2016證券從業考試《金融基礎知識》預測題
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一、單項選擇題
1.( )是外匯市場上最經濟、最普通的形式。
A.遠期外匯市場
B.即期外匯市場
C.自由外匯市場
D.有形市場
2.目前，我國證券投資基金反映的是一種( )關系。
A.股權
B.債權
C.信托
D.擔保
3.中長期資金市場又稱為( )。
A.初級市場
B.貨幣市場
C.資本市場
D.次級市場
4.公司型基金依據( )設立并營運.
A.基金公司章程
B.發起人協議
C.基金募集說明書
D.基金合同
5.在間接融資中，( )具有融資中心的地位和作用。
A.金融機構
B.商業銀行
C.證券公司
D.融資公司
6.中國人民銀行對商業銀行的監督管理不包括( )。
A.直接審批、監管商業銀行
B.監督商業銀行執行有關人民幣管理規定的行為
C.監督商業銀行代理中國人民銀行經理國庫的行為
D.監督商業銀行執行有關反洗錢規定的行為
7.下列不屬于貨幣市場構成的是( )。
A.短期政府債券市場
B.中長期債券市場
C.商業票據市場
D.大額可轉讓定期存單市場
8.一般而言，按收益率從小到大順序排列正確的是( )。
A.普通債券、普通股票、國債
B.國債、普通債券、普通股票
C.普通股票、國債、普通債券
D.普通股票、普通債券、國債
9.股票是由股份公司發行，表明投資者投資份額及其權利、義務的( )憑證。
A.所有權
B.債權
C.債務
D.優先受償權
10.按照基礎工具劃分，金融衍生品可分為( )。
A.股權衍生工具、貨幣衍生工具、利率衍生工具
B.場內交易工具、場外交易工具
C.遠期、期貨、期權和互換
D.股權衍生工具、債券衍生工具、外匯衍生工具
11.申請從事證券或者期貨投資咨詢業務的機構。要求有( )萬元人民幣以上的注冊資本。
A.300
B.500
C.100
D.200
12.下列有關期貨的說法.錯誤的是( )。
A.金融期貨合約是標準化的
B.期貨交易可以在期貨交易所內進行.也可以在場外交易
C.大多數期貨合約都在到期前以對沖方式了結
D.期貨合約對商品質量、規格、交貨時間、地點等都做了統一的規定，是標準化合約
13.金融期權的要素不包括( )。
A.標的資產
B.執行價格
C.利率
D.期權費
14.我國證券交易所規定的A股每次申報和成交的最小數量單位(除零股交易外)是( )。
A.10手
B.10股
C.1手
D.1股
15.下列關于看漲期權和看跌期權的說法，正確的是( )。
A.若預期某種標的資產的未來價格會下跌.應該購買其看漲期權
B.若看漲期權的執行價格高于當前標的資產價格應當選擇執行該看漲期權
C.看跌期權持有者可以在期權執行價格高于當前標的資產價格時執行期權，獲得一定收益
D.看漲期權和看跌期權的區別在于期權到期日不同
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16.銀行間債券市場發行的記賬式國債，主要面向( )投資者。
A.企業
B.銀行和非銀行金融機構
C.個人
D.國外機構
17.證券公司設立集合資產管理計劃.辦理集合資產管理業務，設立非限定性集合資產管理計劃的。凈資本不低于人民幣( )億元。
A.2
B.3
C.5
D.10
18.開放式基金份額的發售.由( )負責辦理。
A.基金管理人
B.商業銀行
C.證券公司
D.專業基金銷售機構
19.假定金融機構的法定準備金率為20%，超額準備金率為2%，現金漏損率為3%，則存款乘數為( )。
A.4.00
B.4.12
C.5.00
D.20.00
20.銀行承兌匯票是( )工具。
A.信用衍生
B.資本市場
C.利率衍生
D.貨幣市場
21.公司型基金與契約型基金的主要區別是( )。
A.基金是否為獨立的法人
B.基金是否上市交易
C.基金規模是否變化
D.基金募集是否為公募
22.我國的國債專指( )代表中央政府發行的國家公債。
A.國務院
B.財政部
C.中國人民銀行
D.國資委
23.金融市場為市場參與者提供了風險分散的可能，下列說法中，錯誤的是( )。
A.保險機構可以出售保險單分散風險
B.金融市場提供套期保值、組合投資的條件和機會
C.可以達到風險轉移、風險分散的目的
D.這屬于金融市場的財富管理功能
24.下列股票發行監管制度中，行政干預色彩最濃的是( )。
A.審批制
B.注冊制
C.備案制
D.核準制
25.目前，我國證券投資基金托管費是由( )根據基金管理人的指令從基金資產中定期收取的。
A.監管機構
B.發起人
C.基金份額持有人
D.基金托管人
26.基金年度報告的編制者和披露義務人是( )。
A.基金托管人
B.基金管理人
C.基金發起人
D.基金份額持有人
27.通常情況下，與股票和債券相比，證券投資基金是一種( )的投資品種。
A.高風險、高收益
B.低風險、低收益
C.基本沒有風險
D.風險相對適中、收益相對穩健
