證券從業資格考試《金融市場》模擬題及答案

2017證券從業資格考試《金融市場》模擬題及答案

　　模擬題一：

　　(1) 債券票面的基本要素有( )。

　　Ⅰ.債券發行者名稱Ⅱ.債券的票面利率

　　Ⅲ.債券到期期限Ⅳ.債券承銷者名稱

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:通常，債券票面上有四個基本要素：(1)債券的票面價值;(2)債券的到期期限;(3)

　　債券的票面利率：(4)債券發行者名稱。

　　(2) 以下屬于政府債券的功能的有( )。

　�、�.政府彌補赤字Ⅱ.國家實施宏觀經濟政策

　�、�.政府籌集資金Ⅳ.政府擴大公共開支

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　從功能上看，政府債券最初為政府彌補赤字的手段，但在現代商品經濟條件下，

　　政府債券已成為政府籌集資金、擴大公共開支的重要手段，并隨著金融市場的發展，

　　逐漸具備了金融商品和信用工具的職能.成為國家實施宏觀經濟政策、

　　進行宏觀調控的工具。

　　(3) 以下對證券公司的作用說法正確的是( )。

　　Ⅰ.證券公司是證券市場投融資服務的提供者

　�、�.證券公司是證券市場重要的機構投資者

　�、�.證券公司為投資者提供證券及其他金融產品的投資管理服務

　�、�.證券公司為證券發行人和投資者提供專業化的中介服務

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　證券公司的作用包括：①證券公司是證券市場投融資服務的提供者，

　　為證券發行人和投資者提供專業化的中介服務;②

　　證券公司是證券市場重要的機構投資者;③證券公司通過資產管理方式，

　　為投資者提供證券及其他金融產品的投資管理服務。

　　(4) 下列關于保險公司次級定期債的描述，正確的有( )。

　�、�.期限在3年以上(含3年)

　　Ⅱ.本金和利息的清償順序列于保單責任和其他負債之后.先于保險公司股權資本

　�、�.所稱的保險公司是指依照中國法律在中國境內設立的中資保險公司、

　　中外合資險公司和外資獨資保險公司

　�、�.中國證監會依法對保險公司次級定期債務的定向募集、轉讓、

　　還本利息和信息披露行為進行監督管理

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:

　�、耥棧�保險公司次級定期債是指保險公司經批準定向募集的、期限在5年以上(含5年)、

　　本金和利息的清償順序列于保單責任和其他負債之后、

　　先于保險公司股權資本的保險公司債務。Ⅳ項.

　　中國保監會依法對保險公司次級定期債務的定向募集、轉讓、

　　還本利息和信息披露行為進行監督管理。

　　(5) 下列關于上市公司增發的特別規定.表述正確的有( )。

　�、�.發行價格不低于公告招股意向書前20個交易13公司股票均價或前l個交易13

　　的均價

　�、�.擬增發股份數量須不超過本次增發股份的前股本總額的50%

　　Ⅲ.除金融類企業外.最近l

　　期末不存在持有金額較大的交易性金融資產和可供出售的金融資產、借予他人款項

　　、委托理財等財務性投資的情形

　�、�.最近3個會計年度加權平均凈資產收益率平均不低于6%。

　　扣除非經常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比.

　　以低者作為加權平均凈資產收益率的計算依據

　　A: ⅠⅢⅣ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　上市公司增發的特別規定包括：(1)最近3個會計年度加權平均凈資產收益率平均不低于

　　6%�？鄢�非經常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比.

　　以低者作為加權平均凈資產收益率的計算依據。(2)除金融類企業外，最近1

　　期末不存在持有金額較大的交易性金融資產和可供出售的金融資產、借予他人款項、

　　委托理財等財務性投資的情形。(3)發行價格應不低于公告招股意向書前20

　　個交易日公司股票均價或前1個交易日的均價。

　　(6) 以下關于證券發行市場與證券交易市場的關系說法正確的是( )。

　�、�.發行市場是交易市場的基礎和前提

　�、�.交易市場是發行市場得以繼續擴大的必要條件

　�、�.交易市場的交易價格制約和影響著證券的發行價格

　�、�.發行市場與交易市場是相互依存、相互制約的不可分割的整體

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　證券發行市場與交易市場是相互依存、相互制約的不可分割的整體，表現在：①

　　發行市場是交易市場的基礎和前提;②交易市場是發行市場得以繼續擴大的必要條件;

　　③交易市場的交易價格制約和影響著證券的發行價格.

