元。特定行業的有限責任公司注冊資本最低限額需高于上述所定限額的，由法律、行政法規另行規定。

　　22[單選題] 未按照規定對離任的法定代表人或者高級管理人員進行審計，并報送審計報告，沒有違法所得的，可處罰款(　)萬元。

　　A.5

　　B.50

　　C.80

　　D.100

　　參考答案：A

　　參考解析：未按照規定對離任的法定代表人或者高級管理人員進行審計.并報送審計報告，沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　23[單選題] 收購要約約定的收購期限為(　)。

　　A.10日～30日

　　B.10日～45日

　　C.30日～45日

　　D.30日～60日

　　參考答案：D

　　參考解析：根據《證券法》第九十條規定，收購要約約定的收購期限不得少于30日，并不得超過60日。

　　24[單選題] 操縱證券、期貨市場罪，是指以(　)為目的的違法行為。

　　A.獲取不正當利益或者轉嫁風險

　　B.獲取內幕信息

　　C.獲取內幕信息以內的未公開信息

　　D.誘騙投資者

　　參考答案：A

　　參考解析：操縱證券、期貨市場罪，是指以獲取不正當利益或者轉嫁風險為目的，集中資金優勢、持股或者持倉優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，與他人串通相互進行證券、期貨交易，自買自賣期貨合約，操縱證券、期貨市場交易量、交易價格，制造證券、期貨市場假象，誘導或者致使投資者在不了解事實真相的情況下作出準確投資決定，擾亂證券、期貨市場秩序的行為。

　　25[單選題] 在違規披露、不披露重要信息的責任中，信息披露義務人的控股股東、實際控制人是法人的，其負責人應當認定為(　)。

　　A.直接行為人

　　B.直接負責的主管人員

　　C.企業

　　D.個人

　　參考答案：B

　　參考解析：在違規披露、不披露重要信息的責任中，信息披露義務人的控股股東、實際控制人是法人的，其負責人應當認定為直接負責的主管人員。

　　26[單選題] 《中華人民共和國刑法》規定，公司發起人、股東虛假出資，數額巨大、后果嚴重的，處(　)年以下有期徒刑或拘役。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　參考答案：C

　　參考解析：《中華人民共和國刑法》第一百五十九條規定，公司發起人、股東違反公司法的規定未交付貨幣或者未轉移財產權，虛假出資，或者在公司成立后又抽逃其出資，數額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處以或者單處虛假出資金額或者抽逃出資金額2%以上10%以下罰金。

　　27[單選題] 根據《證券市場禁入規定》，違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，行為惡劣、嚴重擾亂市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節較為嚴重的，可以對有關責任人員采取(　)證券市場禁入措施。

　　A.3～5年

　　B.5～10年

　　C.10～15年

　　D.終身

　　參考答案：B

　　參考解析：參見《證券市場禁入規定》第五條規定。

　　28[單選題] 誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的客體是(　)。

　　A.證券、期貨市場正常的交易管理秩序和其他投資者的利益

　　B.證券公司

　　C.投資人

　　D.中國證券業協會

　　參考答案：A

　　參考解析：題干所述罪責侵害的客體是復雜客體，包括證券、期貨市場正常的交易管理秩序和其他投資者的利益。

　　29[單選題] 保薦代表人從原保薦機構離職，調入其他保薦機構的，應通過新任職機構向中國證監會申請變更登記，其提交的材料不包括(　)。

　　A.保薦代表人的聯系電話、通訊地址

　　B.變更登記申請報告

　　C.證券業執業證書

　　D.新任職機構出具的接收函

　　參考答案：A

　　參考解析：保薦代表人從原保薦機構離職，調入其他保薦機構的，應通過新任職機構向中國證監會申請變更登記，并提交下列材料：(1)變更登記申請報告。(2)證券業執業證書。(3)保薦代表人出具的其在原保薦機構保薦業務交接情況的說明。(4)新任職機構出具的接收函。(5)新任職機構對申請文件真實性、準確性、完整性承擔責任的承諾函，并應由其董事長或者總經理簽字。(6)中國證監會要求的其他材料。

　　30[單選題] 下列不屬于非法集資特點的是(　)。

　　A.未經有關部門依法批準集資

　　B.以合法形式掩蓋其非法集資的實質

　　C.只承諾在一定期限內返還本金

　　D.向社會公眾(不特定對象)籌集資金

　　參考答案：C

　　參考解析：非法集資的特點包括：(1)未經有關部門依法批準集資。(2)承諾在一定期限內給出資人還本付息。(3)向社會不特定的對象籌集資金。(4)以合法形式掩蓋其非法集資的實質。

　　31[單選題] 中國證監會《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》對上市公司并購重組財務顧問業務作出規范，投資顧問是向(　)提供投資建議，輔助投資者做出投資決策。

　　A.投資者

　　B.證券公司

　　C.證券交易所

　　D.中國證券業協會

　　參考答案：A

　　參考解析：中國證監會《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》對上市公司并購重組財務顧問業務作出規范，投資顧問是向投資者提供投資建議。輔助投資者做出投資決策。

　　32[單選題] 部門規章及規范性文件由中國證券監督管理委員會根據法律和國務院行政法規制定，其法律效力次于法律和行政法規。下列不屬于部門規章及規范性文件的是(　)。

　　A.《中華人民共和國企業破產法》

　　B.《證券發行與承銷管理辦法》

　　C.《上市公司信息披露管理辦法》

　　D.《證券市場禁入規定》

　　參考答案：A

　　參考解析：部門規章及規范性文件由中國證券監督管理委員會根據法律和國務院行政法規制定，其法律效力次于法律和行政法規，包括《證券發行與承銷管理辦法》《首次公開發行股票并在創業板上市管理暫行辦法》《上市公司信息披露管理辦法》《證券公司融資融券業務試點管理辦法》和《證券市場禁入規定》。