28.中央銀行對市場進行政策調節時，效果最為強烈的金融工具是( )。
A.法定存款準備金率
B.再貼現率
C.銀行再貸款率
D.存款利息率
29.基金管理公司開展特定客戶資產管理業務時的管理費率、托管費率不得低于同類型或相似類型投資目標和投資策略的證券投資基金管理費率、托管費率的( )。
A.50%
B.60%
C.70%
D.80%
30.證券交易所會員應當設會員代表( )名，組織、協調會員與交易所的各項業務往來。
A.4
B.3
C.2
D.1
31.以下不屬于政府債券特征的是( )。
A.流動性差
B.安全性高
C.收益穩定
D.免稅待遇
32.按照現行規定，證券公司對客戶融資融券最長期限不超過( )。
A.1年
B.9個月
C.6個月
D.3個月
33.投資者向證券經紀商下達買進或賣出證券的指令，稱為( )。
A.申報
B.成交
C.委托
D.開戶
34.根據《證券投資基金運作管理辦法》的規定，同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券。不得超過該證券的( )。
A.20%
B.15%
C.10%
D.5%
35.如果一國出現了短期利率、資產價格的急劇、短暫、超周期的惡化，則說明該國出現了( )。
A.貨幣危機
B.銀行危機
C.外債危機
D.系統性金融危機
36.保險公司次級債務的清償順序位于( )之前。
A.保單責任
B.公司普通債券
C.向銀行貸款
D.公司股票
37.無形市場與有形市場的一個最明顯的區別是( )。
A.交易場所不固定，分散交易
B.交易范圍比較廣
C.交易時間不集中
D.交易的種類多
38.下列不屬于貨幣市場特點的是( )。
A.流動性強
B.風險小
C.償還期短
D.籌集的資金大多用于固定資產投資
39.下列有關短期融資券發行注冊的表述中，錯誤的是( )。
A.中國銀行間市場交易商協會向接受注冊的企業出具《接受注冊通知書》，注冊有效期為1年
B.中國銀行間市場交易商協會負責受理短期融資券的發行注冊
C.企業注冊有效期內需要變更主承銷商的應重新注冊
D.企業注冊有效期內可一次發行或分期發行短期融資券
40.發行金融債券的政策性銀行不包括( )。
A.國家開發銀行
B.中國進出口銀行
C.中國農業發展銀行
D.中國農業銀行
41.只能在期權到期日執行的期權屬于( )。
A.美式期權
B.歐式期權
C.看跌期權
D.看漲期權
42.下面關于可交換公司債券的股票交換價格及調整與修正的表述，不正確的是( )。
A.如果調整或修正交換價格導致預備用于交換數量不足.發行人必須補充提供
B.預備用于交換的股票要事先設定擔保，并辦理登記手續
C.募集說明書應事先約定交換價格及其調整、修正原則
D.股票交換價格應不低于公告募集說明書前10個交易日公司股票均價和前1個交易日的均價
43.調節功能是指金融市場對宏觀經濟的調節作用，金融市場通過其特有的( )功能和引導資本合理配置的機制，對微觀經濟部門產生影響。
A.資本積聚
B.交易功能
C.避險功能
D.財富投資
44.股權分置改革是為解決( )市場相關股東之間的利益平衡問題而采取的舉措。
A.A股
B.H股
C.B股
D.G股
45.( )基金管理費率最高。
A.證券衍生工具基金
B.股票基金
C.債券基金
D.貨幣市場基金
46.證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價證券的業務被稱為( )。
A.證券經紀業務
B.資產管理業務
C.融資融券業務
D.投資銀行業務
47.根據《證券投資基金法》規定，我國封閉式基金的存續期大多在( )年左右。
A.5
B.10
C.15
D.20
48.甲、乙兩家企業均為某金融機構的客戶，甲的信用評級低于乙，在其他條件相同的情況下，金融機構為甲設定的貸款利率高于為乙設定的貸款利率。這種風險管理的方法屬于( )。
A.風險補償
B.風險轉移
C.風險分散
D.風險對沖
49.為報價系統參與人提供私募產品報價、發行、轉讓及相關服務的專業化電子平臺的是( )。
A.機構間私募產品報價與服務系統
B.機構問公募產品報價與服務系統
C.全國中小企業股份轉讓系統
D.區域性股權交易市場
50.以下選項中，不屬于銀行間債券市場參與者的是( )。
A.中央銀行
B.可經營人民幣業務的外國銀行分行
C.非銀行金融機構
D.非金融機構
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二、組合型選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項中只有一項最符合題目要
求，不選、錯選均不得分。
1.對證券投資基金的特點認識正確的有( )。
�、�.基金是將零散的資金匯集起來，交給專業機構投資于各種金融工具.以謀取資產的增值
�、�.以科學的投資組合降低風險、提高收益