　　(7) 關于外國債券論述不正確的是( )。

　　Ⅰ.武士債券、揚基債券和熊貓債券都屬于外國債券

　�、�.目前，外國債券已成為各經濟體在國際資本市場上籌措資金的重要手段

　�、�.外國債券是指某一國家借款人在本國發行以外國貨幣為面值的債券

　　Ⅳ.債券發行人屬于一個國家，債券的面值貨幣和發行市場則屬于另一個國家

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅣ

　　答案:B

　　解析:

　　外國債券是指某一國家借款人在本國以外的某一國家發行以該國貨幣為面值的債券。

　　它的特點是債券發行人屬于一個國家.債券的面值貨幣和發行市場則屬于另一個國家。

　　美國發行的外國債券被稱為“揚基債券”.日本發行的外國債券被稱為“武士債券”。

　　國際多邊金融機構首次在華發行的人民幣債券被命名為“熊貓債券”。Ⅱ、Ⅲ

　　項混淆了歐洲債券與外國債券。

　　(8) 下列關于企業債券和公司債券的表述，正確的有( )。

　�、�.公開發行公司債券募集的資金，必須用于股東會或股東大會核準的用途，

　　不得用于非生產性的支出.但可用于彌補虧損

　　Ⅱ.企業發行企業債券的總面額不得大于該企業的自有資產凈值

　�、�.公開發行公司債券后.發行人累計債券余額不超過公司凈資產的40%

　�、�.企業債券每份面值為100元.以1000元人民幣為一個認購單位

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢⅣ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:

　�、耥�，《證券法》第16條規定，公開發行公司債券籌集的資金，必須用于核準的用途，

　　不得用于彌補虧損和非生產性支出。

　　(9) 深圳證券交易所根據會員的申請和業務許可范圍，為其設立的交易單元設定( )

　　交易或其他業務權限。

　　Ⅰ.融資融券交易

　�、�.交易型開放式指數基金(ETF)、上市開放式基金(LOF)

　　及非上市開放式基金等的申購與贖回

　　Ⅲ.特定證券的主交易商報價

　�、�.協議轉讓

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析: 略

　　(10) 深圳證券交易所上市開放式基金的主要特點有( )。

　　Ⅰ.基金發售可在深圳證券交易所和基金管理人及其代銷機構同時進行

　�、�.基金在上市后.投資者可在交易所買賣基金份額，也可在交易所交易系統、

　　基金管理人及代銷機構申購、贖回基金份額

　�、�.通過交易所交易系統認購、申購、

　　買入的基金份額登記在中國結算公司深圳證券登記結算系統

　�、�.通過證券營業部向交易所交易系統申報賣出或者贖回，

　　賣出按股票交易方式以電子撮合價成交.贖回則按當日收市的基金份額凈值成交

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析: 略

　　模擬題二：

　　組合選擇題

　　  1.關于RQFII試點業務與QFII的主要區別，下列說法正確的有( )。

　　  Ⅰ RQFII試點業務募集的投資資金是外匯

　　  Ⅱ RQFII機構限定為境內基金管理公司和證券公司的香港子公司

　　  Ⅲ RQFII試點業務投資的范圍由交易所市場的人民幣金融工具擴展到銀行間債券市場

　　  Ⅳ 在完善統計監測的前提下，盡可能地簡化和便利對RQFII的投資額度及跨境資金收支管理

　　  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　  D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　  參考答案：B

　　  2.關于我國地方政府債券的說法，下列說法正確的有( )。

　　  Ⅰ 籌集資金一般用于交通、通訊、住宅、教育、醫院和污水處理系統等地方性公共設施的建設

　　  Ⅱ 地方政府債券的發行主體是地方政府，地方政府一般由不同的級次組成，而且在不同國家有不同的名稱

　　  Ⅲ 一般債券是指省、自治區、直轄市政府為沒有收益的公益性項目發行的、約定一定期限內主要以一般公共預算收入還本付息的政府債券

　　  Ⅳ 一般債券按資金用途和償還資金來源分類，通�？梢苑譃橐话銈�券(普通債券)和專項債券(收益擔保債券)

　　  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　  B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　  C.Ⅰ、Ⅱ

　　  D.Ⅲ、Ⅳ

　　  參考答案：A

　　  參考解析： Ⅳ項，地方政府債券按資金用途和償還資金來源分類，通�？梢苑譃橐话銈�券(普通債券)和專項債券(收益擔保債券)。

　　  3.公開市場業務能夠有效發揮作用，必須基于的條件包括( )。

　　  Ⅰ 中央銀行必須具有足以干預和控制整個金融市場的資金實力

　　  Ⅱ 必須有政府管理的管理和監督

　　  Ⅲ 要有發達和完善的金融市場

　　  Ⅳ 必須有其他政策工具的配合

　　  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　  D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　  參考答案：D