　　33[單選題] 證券公司按照國家規定，不可以(　)證券類金融產品。

　　A.發行

　　B.交易

　　C.委托他人代為買賣

　　D.銷售

　　參考答案：C

　　參考解析：《證券公司監督管理條例》第四十三條規定，證券公司從事證券自營業務，不得違反規定委托他人代為買賣證券類金融產品。

　　34[單選題] 下列主體作出的表彰、獎勵、評比不應記入獎勵信息的是(　)。

　　A.中證資本市場發展監測中心有限公司

　　B.中國證券業協會

　　C.地方性證券業協會

　　D.地方性證券交易所

　　參考答案：D

　　參考解析：下列主體作出的表彰、獎勵、評比應記入獎勵信息：(1)中國證券業協會、中證資本市場發展監測中心有限責任公司及地方性證券業協會。(2)協會認為有必要記錄其獎勵信息的其他單位。

　　35[單選題] 下列關于監管部門對融資融券業務監管規定的說法中，錯誤的是(　)。

　　A.單一證券的市場融資買入量或者融券賣出量占其市場流通量的比例達到規定的最高限額的，證券交易所可以暫停接受該種證券的融資買入指令或者融券賣出指令

　　B.融資融券交易活動出現異常，已經或者可能危及市場穩定，有必要暫停交易的，證券交易所應當按照職務規則的規定，暫停全部或者部分證券的融資融券交易并公告

　　C.負責客戶信用資金存管的商業銀行應當按照客戶信用資金存管協議的約定，對證券公司違反規定的資金劃撥指令予以拒絕

　　D.中國證券業協會應當按照業務規則，對與融資融券交易有關的證券劃轉和證券公司信用交易資金交收賬戶內的資金劃轉情況進行監督

　　參考答案：D

　　參考解析：D項說法錯誤，應為“證券登記結算機構應當按照業務規則、對與融資融券交易有關的證券劃轉和證券公司信用交易資金交收賬戶內的資金劃轉情況進行監督”。

　　36[單選題] 下列行為中，不屬于內幕交易的是(　)。

　　A.知情人員買入或者賣出所持有的該公司的證券

　　B.知情人員或者非法獲取內幕信息的其他人員泄露該信息的行為

　　C.知情人員或者非法獲取內幕信息的其他人員建議他人買賣證券的行為

　　D.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易

　　參考答案：D

　　參考解析：內幕交易是指利用內幕信息進行證券交易活動。內幕交易包括下列行為：(1)知情人員買入或者賣出所持有的該公司的證券。(2)非法獲取內幕信息的其他人員買入或者賣出所持有的該公司的證券。(3)知情人員或者非法獲取內幕信息的其他人員泄露該信息的行為。(4)知情人員或者非法獲取內幕信息的其他人員建議他人買賣證券的行為。

　　37[單選題] 證券公司應當在代銷合同簽署后(　　)個工作日內，向證券公司住所地證監會派出機構報備金融產品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　參考答案：B

　　參考解析：證券公司應當在代銷合同簽署后5個工作日內，向證券公司住所地證監會派出機構報備金融產品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。

　　38[單選題] 上市公司在一年內出售重大資產超過公司資產總額(　　)的，應當由股東大會作出決議。

　　A.1/3

　　B.2/3

　　C.30%

　　D.50%

　　參考答案：C

　　參考解析：參見《公司法》第一百二十一條規定。

　　39[單選題] 建立自營業務的逐日盯市制度，定期對自營業務投資組合的市值變化及其對公司以(　　)為核心的風險監控指標的潛在影響進行敏感性分析和壓力測試。

　　A.凈資本

　　B.凈利潤

　　C.凈收入

　　D.凈收益

　　參考答案：A

　　參考解析：建立自營業務的逐日盯市制度，定期對自營業務投資組合的市值變化及其對公司以凈資本為核心的風險監控指標的潛在影響進行敏感性分析和壓力測試。

　　40[單選題] 證券公司開展中間介紹時，應當定期對介紹業務規則、內部控制、風險隔離等制度的執行情況和營業部介紹業務的開展情況進行檢查，(　　)向中國證監會派出機構報送合規檢查報告。

　　A.每半年

　　B.每一年

　　C.每兩年

　　D.每月

　　參考答案：A

　　參考解析：證券公司開展中間介紹時，應當定期對介紹業務規則、內部控制、風險隔離等制度的執行情況和營業部介紹業務的開展情況進行檢查，每半年向中國證監會派出機構報送合規檢查報告。

　　41[單選題] 下列董事會中必須有職工代表的是(　　)。

　　A.2個以上的國有企業投資設立的有限責任公司

　　B.合伙企業

　　C.1個國有投資主體投資設立的有限責任公司

　　D.外商獨資企業

　　參考答案：A

　　參考解析：參見《公司法》第四十四條規定。

　　42[單選題] 以商品批發為主的有限責任公司注冊資本的最低限額為(　　)萬元。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.50

　　參考答案：D

　　參考解析：有限責任公司注冊資本的最低限額為：(1)以生產經營為主的公司人民幣50萬元。(2)以商品批發為主的公司人民幣50萬元。(3)以商業零售為主的公司人民幣30萬元。(4)科技開發、咨詢、服務性公司人民幣10萬元。特定行業的有限責任公司注冊資本最低限額需高于上述所定限額的，由法律、行政法規另行規定。

