證券從業資格考試《金融市場》模擬題及答案

2017年證券從業資格考試《金融市場》模擬題及答案

　　模擬題一：

　　選擇題

　　1、()是為了防止市場風險過度集中和防范操縱市場行為，而對交易者持倉數量加以限制的制度

　　A、限倉制度

　　B、保證金制度

　　C、無負債結算制度

　　D、大戶報告制度

　　正確答案： A

　　【專家解析】限倉制度是為了防止市場風險S度集中和防范摸縱市場行為.而對交易者持倉數量加以限制的制度。

　　2、()是指從事證券投資咨詢業務的機構及其咨詢人員為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預側或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動。

　　A、證券投資咨詢業務

　　B、財務顧問業務

　　C、證券經紀業務

　　D、證券資產管理業務

　　正確答案： A

　　【專家解析】證券投資咨詢業務的定義,證券投資咨詢業務是指從事證券投資咨詢業務的機構以及咨詢人員為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動"

　　3、()是指對買賣申報逐筆連續撮合的競價方式。

　　A、集合竟價

　　B、招標竟價

　　C、連續竟價

　　D、詢問竟價

　　正確答案： C

　　【專家解析】連續竟價是指對買賣申報逐筆連續撮合的竟價方式。

　　4、()是指企業法人或具有法人資格的事業單位和社會團體以其依法可支配的資產投入公司形成的股份。

　　A、社會公眾股

　　B、法人股

　　C、國家股

　　D、外資股

　　正確答案： B

　　【專家解析】在我國，投資主體的不同性質，將股票劃分為國家股、法人股、社會公眾股和外資股等不同類型。其中法人股是指企業去人或具有法人資格的事業單位和社會團體以其依法可支配的資產投入公司形成的股份.

　　5、()是指由于流動性的不確定變化而使金融機構遭受損失的可能性。

　　A、流動性風險

　　B、操作風險

　　C、經營風險

　　D、信用風險

　　正確答案： A

　　【專家解析】流動性風險是指由于流動性的不確定變化而使金融機構遭受損失的可能性。

　　6、財政政策對股票價格的影響主要表現在通過調節稅率影響企業()。

　　A、銷售收入

　　B、產品價格

　　C、利潤和股息

　　D、資產總額

　　正確答案： C

　　【專家解析】財政政策對股票價格的影響主要表現在通過調節稅率影響企業利潤和股息。

　　7、當公司增資擴股后，在短期內增加了股票供給，若無相應需求增長，股價可能因此而()。

　　A、下降

　　B、增加

　　C、不變

　　D、無法判定

　　正確答案： A

　　【專家解析】當公司增資擴股后，在短期內增加了股票供給，若無相應需求增長，股價可能因此而下降。

　　8、對有證據證明可能轉移違法資金、證券等涉案財產的，經()批準，中國證監會可以予以凍結或者查封。

　　A、證券交易所

　　B、國務院證券監督管理機構主要負責人

　　C、執法機構

　　D、司法部門

　　正確答案： B

　　【專家解析】經國務院證券監督管理機構主要負責人批準，中國證監會可以予凍結或者查封。

　　9、對注冊會計師申請證券許可證應當符合的條件敘述錯誤的是()。

　　A、具有證券、期貨相關業務資格考試合格證書

　　B、取得注冊會計師證書3年以上

　　C、不超過60周歲

　　D、執業質是和職業道德良好，在以往3年執業活動中沒有違法違規行為

　　正確答案： B

　　【專家解析】注冊會計師申請證券許可證應當符合下列條件:(1)所在會計師事務所已取得證券許可證，或者符臺《注冊會計師執行證券、期貨相關業務許可證管理規定》第六條所規定的條件并已提出申請.(2)具有證券、期貨相關業務資格考試合格證書。(3)取得注冊會計師證書1年以上.〔604)周不歲超過.(5)執業質量和職業道德良好，在以往3年執業活動中沒有違法違規行為.

