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2017年5月證券從業資格考試《基本法律法規》基礎題及答案
基礎題一：
(1) ( )是基金一切活動的中心。
A: 基金經理
B: 基金管理人
C: 基金托管人
D: 基金份額持有人
答案:D
解析: 基金份額持有人是基金一切活動的中心。
(2) 客戶交易結算資金必須全額存入具有從事證券交易結算資金存管業務資格的( )單獨立戶管理。
A: 證券交易所
B: 證券登記結算公司
C: 證券公司
D: 商業銀行
答案:D
解析: 客戶交易結算資金必須全額存入具有從事證券交易結算資金存管業務資格的商業銀行， 單獨立戶管理。
(3) 公司公開發行股份前已發行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起( )
年內不得轉讓。
答案:A
解析: 股份有限公司發起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年內不得轉讓。 公司公開發行股份前已發行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起1 年內不得轉讓。
(4) 融資融券業務的決策與授權體系原則上按照( )的架構設立和運行。
A: 業務決策機構——業務執行部門——董事會——分支機構 B: 業務決策機構——董事會——業務執行部門——分支機構 C: 董事會——業務決策機構——業務執行部門——分支機構 D: 業務決策機構——業務執行部門——分支機構——董事會
答案:C
解析: 融資融券業務的決策與授權體系原則上按照“董事會——業務決策機構—— 業務執行部門——分支機構”的架構設立和運行。
(5) 對提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實的公司，處以( )萬元以上( )
萬元以下的罰款。
A: 5;50
B: 5;100
C: 10;50
D: 10;100
答案:A
解析:
對提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實的公司，處5萬元以上50
萬元以下的罰款。
(6) 公司分立后的公司之間的關系是( )。
A: 從屬關系
B: 控股關系
C: 財產上的分割
D: 并列關系
答案:C
解析: 公司分立時產生的新公司是獨立經濟核算的法人，按企業法人登記程序辦理，核發《 企業法人營業執照》。它不同于公司的分公司，也不同于公司的子公司， 因為公司分立后的公司之間既不存在管理上的從屬關系，也不存在資本上的控股關系， 而是財產上的分割。
(7) 基金管理公司違反規定，擅自變更持有( )
以上股權的股東、實際控制人或者其他重大事項的，由證券監督管理機構責令改正
，沒收違法所得。
A: 1% B: 2% C: 3% D: 5%
答案:D
解析: 基金管理公司違反規定，擅自變更持有5%以上股權的股東、 實際控制人或者其他重大事項的，由證券監督管理機構責令改正，沒收違法所得。
(8) 關于證券公司在經營過程中調整業務范圍，下列說法錯誤的是( )。
A: 國務院證券監督管理機構可以根據證券公司財務狀況對其業務范圍進行調整
B: 國務院證券監督管理機構不可以根據證券公司專業人員數量對其業務范圍進行調整
C: 國務院證券監督管理機構可以根據證券公司合規程度對其業務范圍進行調整
D: 國務院證券監督管理機構可以根據證券公司高級管理人員業務管理能力對其業務范圍進行調整
答案:B
解析: 國務院證券監督管理機構可以根據證券公司專業人員數量對其業務范圍進行調整， 故選項B表述錯誤。
(9) 證券公司應當在每年度結束之日起( ) 內，完成資產管理業務合規檢查年度報告、 內部稽核年度報告和定向資產管理業務年度報告， 并報注冊地中國證券監督管理委員會派出機構備案。
A: 15日 B: 30日 C: 60日 D: 4個月
答案:C
解析: 證券公司應當在每個年度結束之日起60日內，完成資產管理業務合規檢查年度報告、 內部稽核年度報告和定向資產管理業務年度報告，并報注冊地中國證監會派出機構備案。
(10) 下列說法錯誤的是( )。
A: 證券公司認為客戶購買金融產品不適當或者無法判斷適當性的，不得向其推介
B: 客戶主動要求購買的，證券公司應當將判斷結論書面告知客戶，提示其審慎決策， 并由代理人簽字確認
C:
D: 證券公司應當披露其與金融合同當事人之間是否存在關聯關系
答案:B
解析:
客戶主動要求購買的，證券公司應"-3將判斷結論書面告知客戶，提示其審慎決策，
并由客戶本人簽字確認，故選項8錯誤。
(11) 下列說法錯誤的是( )。
A: 期貨公司應當為每一個客戶單獨開立專門賬戶、設置交易編碼，不可混碼交易
B: 期貨公司經營期貨經紀業務又同時經營其他期貨業務的， 應當嚴格執行業務分離和資金分離制度，不得混合操作