　　43[單選題] 下列關于經紀業務禁止行為的說法中，錯誤的是(　　)。

　　A.不得為多獲取傭金而誘導客戶進行不必要的證券買賣

　　B.可以在批準的營業場所之外接受客戶委托和進行清算、交收

　　C.不得為他人操縱市場、內幕交易、欺詐客戶提供方便

　　D.不得散布謠言或其他非公開披露的信息

　　參考答案：B

　　參考解析：證券經紀業務的禁止行為之一是不得在批準的營業場所之外接受客戶委托和進行清算、交收，故B項錯誤。

　　44[單選題] 行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節較為嚴重的，可以對有關責任人員采取(　　)年的證券市場禁入措施。

　　A.3～5

　　B.3～10

　　C.5～10

　　D.2～5

　　參考答案：C

　　參考解析：違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，情節嚴重的，可以對有關責任人員采取3～5年的證券市場禁入措施;行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節較為嚴重的，可以對有關責任人員采取5～10年的證券市場禁入措施。

　　45[單選題] 公司犯提供虛假財務會計報告罪，對公司直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處(　　)有期徒刑或者拘役。

　　A.3年以下

　　B.3年以上

　　C.5年以下

　　D.5年以上

　　參考答案：A

　　參考解析：《中華人民共和國刑法》第一百六十一條規定，依法負有信息披露義務的公司、企業向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告，或者對依法應當披露的其他重要信息不按照規定披露，嚴重損害股東或者其他人利益.或者有其他嚴重情節的，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處以或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。

　　46[單選題] 下列關于證券發行的描述中，錯誤的是(　　)。

　　A.未經依法核準，任何單位和個人不得公開發行證券

　　B.向不特定對象發行證券屬于公開發行

　　C.向累計超過200人的特定對象發行證券屬于公開發行

　　D.公開發行證券，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式

　　參考答案：D

　　參考解析：有下列情形之一的，為公開發行：(1)向不特定對象發行證券。(2)向累計超過200人的特定對象發行證券。(3)法律、行政法規規定的其他發行行為。非公開發行證券，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式。

　　47[單選題] 證券公司撤銷境內分支機構的，應當在(　　)的報刊上公告。

　　A.國務院證券監督管理機構指定

　　B.證券公司所在地

　　C.省級以上

　　D.證券交易所指定

　　參考答案：A

　　參考解析：《證券公司監督管理條例》第十七條第四款規定，證券公司停止全部證券業務、解散、破產或者撤銷境內分支機構的，應當在國務院證券監督管理機構指定的報刊上公告，并按照規定將經營證券業務許可證交國務院證券監督管理機構注銷。

　　48[單選題] 未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發行證券的，責令停止發行。退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額(　　)的罰款。

　　A.1%～3%

　　B.1%～5%

　　C.3%～5%

　　D.5%～10%

　　參考答案：B

　　參考解析：未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發行證券的，責令停止發行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息.處以非法所募資金金額1%～5%的罰款。

　　49[單選題] 中國證券業協會對違反規定超出查詢目的、泄露或提供他人使用、以營利為目的使用、加工或處理誠信信息，或將誠信信息用于非法目的的會員，情節嚴重的，給予(　　)處罰。

　　A.警示

　　B.行為內通報批評、公開譴責

　　C.移送相關監管部門

　　D.移送司法機關

　　參考答案：B

　　參考解析：中國證券業協會對違反規定超出查詢目的、泄露或提供他人使用、以營利為目的使用、加工或處理誠信信息，或將誠信信息用于非法目的的會員、從業人員和其他應當接受協會自律管理的機構和個人，應采取警示等自律懲戒措施;情節嚴重的，應采取行業內通報批評、公開譴責等紀律處分措施;違反法律、法規、行政規章規定且情節嚴重的，應依法移送相關監管部門或司法機關追究法律責任。

　　50[單選題] 背信運用受托財產罪侵犯的客體是(　　)。

　　A.金融管理秩序和客戶的合法權益

　　B.復雜客體

　　C.自然人和單位

　　D.特殊客體

　　參考答案：A

　　參考解析：背信運用受托財產罪侵犯的客體是金融管理秩序和客戶的合法權益，A項正確。

　　二、組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要球不選、錯選均不得分)

　　51[單選題] 董事和高級管理人員在任何情況下都不得有的行為包括(　　)。

　�、�.挪用公司資金

　�、�.將公司資金以其他個人名義開立賬戶存儲

　　Ⅲ.將公司資金借貸給他人或者以公司資產為他人提供擔保

　�、�.與本公司訂立合同或者進行交易

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：D

　　參考解析：董事和高級管理人員不得有下列行為：(1)挪用公司資金。(2)將公司資金以其個人名義或者以其他個人名義開立賬戶存儲。(3)違反公司章程的規定，未經股東會、股東大會或者董事會同意，將公司資金借貸給他人或者以公司資產為他人提供擔保。(4)違反公司章程的規定或者未經股東會、股東大會同意，與本公司訂立合同或者進行交易。(5)未經股東會或者股東大會同意，利用職務之便利為自己或者他人謀取屬于公司的商業機會，自營或者為他人經營與所任職公司同類的業務。(6)接受他人與公司交易的傭金歸為己有。(7)擅自披露公司秘密。(8)違反對公司忠實義務的其他行為。

　　52[單選題] 證券營業部進行人工電話委托時，要求客戶報出的信息有(　)等。

　�、�.資金賬號(或股東賬號)

　�、�.證券代碼

　�、�.委托買賣價格

　　Ⅳ.委托買賣數量

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：B

　　參考解析：證券營業部進行人工電話委托時接單員必須打開錄音電話，要求客戶報出資金賬號(或股東賬號)、證券買入或賣出、證券代碼、委托買賣價格、委托買賣數量，同時報出委托客戶姓名以便核對。

