2017年證券從業資格考試《證券市場》考試題及答案
考試題一：
選擇題(共50題.每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)
1.取得證券、期貨投資咨詢從業資格，但是未在證券、期貨投資咨詢機構執業的.其從業資格自取得之日起滿( )后自動失效。
A.1年
B.18個月
C.2年
D.3年
1.B[解析]根據《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第17條的規定，取得證券、期貨投資咨詢執業資格的人員.應當在所參加的證券、期貨投資咨詢機構年檢時間同時辦理執業年檢。取得證券、期貨投資咨詢從業資格.但是未在證券、期貨投資咨詢機構執業的，其從業資格自取得之日起滿18個月后自動失效。
2.下列選項中，說法不正確的是( )。
A.任何單位和個人不得利用重大資產重組損害上市公司及其股東的合法權益
B.未了結相關融券交易前，客戶融券賣出所得價款除買券還券外不得他用
C.債券質押式回購交易是指債券持有人將一筆債券賣給債券購買方的同時，交易雙方約定在未來某一日期，再由賣方以約定價格從買方購回相等數量同種債券的交易行為
D.證券登記結算機構的有關人員屬于證券交易內幕信息的知情人
2.C[解析]根據《上市公司重大資產重組管理辦法》第3條的規定.任何單位和個人不得利用重大資產重組損害上市公司及其股東的合法權益。故選項A正確。未了結相關融券交易前，客戶融券賣出所得價款除買券還券外不得他用.是融資融券交易原則之一。故選項B正確。債券買斷式回購交易是指債券持有人將一筆債券賣給債券購買方的同時.交易雙方約定在未來某一日期.再由賣方(正回購方)以約定價格從買方(逆回購方)購回相等數量同種債券的交易行為。故選項C錯誤。根據《證券法》第74條的規定，證券交易內幕信息的知情人包括：①發行人的董事、監事、高級管理人員;②持有公司5%以上股份的股東及其董事、監事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監事、高級管理人員;③發行人控股的公司及其董事、監事、高級管理人員;④南于所任公司職務可以獲取公司有關內幕信息的人員;⑤證券監督管理機構工作人員以及由于法定職責對證券的發行、交易進行管理的其他人員;⑥保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構的有關人員;⑦國務院證券監督管理機構規定的其他人。故選項D正確。
3.下列關于監事會會議的說法中.正確的是( )。
A.每年至少召開2次會議
B.應當于每年下半年召開會議
C.應當于股東大會結束后召開會議
D.監事可以提議召開臨時監事會會議
3.D[解析]根據《公司法》第55條的規定，監事會每年度至少召開一次會議，監事可以提議召開臨時監事會會議。
4.單個集合資產管理計劃投資于資產托管機構發行的證券的資金，不得超過該集合資產管理計劃資產凈值的( )。
A.5%
B.1%
C.3%
D.2%
4.C[解析]單個集合資產管理計劃投資于本公司、資產托管機構及與本公司或資產托管機構有關聯方關系的公司發行的證券的資金，不得超過該集合資產管理計劃資產凈值的3%。
5.證券公司辦理經紀業務，接受客戶的全權委托買賣證券的。責令改正，沒收違法所得，并處以( )的罰款，可以暫停或者撤銷相關業務許可。
A.5萬元以上10萬元以下
B.3萬元以上10萬元以下
C.5萬元以上20萬元以下
D.5萬元以上30萬元以下
5.C[解析]根據《證券法》第212條的規定，證券公司辦理經紀業務，接受客戶的全權委托買賣證券的，或者證券公司對客戶買賣證券的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾的.責令改正。沒收違法所得，并處以5萬元以上20萬元以下的罰款.可以暫�；蛘叱蜂N相關業務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款.可以撤銷任職資格或者證券從業資格。
6.證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構不得擔任財務顧問的情形不包括( )。
A.最近24個月內存在違反誠信的不良記錄
B.最近24個月內因執業行為違反行業規范而受到行業自律組織的紀律處分
C.最近36個月內因違法違規經營受到處罰或者因涉嫌違法違規經營正在被調查
D.最近48個月內因違法違規經營受到處罰或者因涉嫌違法違規經營正在被調查
6.D[解析]根據《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》第9條的規定.證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構有下列情形之一的.不得擔任財務顧問：①最近24個月內存在違反誠信的不良記錄;②最近24個月內因執業行為違反行業規范而受到行業自律組織的紀律處分;③最近36個月內因違法違規經營受到處罰或者因涉嫌違法違規經營正在被調查。