Ⅲ.基金實行專業理財制度，由受過專門訓練、具有比較豐富的證券投資經驗的專業人士制定投資策略和投資組合的方案
�、�.證券投資基金擁有大量的資金.可以幫助政府穩定市場
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
2.以下對開放式基金說法正確的是( )。
Ⅰ.基金份額總額不固定Ⅱ.不得申請贖回
�、�.可以申購或者贖回Ⅳ.需要以現金形式保持一部分資金
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
3.通常情況下，基金所支付的費用主要包括( )。
�、�.基金管理費Ⅱ.基金銷售服務費
Ⅲ.基金交易費Ⅳ.基金運作費用
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
4.我國《證券投資基金法》規定，設立基金管理公司，應當具備的條件有( )。
�、�.注冊資本不低于5000萬元人民幣.且必須為實繳貨幣資本
�、�.主要股東最近5年沒有違法記錄，注冊資本不低于3億元人民幣
�、�.取得基金從業資格的人員達到法定人數
�、�.有完善的內部稽核監控制度和風險控制制度
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
5.以下對ETF說法正確的是( )。
�、�.采用主動管理模式Ⅱ.采用指數基金模式
Ⅲ.實物申購、贖回Ⅳ.有“最小申購、贖回份額”的規定
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
6.決定封閉式基金封閉期限長短的因素有( )。
�、�.宏觀經濟形勢Ⅱ.基金規模
�、�.基金托管人的信用評級Ⅳ.基金本身投資期限的長短
A.ⅠⅣ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
7.決定債券再投資收益的主要因素是( )。
�、�.債券的償還期限Ⅱ.息票收入
Ⅲ.宏觀經濟政策Ⅳ.市場利率的變化
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
8.下列證券中，最容易受到購買力風險影響的證券為( )。
�、�.普通股Ⅱ.優先股
�、�.固定收益政府債券Ⅳ.固定收益金融債券
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
9.以下屬于非系統性風險的是( )。
Ⅰ.信用風險Ⅱ.經營風險
�、�.財務風險Ⅳ.購買力風險
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
10.根據我國證券交易所的相關規定.集合競價確定成交價的原則有( )。
Ⅰ.可實現最大成交量的價格
�、�.使未成交量最小的申報價格
�、�.高于該價格的買入申報與低于該價格的賣出申報全部成交的價格
Ⅳ.與該價格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價格
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
11.以下說法正確的是( )。
�、�.利率風險是固定收益證券的主要風險
Ⅱ.利率風險是非系統性風險
�、�.同一種類型的債券，長期債券利率比短期債券高
�、�.股票的收益率一般高于債券
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
12.對公司申請公司債券上市交易的條件。說法正確的是( )。
�、�.公司債券的期限為1年以上
�、�.公司債券的實際發行額不少于人民幣5000萬元
�、�.債券須經資信評級機構評級，且債券的信用級別良好
�、�.公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發行條件
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
13.擴張型貨幣政策措施包括( )。
�、�.降低法定存款準備金率Ⅱ.提高再貼現率
Ⅲ.降低再貼現率Ⅳ.在公開市場上賣出有價證券
V.擴張貸款規模
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅢV
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣV
14.證券中介機構主要包括( )。
�、�.證券公司Ⅱ.證券登記結算機構
�、�.會汁師事務所Ⅳ.資信評級公司
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
15.下列選項中，不屬于申請證券評級業務所須具備的條件的有( )。
Ⅰ.實收資本與凈資產不少于人民幣1500萬元
