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2017年證券從業(yè)考試《金融市場(chǎng)》仿真模擬題及答案
選擇題
1.( )可以避免過度短線操作給股市帶來的動(dòng)蕩。
A.人民幣匯率改革
B.股指期貨
C.國際資本流動(dòng)
D.歐元區(qū)的形成
2.我國銀行業(yè)的主體是( )。
A.中央銀行
B.股份商業(yè)銀行
C.地區(qū)性商業(yè)銀行
D.信用合作社
3.推動(dòng)同業(yè)拆借市場(chǎng)形成和發(fā)展的根本原因是( )的實(shí)施。
A.法定存款準(zhǔn)備金制度
B.再貼現(xiàn)政策
C.公開市場(chǎng)政策
D.存款派生機(jī)制
4.下列選項(xiàng)中，不屬于貨幣市場(chǎng)的是( )。
A.同業(yè)拆借市場(chǎng)
B.票據(jù)市場(chǎng)
C.回購市場(chǎng)
D.債券市場(chǎng)
5.通過向社會(huì)公開發(fā)行一種憑證來籌集資金，并將資金用于證券投資的集合投資制度指的是( )。
A.股票
B.債券
C.投資基金
D.公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)
6.某國有銀行通過公開發(fā)行股票融資的方式屬于( )。
A.直接融資
B.間接融資
C.吸收投資
D.民間借款
7.股票等證券的轉(zhuǎn)手一般是在“紙張上的”交易，并不涉及發(fā)行企業(yè)相應(yīng)份額資產(chǎn)的變動(dòng)，這體現(xiàn)的金融市場(chǎng)特點(diǎn)是( )。
A.金融市場(chǎng)的非物質(zhì)化
B.金融市場(chǎng)是信息市場(chǎng)
C.金融市場(chǎng)是一個(gè)自由競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)
D.金融市場(chǎng)可以是有形市場(chǎng)，也可以是無形市場(chǎng)
8.金融市場(chǎng)的核心內(nèi)容是( )。
A.金融產(chǎn)品
B.金融產(chǎn)品交易
C.金融機(jī)構(gòu)
D.政府部門
9.信托市場(chǎng)的主體是( )。
A.信托投資活動(dòng)
B.信托產(chǎn)品
C.信托當(dāng)事人
D.信托關(guān)系人
10.實(shí)質(zhì)上轉(zhuǎn)移與資產(chǎn)所有權(quán)有關(guān)的全部或絕大部分風(fēng)險(xiǎn)和報(bào)酬的租賃被稱為( )。
A.經(jīng)營租賃
B.設(shè)備租賃
C.短期租賃
D.長期租賃
11.金融市場(chǎng)以( )為交易對(duì)象。
A.實(shí)物資產(chǎn)
B.貨幣資產(chǎn)
C.金融資產(chǎn)
D.無形資產(chǎn)
12.一般說來，金融工具的流動(dòng)性與償還期( )。
A.呈正比關(guān)系
B.呈反比關(guān)系
C.呈線性關(guān)系
D.無確定關(guān)系
13.發(fā)生在保險(xiǎn)人和投保人之間的保險(xiǎn)行為被稱為( )。
A.原保險(xiǎn)
B.再保險(xiǎn)
C.人身保險(xiǎn)
D.財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)
14.我國金融業(yè)的四大支柱不包括( )。
A.信托
B.銀行
C.保險(xiǎn)
D.債券
15.一頭連著貨幣市場(chǎng)，一頭連著資本市場(chǎng)，一頭連著產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)，既能融資又能投資，被譽(yù)為具有無窮的經(jīng)濟(jì)活化作用的金融產(chǎn)品是( )。
A.股票
B.債券
C.基金
D.信托
16.對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的董事和高級(jí)管理人員實(shí)行任職資格管理的機(jī)構(gòu)是( )。
A.中國人民銀行
B.國務(wù)院財(cái)政部
C.中國銀監(jiān)會(huì)