C: 期貨交易所、期貨公司、非期貨公司結算會員應當按照國務院期貨監督管理機構、 財政部門的規定提取、管理和使用風險準備金，不得挪用
D: 期貨交易的收費項目、收費標準和管理辦法可由期貨公司統一制定并公布
答案:D
解析: 期貨交易的收費項目、收費標準和管理辦法是由國務院有關主管部門統一制定并公布， 故選項D表述錯誤。
(12) 對證券公司未按照規定指定專門部門處理客戶投訴的， 對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單位處( )萬元以上( )萬元以下的罰款。
A: 1;5
B: 1;10
C: 3;5
D: 3;10
答案:D
解析:
對證券公司未按照規定指定專門部門處理客戶投訴的，
對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單位處3萬元以上10萬元以下的罰款。
(13) 委托人在受托人按其委托要求成交后，必須如期履行( )手續，否則即為違約。
A: 變更 B: 交割 C: 轉賬 D: 托管
答案:B
解析: 委托人在受托人按其委托要求成交后，必須如期履行交割手續，否則即為違約。
(14) 股份有限公司申請股票上市，公司股本總額要求不少于人民幣( )萬元。
A: 3000
B: 1000
C: 5000
D: 10000
答案:A
解析: 股份有限公司申請股票上市，公司股本總額應當不少于人民幣3000萬元。
(15) 在對證券發行與承銷過程的監督檢查中，可以采取自律監管措施的是( )。
A: 中國證監會
B: 中國證券業協會
C: 外匯管理局
D: 中國人民銀行
答案:B
解析: 中國證監會和中國證券業協會組織對推介、定價、配售、承銷過程的監督檢查。 發現證券公司存在違反相關規則規定情形的，中國證券業協會可以采取自律監管措施。
(16) 在招股說明書中隱瞞重要事實而發行股票的，發行數額在( )
萬元以上的應予立案追訴。
A: 100
B: 500
C: 1000
D: 3000
答案:B
解析: 在招股說明書、認股書、公司、 企業債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容，發行股票或者公司、 企業債券，發行數額在500萬元以上的，應予立案追訴。
(17) 下列不屬于證券公司自營業務運作管理的重點的是( )。
A: 控制運作風險 B: 確定運作原則 C: 控制運作成本 D: 專人負責清算
答案:C
解析: 證券公司自營業務運作管理的重點包括：①控制運作風險;②確定運作原則;③ 建立運作流程;④專人負責清算。
(18)公司最基本的活動是( )。
A: 生產運營 B: 運營管理 C: 市場營銷 D: 公司經營
答案:D
解析:公司經營是公司最基本的活動。
(19) 下列關于期貨公司的說法，錯誤的是( )。
A: 期貨公司業務實行許可制度
B: 國務院期貨監督管理機構按照期貨公司商品期貨、金融期貨業務種類頒發許可證
C: 期貨公司不得從事與期貨業務無關的活動
D: 期貨公司可以從事期貨自營業務
答案:D
解析: 期貨公司不可從事或者變相從事期貨自營業務，故選項D表述錯誤。
(20) 證券法規定，證券發行、交易活動的當事人應當遵循的原則不包括( )。
A: 有償原則
B: 公平原則
C: 誠實信用原則
D: 自愿原則
答案:B
解析:
《證券法》第4條規定，證券發行、交易活動的當事人具有平等的法律地位，
應當遵守自愿、有償、誠實信用的原則。
基礎題二：
選擇題
1、從業人員在執業過程中違反有關證券法律、行政法規以及中國證監會有關規定，受到聘用機構處分的，該機構應當在處分后()內向協會報告。
A、7日
B、10日
C、15日
D、20日
正確答案： B
【專家解析】從業人員在執業過程中違反有關證券法律、行政法規以及中國證監會有關規定，受到聘用機構處分的，該機構應當在處分后10日內向協會報告。
2、按照《證券公司代銷金融產品管理規定》，證券公司對委托人進行資格審查應當在()。
A、接受代銷金融產品的委托后
B、接受代銷金融產品的委托前
C、向客戶推薦金融產品
D、為客戶提供產品咨詢服務
正確答案： B
【專家解析】接受代銷金融產品的委托前，證券公司應當對委托人進行資格審查，經審查，確認委托人依法設立并可以發行金融產品后，方可接受其委托。
3、當股票市場投機過度或出現嚴重違法行為時，()也會采取一定的措施以平抑股價波動。
A、中國人民銀行
B、證券監督管理機構
C、證券業協會
D、財政部
正確答案： B
【專家解析】當股票市場投機過度或出現嚴重違法行為時，證券監督管理機構也會采取一定的措施以平抑股價波動。
4、股票的內在價值就是股票未來收益的()。
A、現值
B、期值
C、均值
D、虛值
正確答案： A
【專家解析】股票的內在價值就是股票未來收益的現值。
5、銀行間債券市場發行的記帳式國債，主要面向()投資者。
A、散戶
B、個人投資者
C、銀行和非銀行金融機構等機構
D、企業
正確答案： C
【專家解析】銀行間債券市場發行的記帳式國債，主要面向銀行和非銀行金融機構等機構投資者。