�、�.最近3年未受到刑事處罰，最近1年未因違法經營受到行政處罰
�、�.最近3年在稅務、工商、金融等行政管理機關以及自律組織、商業銀行等機構無不良誠信記錄
�、�.具有證券從業資格的評級從業人員不少于15人
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
16.股東的權利包括( )。
�、�.對公司的經營進行監督.提出建議或者質詢
�、�.依照其所持有的股份份額獲得股利和其他形式的利益分配
Ⅲ.查閱公司章程、股東名冊、公司債券存根、股東大會會議記錄、董事會會議決議、監事會會議決議、財務會計報告
�、�.依法請求、召集、主持、參加或者委派股東代理人參加股東大會
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
17.以下對證券公司的作用說法正確的是( )。
Ⅰ.證券公司是證券市場投融資服務的提供者
�、�.證券公司是證券市場重要的機構投資者
�、�.證券公司為投資者提供證券及其他金融產品的投資管理服務
�、�.證券公司為證券發行人和投資者提供專業化的中介服務
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
18.證券服務機構包括( )。
�、�.投資咨詢機構Ⅱ.資信評級機構
�、�.會計師事務所Ⅳ.律師事務所
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
19.證券公司經營融資融券業務，應當以自己的名義，在證券登記結算機構分別開立( )。
Ⅰ.融券專用證券賬戶Ⅱ.客戶信用交易擔保證券賬戶
�、�.信用交易證券交收賬戶Ⅳ.信用交易資金交收賬戶
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
20.從交易價格的決定特點劃分，證券交易機制種類可以劃分為( )。
Ⅰ.定期交易系統Ⅱ.連續交易系統
�、�.指令驅動系統Ⅳ.報價驅動系統
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅢⅣ
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21.證券營業部接收客戶買賣證券委托，委托執行采用的申報方式有( )。
�、�.市價委托申報
�、�.限價委托申報
�、�.由客戶或證券經紀商營業部業務員直接申報
�、�.由證券經紀商的場內交易員進行申報
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅢⅣ
22.關于代辦股份轉讓服務業務，以下說法正確的有( )。
Ⅰ.投資者參與股份轉讓，應當委托證券公司營業部辦理
Ⅱ.股份轉讓公司的股份必須按照有關規定重新確認、登記和托管后方可進行股份轉讓
Ⅲ.在重新確認股份后，股份轉讓公司應向股份持有人出具股份確認書
�、�.股份轉讓公司已確認的、可進行股份轉讓的股份在托管后方可開始轉讓
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
23.與有形市場相比，無形市場具有以下( )典型特征。
�、�.交易場所不固定Ⅱ.交易范圍比較廣
�、�.交易時問相對較短Ⅳ.交易的種類多
V.分散交易
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅣV
D.ⅠⅡⅢⅣ
24.下列關于證券交易的計價單位的說法正確的有( )。
�、�.股票交易的報價為每股價格
�、�.基金交易的計價單位為每份基金價格
�、�.權證交易的計價單位為每份權證價格
�、�.債券交易(指債券現貨買賣)的計價單位為每百元面值債券的價格
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
25.下列有關我國股票除息報價的陳述中，正確的陳述有( )。
Ⅰ.B股除息報價等于最后交易日的收盤價減去每股現金紅利
�、�.B股除息報價等于股權登記日的收盤價減去每股現金紅利
�、�.A股除息報價等于股權登記日的收盤價減去每股現金紅利
�、�.A、B股除權、除息的處理方式是一樣的
A.ⅠⅢ
B.ⅡⅢ
C.ⅢⅣ
D.ⅠⅢⅣ
26.以下對證券交易所交易原則說法正確的是( )。
Ⅰ.價格較高的買入申報優先于價格較低的買入申報
�、�.價格較高的賣出申報優先于價格較低的賣出申報
�、�.買賣方向、價格相同的。先申報者優先于后申報者
�、�.價格較低的賣出申報優先于價格較高的賣出申報
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅢ
D.ⅠⅡⅢ
27.買斷式回購期間，逆回購方可以( )。
Ⅰ.利用回購“買斷”的債券進行質押式回購
�、�.利用回購“買斷”的債券進行開放式回購