　　10、根據()劃分，金融期權可以分為歐式期權、美式期權和修正的美式期權。

　　A、選擇權的性質

　　B、合約所規定的履約時間的不同

　　C、金融期權基礎資產性質的不同

　　D、協定價格與基礎資產市場價格的關系

　　正確答案： B

　　【專家解析】根據合約所規定的履約時間的不同劃分，金融期權可以分為歐式期權、美式期權和修正的美式期權。

　　11、根據資產證券化發起人、發行人和投資者所屬地域不同�？蓪①Y產證券化分為()。

　　A、來來收益證券化和信貸資產證券化

　　B、境內資產證券化和境外資產證券化

　　C、境內資產證券化和離岸資產證券化

　　D、股權型證券化和債權型證券化

　　正確答案： C

　　【專家解析】根據資產證券化發起人、發行人和投資者所屬地域不同。可將資產證券化分為境內資產證券化和離岸資產證券化

　　12、股票市場價格的最直接影響因素是()，其他因素都是通過作用于該因素而影響股票價格。

　　A、供求關系

　　B、公司經營狀況

　　C、宏觀經濟因素

　　D、政治因素

　　正確答案： A

　　【專家解析】股票市場價格的最直接影響因素是供求關系，其他因素都是通過作用于該因素而影響股票價格。

　　13、股權分置改革股東會議投票表決改革方案，需經參加表決的股東所持表決權的()以上通過。

　　A、1/2

　　B、2/3

　　C、3/4

　　D、全部

　　正確答案： B

　　【專家解析】股權分置改革股東會議投票表決改革方案，需經參加表決的股東所持表決權的2/3以上通過。

　　14、關于儲蓄國債(電子式)特點的描述，錯誤的是()。

　　A、針對個人投資者，不向機構投資者發行

　　B、采用實名制，不可流通轉讓

　　C、收益安全穩定，由人民銀行負責還本付息，免繳利息稅

　　D、采用電子方式記錄債權

　　正確答案： C

　　【專家解析】收益安全穩定，由財政部負責還本付息，免繳利息稅.

　　15、關于全融期權與全融期貨論述不正確的是()。

　　A、全融期權與全融期貨都是人們常用的套期保值工具，它們的作用與效果是相同的

　　B、人們利用金融期貨進行套期保值，在避免價格不利變動造成的損失的同時，也必須放棄若價格有利變動可能獲得的利益

　　C、在現實的交易活動中，人們往往將金融期權與金融期貨結合起來，通過一定的組合或搭配來實現某一特定目標

　　正確答案： A

　　【專家解析】金融期權與金融期貨套期保值的作用與效果是不同的.

　　16、基金持有人權益的代表是()。

　　A、基金投資者

　　B、基金管理人

　　C、基金托管人

　　D、基金發起人

　　正確答案： C

　　【專家解析】基金托管人是投資人權益的代表，是基金資產的名義持有人。

　　17、基金的托管費用通常按照基金資產凈值一定比例()計算并累計。

　　A、逐日

　　B、逐周

　　C、逐月

　　D、逐年

　　正確答案： A

　　【專家解析】基金的托管費用通常按照基金資產凈值一定比例逐日計算并累計。

　　18、假設某基金持有的三種股票的數量分別為10萬股、50萬股和100萬股，每股的收盤價分別為30元、20元和10元。銀行存款為1000萬元，對托管人或管理人應付未付的報酬為500萬元，應付稅金為500萬元，則基金資產凈值總額為人民幣()?

　　A、20萬元

　　B、225萬元

　　C、230萬元

　　D、2350萬元

　　正確答案： C

　　【專家解析】基金資產總值是指基金所擁有的各類證券的價值、銀行存款本息、基金應收的申購基金款以及其他投資所形成的價值總和�；�金資產凈值是指基金資產總值減去負債后的價值，即基金資產凈值=基金資產總值-基金負債.由題中數據可知，基金資產總值=10x30+50x20+100x10+1000=3300(萬元):基金負債=500+500 =1 000(萬元).所以基金資產凈值總額=3300-1000=2300(萬元).

　　19、金融債券是指()依照法定程序發行并約定在一定期限內還本付息的有價證券。

　　A、國家政府

　　B、企業

　　C、銀行及非銀行金融機構

　　D、上市公司

　　正確答案： C

　　【專家解析】金融債券是指銀行及非銀行全融機構依照法走程序發行并約定在一走期限內還本付息的有價證券.、

　　20、看跌期權的買方對資產具有()的權利。

　　A、賣出

　　B、持有

　　C、買入

　　D、放棄

　　正確答案： A

　　【專家解析】看跌期權的買方對資產具有的賣出的權利.