　　  4.債券兌付的方式有( )。

　　  Ⅰ 到期兌付 Ⅱ 提前兌付

　　  Ⅲ 逐筆結算 Ⅳ 轉換為普通股

　　  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　  B.Ⅱ、Ⅲ

　　  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　  D.Ⅰ、Ⅳ

　　  參考答案：A

　　  參考解析： 債券的兌付方式有：到期兌付、提前兌付、債券替換、分期兌付、轉換為普通股。

　　  5.關于中央國債登記結算有限責任公司的義務，下列說法正確的有( )。

　　  Ⅰ 設置賬簿，及時準確記錄托管事務的處理情況，保存完整的業務記錄

　　  Ⅱ 將自有債券和其他財產與客戶代理托管的債券分別開設賬戶，予以分別管理，不得擅自挪用客戶的債券

　　  Ⅲ 切實保護客戶債券的安全，對客戶的債券托管賬戶記錄的真實性與保密性負責

　　  Ⅳ 除不可抗拒的因素外，需對因自身原因給客戶造成的損失進行賠償

　　  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　  C.Ⅲ、Ⅳ

　　  D.Ⅰ、Ⅳ

　　  參考答案：A

　　  6.關于基金的作用，下列說法正確的有( )。

　　  Ⅰ 證券投資基金將中小投資者的閑散資金匯集起來投資于證券市場，縮小了直接融資的比例

　　  Ⅱ 近年來基金市場的迅速發展已充分說明，基金和股票能夠有效分流儲蓄資金，在一定程度上降低金融行業系統性風險

　　  Ⅲ 證券投資基金在投資組合管理過程中對所投資證券進行的深入研究與分析，有利于促進信息的有效利用和傳播

　　  Ⅳ 通過為保險資金提供專業化的投資服務和投資于貨幣市場，證券投資基金行業的發展有利于促進保險市場和貨幣市場的發展壯大

　　  A.Ⅱ、Ⅳ

　　  B.Ⅰ、Ⅲ

　　  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　  D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　  參考答案：C

　　  參考解析： Ⅰ項，證券投資基金將中小投資者的閑散資金匯集起來投資于證券市場，擴大了直接融資的比例，為企業在證券市場籌集資金創造了良好的融資環境，實際上起到了將儲蓄資金轉化為生產資金的作用。

　　  7.根據《合格境內機構投資者境外證券投資管理暫行辦法》規定符合條件的基金管理公司可以申請境內機構投資者資格，開展境外證券投資業務。基金管理公司申請境內機構投資者資格應當具備的條件有( )。

　　  Ⅰ 凈資產不少于2億元人民幣

　　  Ⅱ 在最近一個季度末資產管理規模不少于200億元人民幣或等值外匯資產

　　  Ⅲ 具有5年以上境外證券市場投資管理經驗和相關專業資質的中級以上管理人員不少于1名

　　  Ⅳ 具有3年以上境外證券市場投資管理相關經驗的人員不少于3名

　　  A.Ⅲ、Ⅳ

　　  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　  參考答案：D

　　  參考解析：根據《合格境內機構投資者境外證券投資管理暫行辦法》規定符合條件的基金管理公司可以申請境內機構投資者資格，開展境外證券投資業務�；�金管理公司申請境內機構投資者資格應當具備下列條件：①申請人的財務穩健，資信良好。②凈資產不少于2億元人民幣;經營證券投資基金管理業務達2年以上;在最近一個季度末資產管理規模不少于200億元人民幣或等值外匯資產。③具有5年以上境外證券市場投資管理經驗和相關專業資質的中級以上管理人員不少于1名，具有3年以上境外證券市場投資管理相關經驗的人員不少于3名。④具有健全的治理結構和完善的內部控制制度，經營行為規范;最近3年沒有受到監管機構的重大處罰，沒有重大事項正在接受司法部門、監管機構的立案調查;中國證監會根據審慎監管原則規定的其他條件。

　　  8.經濟周期的階段包括( )。

　　  Ⅰ 萌芽期 Ⅱ 繁榮期

　　  Ⅲ 衰退期 Ⅳ 蕭條期

　　  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　  B.Ⅲ、Ⅳ

　　  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　  D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　  參考答案：D

　　  參考解析： 經濟周期的過程大體經過四個階段：繁榮期、衰退期、蕭條期、復蘇期。

　　  9.信用違約互換的主要風險有( )。

　　  Ⅰ 定價風險 Ⅱ 結算風險

　　  Ⅲ 流動性風險 Ⅳ 法律風險

　　  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　  B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　  參考答案：B

　　  參考解析： 信用違約互換的主要風險有定價風險、交易對手風險、流動性風險、法律風險和操作風險。

　　  10.金融市場發展第一階段的表現的有( )。

　　  Ⅰ 推動了歐洲大陸金融體系的發展

　　  Ⅱ 推動了歐洲大陸金融市場的發展

　　  Ⅲ 推動了歐洲大陸金融工具的發展

　　  Ⅳ 推動了歐洲大陸證券交易所的發展

　　  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　  C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　  參考答案：C

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