7.可用于記錄證券公司持有的擬向投資者融出的證券和投資者歸還的證券，但不得用于證券買賣的賬戶是( )。
A.融券專用證券賬戶
B.客戶信用交易擔保證券賬戶
C.信用交易證券交收賬戶
D.融資專用資金賬戶
7.A[解析]融券專用證券賬戶，用于記錄證券公司持有的擬向投資者融出的證券和投資者歸還的證券，該賬戶不得用于證券買賣。
8.有限責任公司監事會主席的產生方式是( )。
A.由全體監事過半數選舉產生
B.由全體監事1/3以上人數選舉產生
C.由全體監事2/3以上人數選舉產生
D.由股東大會任命
8.A[解析]根據《公司法》第51條的規定，監事會設主席1人，由全體監事過半數選舉產生。監事會主席召集和主持監事會會議;監事會主席不能履行職務或者不履行職務的.由半數以上監事共同推舉1名監事召集和主持監事會會議。
9.誠信信息的查詢記錄自該記錄生成之日起保存( )年。
A.2
B.3
C.5
D.10
9.C[解析]根據《中國證券業協會誠信管理辦法》第23條的規定，誠信信息的查詢}己錄自陔記錄生成之日起保存5年。
10.以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響期貨交易價格的，對其可采取的刑事處罰措施是( )。
A.處以3年的管制
B.處以6個月的拘役
c.處以8年的有期徒刑
D.處無期徒刑
10.C[解析]根據《刑法》第182條的規定.有下列情形之一，操縱證券、期貨市場.情節嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金;情節特別嚴重的，處5年以七10年以下有期徒刑，并處罰金：①單獨或者合謀，集中資金優勢、持股或者持倉優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣。操縱證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的;②與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券、期貨交易，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的;③在自己實際控制的賬戶之問進行證券交易，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的;④以其他方法操縱證券、期貨市場的。單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依照前款的規定處罰。
11.虛報注冊資本取得公司登記的，由公司登記機關責令改正，對虛報注冊資本的公司，處以虛報注冊資本金額( )的罰款。
A.10%以上15%以下
B.5%以上15%以下
C.1萬元以上3萬元以下
D.5萬元以上50萬元以下
11.B[解析]根據《公司法》第198條的規定，違反本法規定，虛報注冊資本、提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實取得公司登記的，由公司登記機關責令改正，對虛報注冊資本的公司，處以虛報注冊資本金額5%以上15%以下的罰款。
12.股份有限公司監事會的職工代表比例不得低于( )。
A.1/2
B.1/4
C.1/3
D.2/3
12.C[解析]根據《公司法》第117條的規定，股份有限公司沒監事會，其成員不得少于3人。監事會應當包括股東代表和適當比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低于1/3，具體比例由公司章程規定。監事會中的職工代表由公司職工通過職工代表大會、職工大會或者其他形式民主選舉產生。
13.用于存放客戶交存的、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權的資金的賬戶是( )。
A.信用交易資金交收賬戶
B.融資專用資金賬戶
C.客戶信用交易擔保資金賬戶
D.信用交易證券交收賬戶
13.C[解析]客戶信用交易擔保資金賬戶，用于存放客戶交存的、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權的資金。
14.某上市公司擬在1年內購買重大資產，所需資金比例占公司資產總額的45%，此項決議需經出席會議的股東所持表決權的( )以上通過。
A.過半數
B.半數
C.1/3
D.2/3
14.D[解析]根據《公司法》第121條的規定，上市公司在1年內購買、出售重大資產或者擔保金額超過公司資產總額30%的，應當由股東大會作出決議，并經出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。
15.從業人員取得執業證書后，發生下列( )情形的，新聘用機構應當在上述情形發生后10日內向協會報告，由協會變更該人員執業注冊登記。
A.辭職
B.與原聘用機構解除勞動合同
C.不為原聘用機構所聘用
D.變更聘用機構