�、�.利用回購“買斷”的債券進行賣出操作
Ⅳ.在滿足一定條件下要求提前贖回
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
28.根據中國證監會2007年3月的最新統一規定.關于認購費用及份額計算.下列說法正確的是( )。
�、�.認購費用：認購金額×認購費率
�、�.認購份額=(凈認購金額+認購利息)/基金份額面值
�、�.認購費用=凈認購金額×認購費率
�、�.認購份額：認購金額/基金份額面值
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅣ
D.ⅡⅢⅣ
29.下列關于上海證券交易所買斷式回購違約與履約金的說法，錯誤的有( )。
�、�.到期日融券方沒有足夠資金購回相應國債.視為違約
�、�.違約方承擔的違約責任只以支付履約金給守約方為限
Ⅲ.如雙方違約.雙方繳納的履約金劃歸證券結算風險基金
�、�.如單方違約.違約方繳納的履約金劃歸證券結算風險基金
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
30.以下關于期貨交易與遠期交易的說法，正確的有( )。
�、�.現在定約成交.將來交割
Ⅱ.遠期交易是非標準化的.在場外市場進行
�、�.在多數情況下都不進行實物交收，而是在合約到期前進行反向交易、平倉了結
Ⅳ.期貨交易則是標準化的，有規定格式的合約.一般在場內市場進行
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
31.關于撤單.以下說法正確的有( )。
�、�.在委托未成交之前.委托人有權變更委托
�、�.對委托人撤銷的委托，證券營業部須在次日將凍結的資金或證券解凍
�、�.委托成交部分不得撤單
Ⅳ.在委托未成交之前.委托人有權撤銷委托
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
32.以下關于銀行間市場的自營買賣的說法中，正確的有( )。
�、�.銀行間市場的自營買賣是指具有銀行間市場交易資格的證券公司在銀行間市場以自己
名義進行的證券自營買賣
Ⅱ.目前.銀行間市場的交易品種主要是債券
�、�.銀行間市場的自營買賣采取詢價交易方式進行.交易對手之間自主詢價談判.逐筆成交
�、�.交易手續比較簡單
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
33.股份公司首次公開發行和上市后增發采用的方式有( )。
�、�.向二級市場投資者配售方式
Ⅱ.向機構投資者配售
�、�.對一般投資者上網發行和對法人配售相結合的發行方式
�、�.對公眾投資者上網發行
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
34.定期交易系統和連續交易系統兩種交易機制有著不同的特點.定期交易系統的特點包括( )。
�、�.市場為投資者提供了交易的即時性
�、�.指令執行和結算的成本相對比較低
Ⅲ.批量指令可以提供價格的穩定性
�、�.交易過程中可以提供更多的市場價格信息
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
35.關于傭金，以下表述正確的有( )。
�、�.A股傭金標準的起點與B股相同
�、�.目前我國證券投資基金交易傭金實行固定制度
�、�.債券交易傭金標準由證券交易所制定
�、�.傭金的收費標準因交易品種.交易場所的不同而有所差異
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅢⅣ
36.根據我國現行交易規則的規定.關于證券交易所證券交易的收盤價.下列說法正確的有( )。
Ⅰ.當H無成交的.以前收盤價為當日收盤價
�、�.深圳證券交易所證券交易的收盤價為當H該證券最后一筆交易前一分鐘所有交易的成交量加權平均值(含最后一筆交易)
�、�.當H無成交的.以前一交易H的均價為當日收盤價
�、�.上海證券交易所證券交易的收盤價為當日該證券最后一筆交易前一分鐘所有交易的成交量加權平均價(含最后一筆交易)
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
37.關于A股分紅派息，以下說法正確的有( )。
Ⅰ.上市公司分紅派息方案經股東大會審議并通過后方能實施
�、�.上市公司盈利當年都必須進行分紅派息
Ⅲ.分紅派息在年終決算之前進行
�、�.分紅派息的形式主要有股票股利和現金股利兩種
A.ⅠⅣ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
38.有價證券的特征包括( )等方面。
Ⅰ.期限性Ⅱ.風險性
�、�.收益性Ⅳ.流動性
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