　　53[單選題] 下列關于證券公司證券投資顧問業務內部控制的說法中，正確的是(　)。

　�、�.證券投資顧問向客戶提供投資建議，應當具有合理的依據

　�、�.證券投資顧問向客戶提供投資建議，應當提示潛在的投資風險，禁止以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益

　�、�.證券投資顧問向客戶提供投資建議，知悉客戶作出具體投資決策計劃的.不得向他人泄露該客戶的投資決策計劃信息

　�、�.允許證券投資顧問人員以個人名義向客戶收取證券投資顧問服務費用

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：A

　　參考解析：證券公司證券投資顧問業務的內部控制規定之一是：禁止證券投資顧問人員以個人名義向客戶收取證券投資顧問服務費用。故Ⅳ項說法錯誤。

　　54[單選題] 財務顧問從事上市公司并購重組財務顧問業務，應當公平競爭，按照(　)與委托人商議財務顧問報酬，不得以明顯低于行業水平等不正當競爭手段招攬業務。

　�、�.業務復雜程度 Ⅱ.業務能力

　�、�.業務時間長短 Ⅳ.承擔的責任與風險

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：B

　　參考解析：財務顧問從事上市公司并購重組財務顧問業務，應當公平競爭，按照業務復雜程度及所承擔的責任和風險與委托人商議財務顧問報酬，不得以明顯低于行業水平等不正當競爭手段招攬業務。

　　55[單選題] 下列關于背信運用受托財產罪的說法中，正確的是(　)。

　�、�.侵犯的客體是金融管理秩序和客戶的合法權益

　�、�.犯罪主體是特殊主體

　�、�.主觀方面一般是為了獲取合法利潤

　�、�.客觀方面表現為金融機構違背受托義務

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：背信運用受托財產罪的主觀方面表現為故意，一般是為了獲取非法利潤，Ⅲ項錯誤。

　　56[單選題] 根據《中華人民共和國公司法》的規定，股東會行使的職權有(　)。

　�、�.修改公司章程

　�、�.決定公司的經營方針和投資計劃

　　Ⅲ.審議批準董事會的報告

　�、�.對發行公司債券作出決議

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：《中華人民共和國公司法》規定，股東會行使下列職權：決定公司的經營方針和投資計劃;選舉和更換由非職工代表擔任的董事、監事，決定有關董事、監事的報酬事項;審議批準董事會的報告;審議批準監事會或者監事的報告;審議批準公司的年度財務預算方案、決算方案;審議批準公司的利潤分配方案和彌補虧損方案;對公司增加或者減少注冊資本作出決議;對發行公司債券作出決議;對公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議;修改公司章程;公司章程規定的其他職權。

　　57[單選題] 證券經紀業務的禁止行為包括(　)。

　�、�.可以為客戶股票申購和交易提供融資、融券，從事信用交易

　　Ⅱ.不得侵占、損害客戶的合法權益

　�、�.不得以任何方式向客戶保證交易收益或者承諾賠償客戶的投資損失

　�、�.不得挪用客戶的交易結算資金和證券，亦不得將客戶的資金和證券借與他人或者作為擔保物

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：證券經紀業務的禁止行為之一是：不得為客戶股票申購和交易提供融資、融券，從事信用交易，A項錯誤。

　　58[單選題] 按證券發行、交易的程序和信息公開制度的階段性要求，可以將虛假陳述的行為分為(　)。

　�、�.一級市場中的虛假陳述

　�、�.二級市場中的虛假陳述

　　Ⅲ.新三板市場中的虛假陳述

　�、�.面向社會公眾的虛假陳述

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：D

　　參考解析：虛假陳述的行為按證券發行、交易的程序和信息公開制度的階段性要求可以分為一級市場中的虛假陳述和二級市場中的虛假陳述。

　　59[單選題] 期貨交易所的職責包括(　)。

　�、�.提供期貨交易的場所、設施和服務

　　Ⅱ.設計期貨合約、安排期貨合約上市

　�、�.組織、監督期貨交易、結算和交割

　　Ⅳ.制定和執行風險管理制度

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：B

　　參考解析：期貨交易所的職責包括：(1)提供期貨交易的場所、設施和服務。(2)設計期貨合約、安排期貨合約上市。(3)組織、監督期貨交易、結算和交割。(4)保證期貨合約的履行。(5)制定和執行風險管理制度。

　　60[單選題] 證券公司中間介紹業務的禁止行為包括(　)。

　�、�.證券公司不得代客戶下達交易指令

　�、�.不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易

　�、�.不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼

　�、�.證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：證券公司中間介紹業務的禁止行為包括證券公司不得代客戶下達交易指令，不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼，證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保。

　　61[單選題] 財務顧問及其有關人員應當配合中國證監會及其派出機構的檢查工作，提交的材料應當(　)，不得以任何理由拒絕、拖延提供有關材料。

　　Ⅰ.真實 Ⅱ.準確

　�、�.完整 Ⅳ.及時

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：A

　　參考解析：財務顧問及其有關人員應當配合中國證監會及其派出機構的檢查工作，提交的材料應當真實、準確、完整，不得以任何理由拒絕、拖延提供有關材料，或者提供不真實、不準確、不完整的材料。