D.中國證監(jiān)會(huì)
17.中央銀行充當(dāng)商業(yè)銀行和其他金融機(jī)構(gòu)的最后貸款人，體現(xiàn)了中央銀行是( )職能。
A.銀行的銀行
B.發(fā)行的銀行
C.政府的銀行
D.市場(chǎng)的銀行
18.金融機(jī)構(gòu)為保證客戶提取存款和資金清算需要而準(zhǔn)備的，在中央銀行的存款被稱為( )。
A.存款準(zhǔn)備金
B.基礎(chǔ)貨幣
C.法定盈余公積
D.任意盈余公積
19.若流通于銀行體系之外的現(xiàn)金為500億元，商業(yè)銀行吸收的活期存款為6000億元，其中600億元交存中央銀行作為存款準(zhǔn)備金，則可算出貨幣乘數(shù)為( )。
A.4.0
B.4.7
C.5.3
D.5.9
20.金融機(jī)構(gòu)按法人統(tǒng)一存人人民銀行的準(zhǔn)備金存款低于上旬末一般存款余額8%的，人民銀行對(duì)其不足部分按每日( )的利率處以罰息。
A.0.1‰
B.0.3‰
C.0.5‰
D.0.6‰
21.下列中不屬于債券基本性質(zhì)的是( )。
A.債券屬于有價(jià)證券
B.債券是一種虛擬資本
C.債券是債權(quán)的表現(xiàn)
D.發(fā)行人必須在約定的時(shí)間付息還本
22.下列關(guān)于債券票面價(jià)值的說法中，正確的是( )。
A.在債券的票菌價(jià)值中，只需要規(guī)定債券的票面金額
B.票面金額定得較小，發(fā)行成本也就較小
C.票面金額定得較大，有利于小額投資者購買
D.債券票面金額的確定要根據(jù)債券的發(fā)行對(duì)象、市場(chǎng)資金供給情況及債券發(fā)行費(fèi)用等因素綜合考慮
23.一般來說，期限較長的債券票面利率定得較高，是由于債券( )。
A.流動(dòng)性差，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較大
B.流動(dòng)性差，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小
C.流動(dòng)性強(qiáng)，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較大
D.流動(dòng)性強(qiáng)，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小
24.下列中不屬于影響債券利率因素的是( )。
A.籌資者的資信
B.債券票面金額
C.債券期限長短
D.借貸資金市場(chǎng)利率水平
25.根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券可以分為( )。
A.零息債券、附息債券和息票累積債券
B.實(shí)物債券、憑證式債券和記賬式債券
C.政府債券、金融債券和公司債券
D.國債和地方債券
26.下列關(guān)于債券與股票的說法中，錯(cuò)誤的是( )。
A.債券和股票都屬于有價(jià)證券
B.債券和股票的收益率是相互影響的
C.債券通常有規(guī)定的票面利率，而股票的股息紅利不固定
D.債券和股票都是無期證券
27.依照不同的發(fā)行本位，國債可以分為( )。
A.流通國債與非流通國債
B.實(shí)物國債與貨幣國債
c.短期國債與中長期國債
D.實(shí)物債券與貨幣債券
28.銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的記賬式國債，主要面向( )。
A.企業(yè)
B.銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)
C.個(gè)人
D.國外機(jī)構(gòu)
29.下列關(guān)于地方政府債券的說法中，正確的是( )。
A.地方政府債券通�？梢苑譃橐话銈推胀▊�
B.收入債券是指地方政府為緩解資金緊張或解決臨時(shí)經(jīng)費(fèi)不足而發(fā)行的債券
C.普通債券是指為籌集資金建設(shè)某項(xiàng)具體工程而發(fā)行的債券
D.地方政府債券簡(jiǎn)稱“地方債券”，也可以稱為“地方公債”或“市政債券”