39.下列屬于資本市場特點的有( )。
Ⅰ.期限長Ⅱ.流動性較差
�、�.風險大Ⅳ.收益較大
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
40.下列關于我國證券投資基金的表述，正確的是( )。
�、�.每只基金都有一個基金合同
�、�.投資者通過購買基金份額方式間接進行證券投資
Ⅲ.證券投資基金通過發行基金份額方式募集
�、�.證券投資基金是一種問接投資工具
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
41.以下關于契約型基金的表述正確的是( )。
�、�.具有法人資格Ⅱ.依據基金合同成立
Ⅲ.依據基金合同營運基金Ⅳ.監督約束機制較為完善
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
42.以下關于組合投資的論述，正確的有( )。
Ⅰ.能部分降低系統風險Ⅱ.能降低直至到消除系統風險
�、�.不能降低系統風險Ⅳ.能降低直至消除非系統風險
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅢⅣ
43.下列關于封閉式基金籌集、交易的敘述，正確的有( )。
�、�.通過證券公司進行申購和贖回
�、�.在交易所上市交易
�、�.一般由證券公司、商業銀行作為承銷機構
�、�.封閉式基金的籌集是一次性的
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅡⅢⅣ
44.以下關于LOF申購、贖回和場內交易的說法，正確的有( )。
�、�.LOF的凈值報價頻率要比ETF低.通常1天只提供1次或幾次基金凈值報價
�、�.LOF的申購、贖回既可以在代銷網點進行也可以在交易所進行
�、�.LOF是普通的開放式基金增加了交易所的交易方式.它可以是指數型基金.也可以是主動管理型基金
�、馰.LOF的申購、贖回是基金份額與現金的對價
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
45.國際債券同國內債券相比，具有一定的特殊性，主要表現在( )。
�、�.資金來源廣、發行規模大Ⅱ.存在利率風險
�、�.以自由兌換貨幣作為計量貨幣Ⅳ.有國家主權保障
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
46.下列關于基金管理費的說法，正確的是( )。
Ⅰ.基金管理費根據基金收益的高低計提
�、�.基金管理費按照基金凈資產值的一定比例從基金資產中計提
Ⅲ.基金管理費收取的比例比基金托管費低
�、�.基金管理費是支付給基金管理人的報酬
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
47.關于QDII基金的投資風險，下列說法正確的有( )。
�、�.國際市場投資會面臨國內基金所沒有的匯率風險
�、�.QDII基金申購、贖回的時間要長于國內其他基金
�、�.國際市場投資將會面臨國別風險、新興市場風險等特別投資風險
Ⅳ.盡管進行國際市場投資有可能降低組合投資風險.但并不能排除市場風險
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
48.基金管理公司申請境內機構投資者資格應當具備的條件有( )。
Ⅰ.凈資產不少于2億元人民幣
�、�.經營證券投資基金管理業務達3年以上
Ⅲ.在最近一個季度末資產管理規模不少于200億元人民幣或等值外匯資產
�、�.最近3年沒有受到監管機構的重大處罰.沒有重大事項正在接受司法部門、監管機構的立案調查
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
49.關于基金財產保管的基本要求，下列說法正確的有( )。
Ⅰ.基金托管人必須將基金資產與自有資產嚴格分開
�、�.不同基金財產的債權債務不得相互抵銷
�、�.基金托管人沒有單獨處分基金財產的權利
�、�.與投資咨詢客戶約定分享投資收益或者分擔投資損失
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
50.下列關于基金投資范圍的說法正確的是( )。
�、�.股票基金應有60%以上的資產投資于股票.債券基金應有80%以上的資產投資于債券
Ⅱ.基金可以投資有鎖定期但鎖定期不明確的證券
�、�.貨幣市場基金可投資于股票、可轉換債券、剩余期限超過397天的債券等
�、�.貨幣市場基金僅投資于貨幣市場工具
A.ⅠⅣ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
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