　　62[單選題] 單位有下列(　)行為的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。

　�、�.以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量的

　　Ⅱ.為影響期貨市場行情囤積實物的

　�、�.有中國證監會規定的其他操縱期貨交易價格行為的

　　Ⅳ.蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：A

　　參考解析：單位有下列行為之一的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，并處1萬元以上10萬元以下的罰款：(1)單獨或者合謀，集中資金優勢、持倉優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣期貨合約，操縱期貨交易價格的。(2)蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量的。(3)以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量的。(4)為影響期貨市場行情囤積實物的。(5)有中國證監會規定的其他操縱期貨交易價格行為的。

　　63[單選題] 當證券賬戶注冊資料中的自然人姓名或機構名稱、有效身份證明文件號碼或中國結算公司要求的(　)情形發生變化時，賬戶持有人應及時辦理注冊資料變更手續。

　�、�.自然人申請變更 Ⅱ.法人申請變更

　　Ⅲ.合伙企業申請變更 Ⅳ.創業投資企業申請變更

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：A

　　參考解析：當證券賬戶注冊資料中的自然人姓名或機構名稱、有效身份證明文件號碼或中國結算公司要求的其他情形之一發生變化時，賬戶持有人應及時辦理注冊資料變更手續：(1)自然人申請變更。(2)法人申請變更。(3)合伙企業、創業投資企業申請變更。(4)經辦人查驗申請人所提供資料的真實性、有效性、完整性及一致性，在申請表單上簽章后將所有資料交復核員實時復核。(5)復核員實時復核并在申請表單上簽章后，將資料交還經辦人;經辦人將有效身份證明原件交還客戶，其余資料留存。(6)收市后經辦人將客戶留存資料歸入客戶資料檔案留存。(7)將客戶證券賬戶卡、授權委托書、發證機關出具的變更證明等原件及有效身份證明復印件寄送中國結算公司審核。

　　64[單選題] 投資主辦人從事投資管理活動，應當遵循的原則包括(　)。

　�、�.誠實守信

　�、�.勤勉盡責

　�、�.獨立客觀

　�、�.專業審慎

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：投資主辦人從事投資管理活動，應當遵循誠實守信、勤勉盡責、獨立客觀、專業審慎的原則，自覺維護所在證券公司及行業的聲譽，公平對待客戶，保護投資者合法權益。

　　65[單選題] 以股權行使的條件為標準劃分，可以將股東權分為(　)。

　　Ⅰ.共益權 Ⅱ.自益權

　�、�.單獨股東權 Ⅳ.少數股東權

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：以股東權行使的目的是為股東個人利益還是涉及全體股東共同利益為標準劃分，可以將股東權分為共益權和自益權。以股權行使的條件為標準劃分，可以將股東權分為單獨股東權和少數股東權。

　　66[單選題] 下列屬于證券市場法律制度的有(　　)。

　�、�.證券發行制度 Ⅱ.上市公司收購制度

　�、�.證券交易制度 Ⅳ.證券機構監管制度

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：證券市場的法律制度包括證券發行(包括證券發行的信息披露)、證券交易、上市公司的收購、證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務機構、證券業協會、證券監督管理機構以及法律責任等。

　　67[單選題] 下列選項中，屬于證券經紀業務構成要素的是(　　)。

　�、�.委托人 Ⅱ.證券經紀商

　�、�.證券交易所 Ⅳ.證券公司

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：證券經紀業務一般由委托人、證券經紀商、證券交易所、證券交易的對象四個要素構成。

　　68[單選題] 一般而言，商品是否能進行期貨交易取決于(　　)。

　�、�.價格是否波動頻繁

　�、�.商品的擁有者和需求者是否渴求避險保護

　�、�.商品能否耐貯藏并運輸

　　Ⅳ.商品的等級、規格、質量等是否比較容易劃分

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：一般而言，商品是否能進行期貨交易，取決于四個條件：一是商品是否具有價格風險，即價格是否波動頻繁;二是商品的擁有者和需求者是否渴求避險保護;三是商品能否耐貯藏并運輸;四是商品的等級、規格、質量等是否比較容易劃分。

　　69[單選題] 國務院證券監管機構對證券公司的業務活動、財務狀況、經營管理情況進行檢查時，有權采取的措施包括(　　)。

　�、�.詢問證券公司的董事、監事、工作人員，要求其對有關檢查事項作出說明

　�、�.進入證券公司的營業場所檢查

　�、�.查閱、復制與檢查事項有關的文件、資料

　�、�.檢查證券公司的計算機信息管理系統，復制有關數據資料

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　。參考解析：國務院證券監督管理機構有權采取下列措施，對證券公司的業務活動、財務狀況、經營管理情況進行檢查：(1)詢問證券公司的董事、監事、工作人員，要求其對有關檢查事項作出說明。(2)進入證券公司的辦公場所或者營業場所進行檢查。(3)查閱、復制與檢查事項有關的文件、資料，對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設備予以封存。(4)檢查證券公司的計算機信息管理系統，復制有關數據資料。

　　70[單選題] 欺詐發行股票、債券的犯罪構成包括(　　)。

　�、�.客體要件 Ⅱ.客觀要件

　�、�.主體要件 Ⅳ.主觀要件

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：欺詐發行股票、債券的犯罪構成包括客體要件、客觀要件、主體要件、主觀要件四個方面。

　　71[單選題] 收購要約的期限可以是(　　)日。

　　Ⅰ.20

　�、�.35

　�、�.50

　　Ⅳ.65

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：收購要約的期限不得少于30日，并不得超過60日。

　　72[單選題] 證券公司應當健全業務隔離制度，確保融資融券業務與證券資產管理、證券自營、投資銀行等業務在(　　)等方面相互分離、獨立運行。

　�、�.機構 Ⅱ.人員

　�、�.信息 Ⅳ.賬戶

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：證券公司應當健全業務隔離制度，確保融資融券業務與證券資產管理、證券自營、投資銀行等業務在機構、人員、信息、賬戶等方面相互分離、獨立運行。