　　模擬題二：

　　組合型選擇題 以下備選項中，只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分。

　　[第1題]關于RQFII試點業務與QFII的主要區別，下列說法正確的有(　　)。

　　Ⅰ RQFII試點業務募集的投資資金是外匯

　�、� RQFII機構限定為境內基金管理公司和證券公司的香港子公司

　�、� RQFII試點業務投資的范圍由交易所市場的人民幣金融工具擴展到銀行間債券市場

　　Ⅳ 在完善統計監測的前提下，盡可能地簡化和便利對RQFII的投資額度及跨境資金收支管理

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　答案解析： RQFII試點業務與QFII的主要區別在于：①募集的投資資金是人民幣而不是外匯;②RQFII機構限定為境內基金管理公司和證券公司的香港子公司;③投資的范圍由交易所市場的人民幣金融工具擴展到銀行間債券市場;④在完善統計監測的前提下，盡可能地簡化和便利對RQFII的投資額度及跨境資金收支管理。

　　[第2題]關于我國地方政府債券的說法，下列說法正確的有(　　)。

　　Ⅰ 籌集資金一般用于交通、通訊、住宅、教育、醫院和污水處理系統等地方性公共設施的建設

　�、� 地方政府債券的發行主體是地方政府，地方政府一般由不同的級次組成，而且在不同國家有不同的名稱

　　Ⅲ 一般債券是指省、自治區、直轄市政府為沒有收益的公益性項目發行的、約定一定期限內主要以一般公共預算收入還本付息的政府債券

　�、� 一般債券按資金用途和償還資金來源分類，通�？梢苑譃橐话銈�券(普通債券)和專項債券(收益擔保債券)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　答案解析： Ⅳ項，地方政府債券按資金用途和償還資金來源分類，通常可以分為一般債券(普通債券)和專項債券(收益擔保債券)。

　　[第3題]公開市場業務能夠有效發揮作用，必須基于的條件包括(　　)。

　�、� 中央銀行必須具有足以干預和控制整個金融市場的資金實力

　　Ⅱ 必須有政府管理的管理和監督

　�、� 要有發達和完善的金融市場

　�、� 必須有其他政策工具的配合

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　答案解析： 公開市場業務能夠有效發揮作用，必須基于如下的三個條件：①中央銀行必須具有足以干預和控制整個金融市場的資金實力;②要有發達和完善的金融市場，中央銀行可買賣的證券種類必須達到一定規模，經濟主體的理性化程度較高，有完善的政策傳導機制;③必須有其他政策工具的配合。

　　[第4題]債券兌付的方式有(　　)。

　�、� 到期兌付 Ⅱ 提前兌付 Ⅲ 逐筆結算 Ⅳ 轉換為普通股

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　答案解析： 債券的兌付方式有：到期兌付、提前兌付、債券替換、分期兌付、轉換為普通股。

　　[第5題]關于中央國債登記結算有限責任公司的義務，下列說法正確的有(　　)。

　　Ⅰ 設置賬簿，及時準確記錄托管事務的處理情況，保存完整的業務記錄

　�、� 將自有債券和其他財產與客戶代理托管的債券分別開設賬戶，予以分別管理，不得擅自挪用客戶的債券

　　Ⅲ 切實保護客戶債券的安全，對客戶的債券托管賬戶記錄的真實性與保密性負責

　�、� 除不可抗拒的因素外，需對因自身原因給客戶造成的損失進行賠償

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　答案解析： 中央國債登記結算有限責任公司的義務包括：①設置賬簿，及時準確記錄托管事務的處理情況，保存完整的業務記錄;②將自有債券和其他財產與客戶代理托管的債券分別開設賬戶，予以分別管理，不得擅自挪用客戶的債券;③切實保護客戶債券的安全，對客戶的債券托管賬戶記錄的真實性與準確性負責;④除不可抗拒的因素外，需對因自身原因給客戶造成的損失進行賠償;⑤必須為客戶保守商業秘密等。