30.下列關(guān)于我國證券公司短期融資券的說法中，錯(cuò)誤的是( )。
A.約定在一定期限內(nèi)還本付息
B.在證券交易所發(fā)行
C.在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行
D.以短期融資為目的
31.可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的相同之處是( )。
A.發(fā)行主體和償債主體一致
B.適用的法規(guī)相似
C.發(fā)行要素相似
D.所換股份的來源一致
32.一國借款人在國際證券市場(chǎng)上以外國貨幣為面值、向外國投資者發(fā)行的債券是( )。
A.國際債券
B.亞洲債券
C.外國債券
D.歐洲債券
33.下列關(guān)于國際債券的說法中，正確的是( )。
A.歐洲債券一般由發(fā)行地所在國的證券公司、金融機(jī)構(gòu)承銷
B.歐洲債券在法律上所受的限制比外國債券寬松得多
C.歐洲債券和外國債券在發(fā)行納稅方面不存在差異
D.外國債券由一家或幾家大銀行牽頭，組織十幾家或幾十家國際性銀行，在一個(gè)國家或幾個(gè)國家同時(shí)承銷
34.下列關(guān)于憑證式國債的說法中，錯(cuò)誤的是( )。
A.采取“隨買隨賣”的方式進(jìn)行交易
B.采取向購買人開具憑證式國債收款憑證的方式進(jìn)行發(fā)售
C.利率按實(shí)際持有天數(shù)分檔計(jì)付
D.憑證式國債是一種可上市流通的儲(chǔ)蓄型債券
35.次級(jí)債務(wù)是指由銀行發(fā)行的，固定期限( )的商業(yè)銀行長期債務(wù)。
A.不低于5年(含5年)
B.不低于3年(含3年)
C.不低于5年(不含5年)
D.不低于3年(不含3年)
36.( )是指商業(yè)銀行為補(bǔ)充附屬資本發(fā)行的、清償順序位于股權(quán)資本之前但列在一般債務(wù)和次級(jí)債務(wù)之后、期限在15年以上、發(fā)行之日起10年內(nèi)不可贖回的債券。
A.商業(yè)銀行次級(jí)債券
B.混合資本債券
C.金融債券
D.銀行股票’
37.在公司債券有效存續(xù)期間，資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)每年至少公告( )次跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告。
A.1
B.2
C.3
D.5
38.( )負(fù)責(zé)受理短期融資券的發(fā)行注冊(cè)。
A.中國銀監(jiān)會(huì)
B.中國銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)
C.中國人民銀行
D.商務(wù)部
39.企業(yè)發(fā)行的短期融資券待償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的( )。
A.15%
B.25%
C.30%
D.40%
40.下列關(guān)于中小非金融企業(yè)集合票據(jù)的說法中，錯(cuò)誤的是( )。
A.任一企業(yè)單只票據(jù)注冊(cè)金額不超過10億元人民幣
B.任一企業(yè)集合票據(jù)募集資金額不超過1億元人民幣
C.中小非金融企業(yè)發(fā)行集合票據(jù)，應(yīng)在中國銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)注冊(cè)，一次注冊(cè)、一次發(fā)行
D.中小非金融企業(yè)發(fā)行的集合票據(jù)在債權(quán)債務(wù)登記日的次一工作日即可在銀行間債券市場(chǎng)流通轉(zhuǎn)讓
41.中小非金融企業(yè)集合票據(jù)流通轉(zhuǎn)讓的市場(chǎng)是( )。
A.上海證券交易所
B.深圳證券交易所
C.銀行間柜臺(tái)市場(chǎng)
D.銀行間債券市場(chǎng)
42.下列選項(xiàng)中，最早在中國內(nèi)地發(fā)行過人民幣債券的是( )。
A.國際貨幣基金組織
B.國際金融公司
C.聯(lián)合國
D.世界貿(mào)易組織
43.回購交易通常在( )交易中運(yùn)用。