　　73[單選題] 設立證券公司，應當具備(　　)規定的條件，并經國務院證券監督管理機構批準。

　�、�.《中華人民共和國公司法》 Ⅱ.《中戶人民共和國證券法》

　�、�.《證券公司監督管理機構》 Ⅳ.《中華人民共和國刑法》

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：參考《證券監督管理條例》第八條規定。

　　74[單選題] 證券經紀業務營銷人員在所服務證券公司授權范圍內從事客戶招攬和客戶服務等活動時，應當符合的要求有(　　)。

　　Ⅰ.如實向客戶傳遞所服務證券公司統一提供的研究報告及與證券投資有關的信息

　�、�.向客戶充分提示證券投資的風險

　�、�.清晰、準確、客觀地向客戶介紹證券市場和證券公司的基本情況

　�、�.要求客戶不論在何種情況下都應堅持從事證券投資活動

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：證券經紀業務營銷人員在所服務證券公司授權范圍內從事客戶招攬和客戶服務等活動時，應符合以下要求：(1)清晰、準確、客觀地向客戶介紹證券市場和證券公司的基本情況以及與證券投資和交易有關的政策法規、基礎知識、業務流程，幫助客戶樹立正確的投資理念，增強風險意識。(2)如實向客戶傳遞所服務證券公司統一提供的研究報告及與證券投資有關的信息、證券類金融產品推介材料及有關信息，不夸大、歪曲、隱瞞、遺漏有關內容。(3)向客戶充分提示證券投資的風險，提示客戶不要超越自身風險承擔能力從事證券投資活動。

　　75[單選題] 對于證券業協會、證券監督管理機構及其工作人員，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導的，下列處罰措施正確的是(　　)。

　�、�.取消從業資格

　�、�.處以3萬元以上5萬元以下的罰款

　　Ⅲ.屬于國家工作人員的，還應當依法給予行政處分

　�、�.構成犯罪的，依法追究刑事責任

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：B

　　參考解析：證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券交易服務機構、社會中介機構及其從業人員，或者證券業協會、證券監督管理機構及其工作人員，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導的，責令改正，處以3萬元以上20萬元以下的罰款;屬于國家工作人員的，還應當依法給予行政處分。構成犯罪的，依法追究刑事責任。

　　76[單選題] 申請人在進行首次注冊時，要根據自己從事證券投資咨詢業務具體類別選擇注冊登記為(　　)。

　�、�.證券投資師

　　Ⅱ.證券投資顧問

　�、�.證券分析師

　　Ⅳ.證券分析顧問

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：申請人在進行首次注冊時，要根據自己從事證券投資咨詢業務具體類別選擇注冊登記為證券投資顧問或證券分析師。

　　77[單選題] 發行股票、債券犯罪的刑事立案追訴標準有(　　)。

　�、�.發行股票發行數額在500萬元以上的

　　Ⅱ.偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關憑證、單據的

　�、�.利用募集的資金進行正常經營活動的

　�、�.轉移或者隱瞞所募集資金的

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：欺詐發行股票、債券的犯罪刑事立案追訴標準為：在招股說明書、認股書、公司、企業債券募集辦‘法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容，發行股票或者公司、企業債券，涉嫌下列情形之一的，應予追訴：(1)發行數額在500萬元以上的。(2)偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關憑證、單據的。(3)利用募集的資金進行違法活動的。(4)轉移或者隱瞞所募集資金的。(5)其他后果嚴重或有其他嚴重情節的情形。

　　78[單選題] 上市公司并購重組活動中，財務顧問應當關注的事項有(　　)。

　�、�.相關各方是否存在利用并購重組信息進行內幕交易

　�、�.相關各方是否存在利用并購重組信息進行證券欺詐

　�、�.相關各方是否存在利用并購重組信息進行市場操縱

　�、�.相關各方是否存在利用并購重組信息進行正常交易

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：財務顧問應當關注上市公司并購重組活動中，相關各方是否存在利用并購重組信息進行內幕交易、市場操縱和證券欺詐等事項。

　　79[單選題] 下列選項中，屬于公開信息的是(　　)。

　�、�.協會會員基本信息

　　Ⅱ.從業人員信息管理系統公開的從業人員基本信息

　�、�.會員效力期限內受獎勵次數

　�、�.從業人員效力期限內受獎勵次數

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：公開信息在協會網站公布，內容包括協會會員和從業人員信息管理系統公開的會員和從業人員基本信息、會員和從業人員效力期限內受獎勵次數、協會對會員和從業人員做出的公開譴責自律懲戒決定，協會認為有必要公開的其他誠信信息。

　　80[單選題] (　　)依照規定履行證券公司融資融券業務監管、自律或者監測分析職責，可以要求證券公司提供與融資融券業務有關的信息、資料。

　�、�.證監會及其派出機構 Ⅱ.證券登記結算機構

　�、�.證券交易所 Ⅳ.中國證券業協會

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：C

　　參考解析：證監會及其派出機構、中國證券業協會、證券交易所、證券登記結算機構、證券金融公司依照規定履行證券公司融資融券業務監管、自律或者監測分析職責，可以要求證券公司提供與融資融券業務有關的信息、資料。

　　81[單選題] 下列選項中，屬于證券投資基金銷售人員的有(　　)。

　�、�.基金銷售機構總部從事基金銷售業務管理的人員

　�、�.部門基金業務負責人

　　Ⅲ.基金銷售機構從事基金宣傳推介活動的人員

　�、�.基金銷售機構從事基金理財業務咨詢的人員

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：證券投資基金銷售人員是指下列基金銷售人員：(1)基金銷售機構總部及主要分支機構負責基金銷售業務的部門中從事基金銷售業務管理的人員，包括部門基金業務負責人。(2)基金銷售機構從事基金宣傳推介活動、基金理財業務咨詢等活動的人員。