　　[第6題]關于基金的作用，下列說法正確的有(　　)。

　�、� 證券投資基金將中小投資者的閑散資金匯集起來投資于證券市場，縮小了直接融資的比例

　�、� 近年來基金市場的迅速發展已充分說明，基金和股票能夠有效分流儲蓄資金，在一定程度上降低金融行業系統性風險

　�、� 證券投資基金在投資組合管理過程中對所投資證券進行的深入研究與分析，有利于促進信息的有效利用和傳播

　�、� 通過為保險資金提供專業化的投資服務和投資于貨幣市場，證券投資基金行業的發展有利于促進保險市場和貨幣市場的發展壯大

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　答案解析： Ⅰ項，證券投資基金將中小投資者的閑散資金匯集起來投資于證券市場，擴大了直接融資的比例，為企業在證券市場籌集資金創造了良好的融資環境，實際上起到了將儲蓄資金轉化為生產資金的作用。

　　[第7題]根據《合格境內機構投資者境外證券投資管理暫行辦法》規定符合條件的基金管理公司可以申請境內機構投資者資格，開展境外證券投資業務�；�金管理公司申請境內機構投資者資格應當具備的條件有(　　)。

　�、� 凈資產不少于2億元人民幣

　�、� 在最近一個季度末資產管理規模不少于200億元人民幣或等值外匯資產

　　Ⅲ 具有5年以上境外證券市場投資管理經驗和相關專業資質的中級以上管理人員不少于1名

　�、� 具有3年以上境外證券市場投資管理相關經驗的人員不少于3名

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　答案解析：根據《合格境內機構投資者境外證券投資管理暫行辦法》規定符合條件的基金管理公司可以申請境內機構投資者資格，開展境外證券投資業務。基金管理公司申請境內機構投資者資格應當具備下列條件：①申請人的財務穩健，資信良好。②凈資產不少于2億元人民幣;經營證券投資基金管理業務達2年以上;在最近一個季度末資產管理規模不少于200億元人民幣或等值外匯資產。③具有5年以上境外證券市場投資管理經驗和相關專業資質的中級以上管理人員不少于1名，具有3年以上境外證券市場投資管理相關經驗的人員不少于3名。④具有健全的治理結構和完善的內部控制制度，經營行為規范;最近3年沒有受到監管機構的重大處罰，沒有重大事項正在接受司法部門、監管機構的立案調查;中國證監會根據審慎監管原則規定的其他條件。

　　[第8題]經濟周期的階段包括(　　)。

　�、� 萌芽期 Ⅱ 繁榮期

　�、� 衰退期 Ⅳ 蕭條期

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　答案解析： 經濟周期的過程大體經過四個階段：繁榮期、衰退期、蕭條期、復蘇期。

　　[第9題]信用違約互換的主要風險有(　　)。

　�、� 定價風險 Ⅱ 結算風險

　�、� 流動性風險 Ⅳ 法律風險

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　答案解析： 信用違約互換的主要風險有定價風險、交易對手風險、流動性風險、法律風險和操作風險。

　　[第10題]金融市場發展[第一階段的表現的有(　　)。

　�、� 推動了歐洲大陸金融體系的發展 Ⅱ 推動了歐洲大陸金融市場的發展

　�、� 推動了歐洲大陸金融工具的發展 Ⅳ 推動了歐洲大陸證券交易所的發展

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：C

【證券從業資格考試《金融市場》模擬題及答案】相關文章：

2017證券從業資格考試《金融市場》精選模擬題及答案01-21

2017證券從業資格考試《金融市場》模擬題及答案03-10

2017證券從業資格考試《金融市場》強化模擬題及答案02-26

2017證券從業資格考試《金融市場》模擬題（附答案）03-10

2017證券從業資格考試《金融市場》考前模擬題及答案02-26

2017證券從業資格考試《金融市場知識》模擬題及答案03-02

證券從業資格考試模擬題及答案03-19

2017年證券從業資格考試《金融市場》模擬題（附答案）02-27

2017證券從業資格考試《金融市場知識》模擬題（附答案）03-02