A.遠(yuǎn)期
B.現(xiàn)貨
C.債券
D.股票
44.回購交易通常情況下只有( )小時(shí)，是一種超短期的金融工具。
A.6
B.12
C.18
D.24
45.下列關(guān)于債券成交原則的說法中，錯(cuò)誤的是( )。
A.價(jià)格優(yōu)先就是證券公司按照交易最有利于投資委托人的利益的價(jià)格買進(jìn)或賣出債券
B.時(shí)間優(yōu)先就是要求在相同的價(jià)格申報(bào)時(shí)，應(yīng)該與最早提出該價(jià)格的一方成交
C.價(jià)格優(yōu)先就是要求在相同的價(jià)格申報(bào)時(shí)，應(yīng)該與最早提出該價(jià)格的一方成交
D.客戶委托優(yōu)先主要是要求證券公司在自營買賣和代理買賣之間，首先進(jìn)行代理買賣
46.下列不屬于債券評(píng)級(jí)程序中前期準(zhǔn)備階段的是( )。
A.評(píng)估客戶向評(píng)估公司提出信用評(píng)級(jí)申請(qǐng)，雙方簽訂《信用評(píng)級(jí)協(xié)議書》
B.評(píng)估小組應(yīng)向評(píng)估客戶發(fā)出《評(píng)估調(diào)查資料清單》，要求評(píng)估客戶在較短時(shí)間內(nèi)把評(píng)估調(diào)查所需資料準(zhǔn)備齊全
C.根據(jù)需要，評(píng)估小組要向主管部門、工商行政部門、銀行、稅務(wù)部門及有關(guān)單位進(jìn)行調(diào)查了解、進(jìn)行核實(shí)
D.評(píng)估公司指派項(xiàng)目評(píng)估小組，并制定項(xiàng)目評(píng)估方案
47.深市投資者若要轉(zhuǎn)托管需在買人成交的( )日交收過后才能辦理。
A.T
B.T+1
C.T+2
D.T+3
48.基礎(chǔ)貨幣等于通貨和( )的總和。
A.準(zhǔn)備金
B.活期存款
C.定期存款
D.企業(yè)存款
49.我國多層次資本市場(chǎng)中，對(duì)于促進(jìn)企業(yè)特別是中小微企業(yè)股權(quán)交易和融資，鼓勵(lì)科技創(chuàng)新和激活民間資本，加強(qiáng)對(duì)實(shí)體經(jīng)濟(jì)薄弱環(huán)節(jié)的支持，具有積極作用的是( )。
A.主板市場(chǎng)
B.創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)
C.三板市場(chǎng)
D.四板市場(chǎng)
50.由證券交易所組織的，有固定的交易場(chǎng)所和交易活動(dòng)時(shí)間的集中交易市場(chǎng)指的是( )。
A.場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)
B.柜臺(tái)交易市場(chǎng)
C.場(chǎng)外交易市場(chǎng)
D.店頭交易市場(chǎng)
參考答案：
1.B。 解析：股指期貨推出以后，基金經(jīng)理和投資機(jī)構(gòu)主要通過股指期貨和股票組合進(jìn)行投資，這樣就可以避免由于過度短線操作給股市帶來的動(dòng)蕩。
2.B。 解析：目前，我國已基本形成了以中央銀行為中心，股份商業(yè)銀行為主體，各類銀行并存的現(xiàn)代資本主義國家銀行體系。
3.A。 解析：同業(yè)拆借市場(chǎng)，亦稱“同業(yè)拆放市場(chǎng)”，是指金融機(jī)構(gòu)之問以貨幣借貸方式進(jìn)行短期資金融通活動(dòng)的市場(chǎng)。同業(yè)拆借市場(chǎng)最早出現(xiàn)于美國，其形成的根本原因在于法定存款準(zhǔn)備金制度的實(shí)施。
4.D。 解析：貨幣市場(chǎng)主要包括同業(yè)拆借市場(chǎng)、票據(jù)市場(chǎng)、回購市場(chǎng)和貨幣市場(chǎng)基金等。D項(xiàng)屬于資本市場(chǎng)。
5.C。 解析：投資基金是一種利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合投資制度，即通過向社會(huì)公開發(fā)行一種憑證來籌集資金，并將資金用于證券投資。