15.D[解析]根據《證券業從業人員資格管理辦法》第14條的規定，從業人員取得執業證書后，辭職或者不為原聘用機構所聘用的，或者其他原因與原聘用機構解除勞動合同的，原聘用機構應當在上述情形發生后10日內向協會報告，由協會變更該人員執業注冊登記。取得執業證書的從業人員變更聘用機構的，新聘用機構應當在上述情形發生后10日內向協會報告，由協會變更該人員執業注冊登記。
16.深圳證券交易所規定.每季度結束后的( )個工作日內以書面形式向深圳證券交易所報送集合資產管理計劃的管理報告和托管報告、集合資產管理計劃的交易監控報告(如有)。
A.3
B.5
C.10
D.15
16.D[解析]深圳證券交易所規定，每季度結束后的15個工作日內以書面形式向深圳證券交易所報送集合資產管理計劃的管理報告和托管報告、集合資產管理計劃的交易監控報告(如有)。
17.財務顧問的工作檔案和工作底稿應當真實、準確、完整，保存期不少于( )。
A.5年
B.10年
C.15年
D.20年
17.B[解析]根據《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》第33條的規定，財務顧問應當建立并購重組工作檔案和工作底稿制度，為每一項目建立獨立的工作檔案。財務顧問的工作檔案和工作底稿應當真實、準確、完整，保存期不少于10年。
18.對擅自發行股票，數額巨大、后果嚴重的，可處5年以下有期徒刑，并處罰金，則其金額可以是( )。
A.非法募集資金金額的3%
B.非法募集資金金額的10%
C.20萬元
D.200萬元
18.A[解析]根據《刑法》第179條的規定，未經國家有關主管部門批準，擅自發行股票或者公司、企業債券，數額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。
19.( )負責建立保薦信用監管系統，對保薦代表人進行持續動態的注冊登記管理。
A.證監會
B.銀監會
C.中國人民銀行
D.財政部
19.A[解析]根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》第63條的規定，中國證監會建立保薦信用監管系統，對保薦機構和保薦代表人進行持續動態的注冊登記管理。
20.下列不屬于有限責任公司高級管理人員的是( )。
A.經理
B.董事會秘書
C.副經理
D.財務負責人
20.B[解析]根據《公司法》第216條的規定，高級管理人員，是指公司的經理、副經理、財務負責人，上市公司董事會秘書和公司章程規定的其他人員。
考試題二：
組合型選擇題
1.下列屬于期貨交易所職責的有( )。
Ⅰ.提供交易的場所Ⅱ.設計合約，安排合約上市
Ⅲ.為期貨交易提供集中履約擔保Ⅳ.間接參與期貨交易
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
2.下列具有法人資格的有( )。
�、�.子公司Ⅱ.分公司Ⅲ.企業財務部門Ⅳ.母公司
A.ⅢⅣ
B.ⅠⅡ
C.ⅡⅣ
D.ⅠⅣ
3.下列屬于證券承銷協議應載明的內容有( )。
�、�.當事人的名稱Ⅱ.代銷證券的種類、數量、金額及發行價格
�、�.包銷的期限及起止日期Ⅳ.違約責任
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
4.發行人在披露信息( )的情況下可向中國證監會申請豁免披露。
�、�.將嚴重損害公司利益Ⅱ.涉及國家機密
�、�.涉及商業秘密Ⅳ.導致違反國家有關保密法規
A.ⅠⅢⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
5.下列屬于股份有限公司發行記名股票應當記載在股東名冊上的事項有( )。
�、�.股東的姓名Ⅱ.各股東所持股份數
Ⅲ.各股東取得股份的日期Ⅳ.各股東所持股票的編號
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
6.下列可以作為有限責任公司股東出資的資產有( )。
�、�.知識產權Ⅱ.土地使用權Ⅲ.貨幣Ⅳ.實物
A.ⅢⅣ
B.ⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡ
7.下列關于要約收購的說法，正確的有( )。
�、�.收購要約約定的收購期限應在30日以上
�、�.在收購要約確定的承諾期限內，收購人不得撤銷其收購要約
�、�.收購要約提出的各項收購條件，適用于被收購公司的所有股東
�、�.采取要約收購方式的，收購人不得采取要約規定以外的形式和超出要約的條件買人被收購公司的股票
A.ⅡⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅣ
8.下列關于基金托管人的義務，說法正確的有( )。
�、�.應當恪盡職守Ⅱ.應當履行誠實信用、謹慎勤勉的義務
Ⅲ.應當遵守審慎經營規則Ⅳ.基金從業人員應當具備基金從業資格
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅣ
C.ⅢⅣ