　　82[單選題] 保薦代表人的注冊登記事項包括(　　)。

　�、�.保薦代表人的姓名、性別

　　Ⅱ.保薦代表人的出生日期、身份證號碼

　�、�.保薦代表人的聯系電話、通訊地址

　�、�.保薦代表人的家庭關系

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：C

　　參考解析：保薦代表人的注冊登記事項包括：(1)保薦代表人的姓名、性別、出生日期、身份證號碼。(2)保薦代表人的聯系電話、通信地址。(3)保薦代表人的任職機構、職務。(4)保薦代表人的學習和工作經歷。(5)保薦代表人的執業情況。(6)中國證監會要求的其他事項。

　　83[單選題] 期貨交易所應當及時公布的上市品種合約的即時行情信息包括(　　)。

　　Ⅰ.成交量與成交價

　�、�.開盤價與收盤價

　　Ⅲ.持倉量與持有期

　�、�.最高價與最低價

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：期貨交易所應當及時公布上市品種合約的成交量、成交價、持倉量、最高價與最低價、開盤價與收盤價和其他應當公布的即時行情，并保證即時行情的真實、準確。

　　84[單選題] (　　)違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，情節嚴重的，中國證監會可以根據情節嚴重的程度，采取證券市場禁入措施。

　�、�.發行人 Ⅱ.上市公司的董事

　�、�.上市公司的監事 Ⅳ.上市公司的一般工作人員

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：A

　　參考解析：下列人員違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，情節嚴重的，中國證監會可以根據情節嚴重的程度，采取證券市場禁入措施：(1)發行人，上市公司的董事、監事、高級管理人員，其他信息披露義務人或者其他信息披露義務人的董事、監事、高級管理人員。(2)發行人、上市公司的控股股東、實際控制人或者發行人、上市公司控股股東、實際控制人的董事、監事、高級管理人員。(3)證券公司的董事、監事、高級管理人員及其內設業務部門負責人、分支機構負責人或者其他證券從業人員。(4)證券公司的控股股東、實際控制人或者證券公司控股股東、實際控制人的董事、監事、高級管理人員。(5)證券服務機構的董事、監事、高級管理人員等從事證券服務業務的人員和證券服務機構的實際控制人或者證券服務機構實際控制人的董事、監事、高級管理人員。(6)證券投資基金管理人、證券投資基金托管人的董事、監事、高級管理人員及其內設業務部門、分支機構負責人或者其他證券投資基金從業人員。(7)中國證監會認定的其他違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定的有關責任人員。

　　85[單選題] 一般來說，一個完整的資產證券化融資過程的主要參與者包括(　　)。

　　Ⅰ.發起人

　�、�.投資者

　　Ⅲ.投資銀行

　�、�.資信評級機構

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：C

　　參考解析：一般來說，一個完整的資產證券化融資過程的主要參與者有發起人、投資者、特設信托機構、承銷商、投資銀行、信用增級機構或擔保機構、資信評級機構、托管人及律師等。(2)保薦代表人的聯系電話、通訊地址。(3)保薦代表人的任職機構、職務。(4)保薦代表人的學習和工作經歷。(5)保薦代表人的執業情況。(6)中國證監會要求的其他事項。

　　86[單選題] 融資融券業務的特點包括(　　)。

　�、�.多層次證券市場的基礎 Ⅱ.發揮價格穩定器的作用

　�、�.刺激A股市場活躍 Ⅳ.融資融券業務給投資者帶來機遇

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：融資融券業務的特點包括：(1)發揮價格穩定器的作用。(2)刺激A股市場活躍。(3)多層次證券市場的基礎。

　　87[單選題] 可以對有關責任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施的情形包括(　　)。

　�、�.主動消除或者減輕違法行為危害后果的

　�、�.配合查處違法行為有立功表現的

　�、�.受他人指使、脅迫有違法行為，且能主動交代違法行為的

　�、�.其他可以從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：有下列情形之一的，可以對有關責-任-z.員從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施：(1)主動消除或者減輕違法行為危害后果的。(2)配合查處違法行為有立功表現的。(3)受他人指使、脅迫有違法行為，且能主動交代違法行為的。(4)其他可以從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施的。

　　88[單選題] 開展融資融券業務試點的證券公司應建立完備的(　　)。

　�、�.融資融券業務管理制度 Ⅱ.決策與授權體系

　　Ⅲ.評估與控制體系 Ⅳ.操作流程和風險識別

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：開展融資融券業務試點的證券公司應建立完備的融資融券業務管理制度、決策與授權體系、操作流程和風險識別、評估與控制體系。

　　89[單選題] 證券賬戶管理包括(　　)。

　�、�.證券賬戶注冊資料查詢與變更

　�、�.證券賬戶的開立

　�、�.證券賬戶的注銷

　　Ⅳ.證券賬戶掛失補辦

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：證券賬戶管理包括證券賬戶的開立、證券賬戶掛失補辦、證券賬戶注冊資料查詢與變更、證券賬戶合并與注銷、非交易過戶等。

　　90[單選題] 下列屬于證券投資顧問服務的是(　　)。

　�、�.熱點分析 Ⅱ.買賣時機

　　Ⅲ.證券選擇 Ⅳ.風險提示

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：證券投資顧問是指為客戶提供投資建議，比如買賣時機、熱點分析、證券選擇、風險提示等，禁止代理客戶操作。