6.A。 解析：直接融資亦稱“直接金融”，是指沒有金融中介機(jī)構(gòu)介入的資金融通方式。上市公司通過公開發(fā)行股票融資的方式屬于直接融資。
7.A。 解析：金融市場(chǎng)的非物質(zhì)化，首先表現(xiàn)為股票等證券的轉(zhuǎn)手并不涉及發(fā)行企業(yè)相應(yīng)份額資產(chǎn)的變動(dòng);其次，即使在“紙張”上，金融資產(chǎn)的交易也不一定發(fā)生實(shí)物的轉(zhuǎn)手，它常常表現(xiàn)為結(jié)算和保管中心有關(guān)雙方賬戶上的證券數(shù)量和現(xiàn)金儲(chǔ)備額的變動(dòng)。
8.B。 解析：金融市場(chǎng)的核心內(nèi)容是金融產(chǎn)品交易。
9.C。 解析：信托市場(chǎng)的主體即為信托當(dāng)事人。
10.B。 解析：融資租賃又稱設(shè)備租賃，是指實(shí)質(zhì)上轉(zhuǎn)移與資產(chǎn)所有權(quán)有關(guān)的全部或絕大部分風(fēng)險(xiǎn)和報(bào)酬的租賃。
11.C。 解析：金融市場(chǎng)以貨幣、資金和其他金融工具為交易對(duì)象。B項(xiàng)說法不全面。
12.B。 解析：金融工具的流動(dòng)性與償還期呈反比例關(guān)系，一般而言，流動(dòng)性強(qiáng)的金融資產(chǎn)，其要求償還的期限較短。
13.A。 解析：發(fā)生在保險(xiǎn)人和投保人之間的保險(xiǎn)行為，稱之為原保險(xiǎn)。發(fā)生在保險(xiǎn)人與保險(xiǎn)人之間的保險(xiǎn)行為，稱之為再保險(xiǎn)。
14.D。 解析：信托、銀行、證券、保險(xiǎn)并稱為金融業(yè)的四大支柱。
15.D。 解析：信托在國外已有3800年的歷史，因?yàn)樗活^連著貨幣市場(chǎng)，一頭連著資本市場(chǎng)，一頭連著產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)，既能融資又能投資，被譽(yù)為具有無窮的經(jīng)濟(jì)活化作用。
16.C。 解析：對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的董事和高級(jí)管理人員實(shí)行任職資格管理是中國銀監(jiān)會(huì)的主要職責(zé)之一。
17.A。 解析：銀行的銀行職能是指中央銀行充當(dāng)商業(yè)銀行和其他金融機(jī)構(gòu)的最后貸款人，它體現(xiàn)了中央銀行是特殊金融機(jī)構(gòu)的性質(zhì)，是中央銀行作為金融體系核心的基本條件。
18.A。 解析：存款準(zhǔn)備金是指金融機(jī)構(gòu)為保證客戶提取存款和資金清算需要而準(zhǔn)備的在中央銀行的存款。
19.D。 解析：m=M1/B=(C+D)/(C+A)=(500+6000)/(500+600)=5.9。
20.D。 解析：金融機(jī)構(gòu)按法人統(tǒng)一存人人民銀行的準(zhǔn)備金存款低于上旬末一般存款余額的8%，人民銀行對(duì)其不足部分按每日0.6‰的利率處以罰息。
21.D。【解析】債券具有以下基本性質(zhì)：(1)債券屬于有價(jià)證券。(2)債券是一種虛擬資本。(3)債券是債權(quán)的表現(xiàn)。
22.D。【解析】A項(xiàng)，在債券的票面價(jià)值中，首先要規(guī)定票面價(jià)值的幣種，幣種確定后，則要規(guī)定債券的票面金額;B項(xiàng)，票面金額定得較小，債券本身的印刷及發(fā)行工作量大，費(fèi)用可能較高;C項(xiàng)，票面金額定得較大，有利于少數(shù)大額投資者認(rèn)購，但使小額投資者無法參與。
23.A�！窘馕觥恳话銇碚f，期限較長的債券流動(dòng)性差，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較大，票面利率應(yīng)該定得高一些;而期限較短的債券流動(dòng)性強(qiáng)，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小，票面利率就可以定得低一些。