D.ⅠⅢ
9.期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易的單位或個人有( )。
Ⅰ.國家機關Ⅱ.期貨交易所的Ⅰ作人員
�、�.未能提供開戶證明材料的單位和個人Ⅳ.證券、期貨市場禁止進入者
A.ⅢⅣ
B.ⅡⅣ
C.ⅠⅡ
D.ⅠⅡⅢⅣ
10.下列選項中，屬于集資詐騙應承擔的刑事責任的有( )。
�、�.數額較大的，可處5年以下有期徒刑或者拘役
�、�.數額巨大的，可處2萬元以上20萬元以下罰金
�、�.數額特別巨大的，可沒收財產
�、�.有其他特別嚴重情節的.可處無期徒刑
A.ⅠⅢⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅡⅢⅣ
參考答案：
1.A[解析]根據《期貨交易管理條例》第10條的規定，期貨交易所應當依照本條例和國務院期貨監督管理機構的規定，建立、健全各項規章制度，加強對交易活動的風險控制和對會員以及交易所工作人員的監督管理。期貨交易所履行下列職責：①提供交易的場所、設施和服務;②設計合約，安排合約上市;③組織并監督交易、結算和交割;④為期貨交易提供集中履約擔保;⑤按照章程和交易規則對會員進行監督管理;⑥國務院期貨監督管理機構規定的其他職責。期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易。未經國務院期貨監督管理機構審核并報國務院批準，期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動產投資等與其職責無關的業務。
2·D[解析]根據《公司法》第14條的規定，公司可以設立分公司。設立分公司，應當向公司登記機關申請登記·領取營業執照。分公司不具有法人資格，其民事責任由公司承擔。公司可以設立子公司，子公司具有法人資格，依法獨立承擔民事責任。
3.D[解析]根據《證券法》第30條的規定，證券公司承銷證券，應當同發行人簽訂代銷或者包銷協議，載明下列事項：①當事人的名稱、住所及法定代表人姓名;②代銷、包銷證券的種類、數量、金額及發行價格;⑧代銷、包銷的期限及起止日期;④代銷、包銷的付款方式及日期;⑤代銷、包銷的費用和結算辦法;⑥違約責任;⑦國務院證券監督管理機構規定的其他事項。
4.D[解析]若發行人有充分依據證明《公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則》第1號準則要求披露的某些信息涉及國家機密、商業秘密及其他因披露可能導致其違反國家有關保密法律法規規定或嚴重損害公司利益的，發行人可向中國證監會申請豁免披露。
5.D[解析]根據《公司法》第130條的規定，公司發行記名股票的，應當置備股東名冊，記載下列事項：股東的姓名或者名稱及住所;各股東所持股份數;各股東所持股票的編號;各股東取得股份的日期。
6.C[解析]根據《公司法》第27條的規定，股東可以用貨幣出資，也可以用實物、知識產權、土地使用權等可以用貨幣估價并可以依法轉讓的非貨幣財產作價出資;但是，法律、行政法規規定不得作為出資的財產除外。
7.B[解析]根據《證券法》第90條的規定，收購要約約定的收購期限不得少于30日，并不得超過60日。
8.A[解析]根據《證券投資基金法》第9條的規定，基金管理人、基金托管人管理、運用基金財產，基金服務機構從事基金服務活動，應當恪盡職守，履行誠實信用、謹慎勤勉的義務�；鸸芾砣诉\用基金財產進行證券投資，應當遵守審慎經營規則，制定科學合理的投資策略和風險管理制度，有效防范和控制風險�；饛臉I人員應當具備基金從業資格，遵守法律、行政法規，恪守職業道德和行為規范。
9.D[解析]根據《期貨交易管理條例》第26條的規定，下列單位和個人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易：①國家機關和事業單位;②國務院期貨監督管理機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監控機構和期貨業協會的工作人員;③證券、期貨市場禁止進入者;④未能提供開戶證明材料的單位和個人;⑤國務院期貨監督管理機構規定不得從事期貨交易的其他單位和個人。
10.A[解析]根據《刑法》第192條的規定，以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，數額較大的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上20萬元以下罰金;數額巨大或者有其他嚴重情節的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金;數額特別巨大或者有其他特別嚴重情節的，處10年以上有期徒刑或者無期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金或者沒收財產。
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