　　91[單選題] 國家鼓勵證券公司在有效控制風險的前提下，依法開展(　　)活動。

　�、�.經營方式創新

　�、�.業務或者產品創新

　�、�.組織創新

　�、�.激勵約束機制創新

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：《證券公司監督管理條例》第四條規定，國家鼓勵證券公司在有效控制風險的前提下，依法開展經營方式創新、業務或者產品創新、組織創新和激勵約束機制創新。國務院證券監督管理機構、國務院有關部門應當采取有效措施，促進證券公司的創新活動規范、有序進行。

　　92[單選題] 證券公司實施重整的，重整計劃涉及(　　)事項時，應當報經中國證監會批準。

　　Ⅰ.變更業務范圍 Ⅱ.變更主要股東

　�、�.變更公司形式 Ⅳ.公司合并、分立

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：證券公司實施重整的，重整計劃涉及需要中國證監會批準事項的。如變更業務的范圍、主要股東、公司形式，公司合并、分立等，應當報經中國證監會批準。

　　93[單選題] 會員、從業人員誠信狀況評估可采取(　　)的方式。

　　Ⅰ.自評 Ⅱ.他評

　�、�.自評與他評相結合 Ⅳ.以上均正確

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：會員、從業人員誠信狀況評估可采取自評、他評或兩者相結合的方式。

　　94[單選題] 資產托管機構辦理集合資產管理計劃資產托管業務應當履行的職責有(　　)。

　�、�.出具資產托管報告

　�、�.安全保管集合資產管理計劃資產

　�、�.執行證券公司的投資或者清算指令

　�、�.監督證券公司集合資產管理計劃的經營運作

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：資產托管機構辦理集合資產管理計劃資產托管業務，應當履行下列職責：(1)安全保管集合資產管理計劃資產。(2)執行證券公司的投資或者清算指令，并負責辦理集合資產管理計劃資產運營中的資金往來。(3)監督證券公司集合資產管理計劃的經營運作，發現證券公司的投資或清算指令違反法律、行政法規、中國證監會的規定或者集合資產管理合同約定的，應當要求改正;未能改正的，應當拒絕執行，并向中國證監會報告。(4)出具資產托管報告。集合資產管理合同約定的其他事項。

　　95[單選題] 從事轉融通業務及相關活動，應當遵循的原則有(　　)。

　　Ⅰ.公正 Ⅱ.平等

　�、�.自愿 Ⅳ.誠實信用

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：B

　　參考解析：從事轉融通業務及相關活動，應當遵循平等、自愿、公平和誠實信用原則，不得損害社會公共利益。

　　96[單選題] (　　)及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員有失誠信、違反法律、行政法規或者《證券發行與承銷管理辦法》規定的，中國證券監督管理委員會可以視情節輕重采取責令改正、監管談話、出具警示函、責令公開說明、認定為不適當人選等監管措施，并記入誠信檔案。

　�、�.發行人 Ⅱ.證券公司

　�、�.證券服務機構 Ⅳ.投資者

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：C

　　參考解析：發行人、證券公司、證券服務機構、投資者及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員有失誠信、違反法律、行政法規或者《證券發行與承銷管理辦法》規定的，中國證券監督管理委員會可以視情節輕重采取責令改正、監管談話、出具警示函、責令公開說明、認定為不適當人選等監管措施，并記入誠信檔案。

　　97[單選題] (　　)對證券公司和資產托管機構從事客戶資產管理業務的情況，進行定期或者不定期的檢查，證券公司和資產托管機構應當予以配合。

　�、�.中國證監會 Ⅱ.中國證監會派出機構

　�、�.證券交易所 Ⅳ.中國證券業協會

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：D

　　參考解析：中國證監會及其派出機構對證券公司和資產托管機構從事客戶資產管理業務的情況，進行定期或者不定期的檢查，證券公司和資產托管機構應當予以配合。

　　98[單選題] 下列選項中，屬于欺詐發行股票、債券罪立案追訴標準的有(　　)。

　�、�.偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關憑證、單據的

　�、�.轉移或者隱瞞所募集資金的

　�、�.利用募集的資金進行違法活動的

　　Ⅳ.發行數額在100萬元以上的

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：欺詐發行股票、債券罪的立案標準包括：(1)發行數額在500萬元以上的。(2)偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關憑證、單據的。(3)利用募集的資金進行違法活動的。(4)轉移或者隱瞞所募集資金的。(5)其他后果嚴重或有其他嚴重情節的情形。

　　99[單選題] 發行人應當就(　　)聘請具有保薦機構資格的證券公司履行保薦職責。

　　Ⅰ.首次公開發行股票并上市 Ⅱ.上市公司發行新股、可轉換公司債券

　　Ⅲ.股票在二級市場上進行轉讓 Ⅳ.中國證監會認定的其他情形

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：A

　　參考解析：發行人應當就下列事項聘請具有保薦機構資格的證券公司履行保薦職責：(1)首次公開發行股票并上市。(2)上市公司發行新股、可轉換公司債券。(3)中國證監會認定的其他情形。

　　100[單選題] 財務顧問應當采取有效方式對新進入上市公司的(　　)進行證券市場規范化運作的輔導，并對輔導結果進行驗收，將驗收結果存檔。

　�、�.董事 Ⅱ.高級管理人員

　�、�.控股股東 Ⅳ.基層員工

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：A

　　參考解析：財務顧問應當采取有效方式對新’進入上市公司的董事、監事和高級管理人員、控股股東和實際控制人的主要負責人進行證券市場規范化運作的輔導，并對輔導結果進行驗收，將驗收結果存檔。

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