24.B�！窘馕觥坑绊憘实囊蛩赜校�(1)借貸資金市場(chǎng)利率水平。(2)籌資者的資信。(3)債券期限長短。
25.C�！窘馕觥扛鶕�(jù)發(fā)行主體的不同，債券可以分為政府債券、金融債券和公司債券。
26.D。【解析】債券一般有規(guī)定的償還期，期滿時(shí)債務(wù)人必須按時(shí)歸還本金，因此債券是一種有期證券。股票通常是無須償還的，一旦投資入股，股東便不能從股份公司抽回本金，因此股票是一種無期證券，或被稱為“永久證券”。但是，股票持有者可以通過市場(chǎng)轉(zhuǎn)讓收回投資資金。故D項(xiàng)錯(cuò)誤。
27.B。【解析】依照不同的發(fā)行本位，國債可以分為實(shí)物國債和貨幣國債。
28.B�！窘馕觥坑涃~式國債的發(fā)行采用公開招標(biāo)方式，可分為證券交易所市場(chǎng)發(fā)行、銀行
間債券市場(chǎng)發(fā)行以及同時(shí)在銀行間債券市場(chǎng)和證券交易所市場(chǎng)發(fā)行(又稱為“跨市場(chǎng)發(fā)行”)3種情況。個(gè)人投資者可以購買證券交易所市場(chǎng)發(fā)行和跨市場(chǎng)發(fā)行的記賬式國債，而銀行間債券市場(chǎng)的發(fā)行主要面向銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)等機(jī)構(gòu)投資者。
29.D�！窘馕觥康胤秸畟促Y金用途和償還資金來源分類，通�？梢苑譃橐话銈�(普通債券)和專項(xiàng)債券(收入債券)。前者是指地方政府為緩解資金緊張或解決臨時(shí)經(jīng)費(fèi)不足而發(fā)行的債券，后者是指為籌集資金建設(shè)某項(xiàng)具體工程而發(fā)行的債券。故本題選D。
30.B�！窘馕觥孔C券公司短期融資券是指證券公司以短期融資為目的，在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的約定在一定期限內(nèi)還本付息的金融債券。
31.C�！窘馕觥靠山粨Q債券與可轉(zhuǎn)換債券的相同之處是發(fā)行要素相似，都包括票面利率、期限、換股價(jià)格和換股比率、換股期限等。
32.A。【解析】國際債券是指一國借款人在國際證券市場(chǎng)上以外國貨幣為面值、向外國投資者發(fā)行的債券。
33.B�！窘馕觥客鈬鴤话阌砂l(fā)行地所在國的證券公司、金融機(jī)構(gòu)承銷，而歐洲債券則由一家或幾家大銀行牽頭，組織十幾家或幾十家國際性銀行在一個(gè)國家或幾個(gè)國家同時(shí)承銷，故A、D項(xiàng)錯(cuò)誤。在發(fā)行納稅方面，外國債券受發(fā)行地所在國的稅法管制，而歐洲債券的預(yù)扣稅一般可以豁免，投資者的利息收入也免繳所得稅，故C項(xiàng)錯(cuò)誤。
34.D。【解析】憑證式國債是一種不可上市流通的儲(chǔ)蓄型債券，由具備憑證式國債承銷團(tuán)資格的機(jī)構(gòu)承銷。
35.A�！窘馕觥看渭�(jí)債務(wù)是指由銀行發(fā)行的，固定期限不低于5年(含5年)，除非銀行倒閉或清算不用于彌補(bǔ)銀行日常經(jīng)營損失，且該項(xiàng)債務(wù)的索償權(quán)排在存款和其他負(fù)債之后的商業(yè)銀行長期債務(wù)。
36.B�！窘馕觥课覈幕旌腺Y本債券是指商業(yè)銀行為補(bǔ)充附屬資本發(fā)行的、清償順序位于股權(quán)資本之前但列在一般債務(wù)和次級(jí)債務(wù)之后、期限在15年以上、發(fā)行之日起10年內(nèi)不可贖回的債券。
37.A。【解析】《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》規(guī)定，公司與資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)約定，在債券有效存續(xù)期間，資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)每年至少公告1次跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告。
38.B。【解析】根據(jù)《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)短期融資券業(yè)務(wù)指引》和《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具注冊(cè)規(guī)則》的規(guī)定，中國銀行問市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)受理短期融資券的發(fā)行注冊(cè)。
39.D。【解析】根據(jù)《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)短期融資券業(yè)務(wù)指引》的規(guī)定，企業(yè)發(fā)行短期融資券應(yīng)遵守國家相關(guān)法律法規(guī)，短期融資券待償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的40%。
40.B�！窘馕觥扛鶕�(jù)《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具注冊(cè)規(guī)則》，任一企業(yè)集合票據(jù)募集資金額不超過2億元人民幣，單只集合票據(jù)注冊(cè)金額不超過10億元人民幣。故B項(xiàng)錯(cuò)誤。
41.D�！窘馕觥恐行》墙鹑谄髽I(yè)集合票據(jù)在債權(quán)債務(wù)登記日的次一工作日即可在銀行間債券市場(chǎng)流通轉(zhuǎn)讓。
42.B�！窘馕觥�2005年10月9日，國際金融公司和亞洲開發(fā)銀行這兩家國際開發(fā)機(jī)構(gòu)，在全國銀行間債券市場(chǎng)分別發(fā)行人民幣債券11.3億元和10億元，這是中國債券市場(chǎng)首次引入外資機(jī)構(gòu)發(fā)行主體，中國的外國債券或熊貓債券市場(chǎng)便由此誕生。
43.C�！窘馕觥炕刭徑灰赘嗟鼐哂卸唐谌谫Y的屬性。從運(yùn)作方式看，它結(jié)合了現(xiàn)貨交易和遠(yuǎn)期交易的特點(diǎn)，通常在債券交易中運(yùn)用。
44.D�！窘馕觥炕刭徑灰组L的有幾個(gè)月，但通常情況下只有24小時(shí)，是一種超短期的金融工具。
45.C�！窘馕觥繒r(shí)間優(yōu)先就是要求在相同的價(jià)格申報(bào)時(shí)，應(yīng)該與最早提出該價(jià)格的一方成交，選項(xiàng)C錯(cuò)誤。
46.C�！窘馕觥窟x項(xiàng)A、B、D屬于前期準(zhǔn)備階段，選項(xiàng)C屬于信息收集階段。
47.D�！窘馕觥坑捎谏钍蠦股實(shí)行的是T+3交收，深市投資者若要轉(zhuǎn)托管需在買人成交的T+3 日交收過后才能辦理。
48.A�！窘馕觥炕A(chǔ)貨幣等于通貨和準(zhǔn)備金的總和，即B=A+C。
49.D�！窘馕觥克陌迨袌�(chǎng)又稱區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)(區(qū)域股權(quán)市場(chǎng))，是為特定區(qū)域內(nèi)的企業(yè)提供股權(quán)、債券的轉(zhuǎn)讓和融資服務(wù)的私募市場(chǎng)，是我國多層次資本市場(chǎng)的重要組成部分。對(duì)于促進(jìn)企業(yè)特別是中小微企業(yè)股權(quán)交易和融資，鼓勵(lì)科技創(chuàng)新和激活民間資本，加強(qiáng)對(duì)實(shí)體經(jīng)濟(jì)薄弱環(huán)節(jié)的支持，具有積極作用。
50.A�！窘馕觥繄�(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)又稱證券交易所市場(chǎng)或集中交易市場(chǎng)，是指由證券交易所組織的集中交易市場(chǎng)，有固定的交易場(chǎng)所和交易活動(dòng)時(shí)間，在多數(shù)國家它還是全國唯一的證券交易場(chǎng)所，因此是全國最重要、最集中的證券交易市場(chǎng)。
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