6、個人申請保薦代表人資格，應當具備的條件不包括()。
A、誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄
B、最近3年內在境內證券發行項目中擔任過項目協辦人
C、最近2年未受到中國證監會的行政處罰
D、未負有數額較大到期未清償的債務
正確答案： C
【專家解析】個人申請保薦代表人資格，應當具備下列條件：(1)具備3年以上保薦相關業務經歷。(2)最近3年內在境內證券發行項目中擔任過項目協辦人。(3)參加中國證監會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效。(4)誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3年未受到中國證監會的行政處罰。(5)未負有數額較大到期未清償的債務。(6)中國證監會規定的其他條件。
7、經營鐵路、港口、水電、機場等業務的股份公司，為了籌集所需資金，在公司章程中載明并獲批準后，公司以一部分股本作為股息派發給股東，稱之為()。
A、股票股息
B、負債股息
C、建業股息
D、財產股息
正確答案： C
【專家解析】考察建業股息的定義。
8、下列選項中屬于自益權的是()。
A、股東大會召集請求權
B、提起訴訟權
C、公司事務的知情權
D、股份轉讓權
正確答案： D
【專家解析】自益權是指股東僅以個人利益為目的而行使的權利，它包括股利分配請求權、剩余財產分配權、新股認購優先權、股份質押權和股份轉讓權等。
9、客戶要在證券公司開展融資融券業務，應由客戶本人向()提出申請。
A、證券公司營業部
B、證券公司總部
C、證券交易所營業部
D、證券交易所總部
正確答案： A
【專家解析】客戶要在證券公司開展融資融券業務，應由客戶本人向證券公司營業部提出申請。
10、證券投資基金()。
A、收益有可能高于債券，投資風險又可能小于股票
B、是直接投資工具
C、所籌集資金主要投向實業
D、不能滿足那些不能或不宜直接參與股票、債券投資的個人或機構的需要
正確答案： A
【專家解析】基金是間接投資工具，所籌集資金主要投向有價證券，能滿足那些不能或不宜直接參與股票、債券投資的個人或機構的需要。
11、創業板上市公司的董事長、經理、()應當對公司臨時報告信息披露的真實性、準確性、完整性、及時性、公平性承擔主要責任。
A、董事會秘書
B、總經理秘書
C、股東大會
D、財務負責人
正確答案： A
【專家解析】考察上市公司信息披露的監督管理與法律責任。創業板上市公司的董事長、經理、董事會秘書應當對公司臨時報告信息披露的真實性、準確性、完整性、及時性、公平性承擔主要責任。
12、我國《證券法》規定，與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量屬于()。
A、內幕交易
B、操縱市場
C、泄露信息
D、事后處理
正確答案： B
【專家解析】此題考查對操縱市場的理解。
13、()又稱代理買賣證券業務，是證券公司最基本的一項業務。
A、證券自營業務
B、證券發行業務
C、證券經紀業務
D、證券承銷業務
正確答案： C
【專家解析】證券經紀業務簡言之就是代理買賣有價證券的行為，又稱代理買賣證券業務。它是證券公司最基本的一項業務。
14、在鎖定下跌風險的同時力爭有機會獲得潛在的高回報為目標的基金是()。
A、分級基金
B、保本基金
C、收入型基金
D、平衡型基金
正確答案： B
【專家解析】以在鎖定下跌風險的同時力爭有機會獲得潛在的高回報為目標的基金是保本基金。
15、從事證券、期貨投資咨詢業務的人員，必須取得證券、期貨投資咨詢從業資格并加入()有從業資格的證券、期貨投資咨詢機構后，方可從事證券、期貨投資咨詢業務。
A、1家
B、3家
C、5家
D、10家
正確答案： A
【專家解析】從事證券、期貨投資咨詢業務的人員，必須取得證券、期貨投資咨詢從業資格并加入1家有從業資格的證券、期貨投資咨詢機構后，方可從事證券、期貨投資咨詢業務。
16、期貨公司接受不符合規定條件的單位或者個人委托的，應當責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得()的罰款。
A、1倍以上3倍以下
B、1倍以上5倍以下
C、3倍以上5倍以下
D、3倍以上10倍以下
正確答案： A
【專家解析】期貨公司接受不符合規定條件的單位或者個人委托的，應當責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款;情節嚴重的，責令停業整頓或者吊銷期貨業務許可證。
17、證券登記結算公司的職能不包括()。
A、證券賬戶、結算賬戶的設立和管理
B、證券持有人名冊登記及權益登記
C、對證券交易活動進行管理
D、受發行人委托派發證券權益
正確答案： C
【專家解析】證券登記結算公司依法履行以下職能：證券賬戶、結算賬戶的設立和管理，證券的存管和過戶，證券持有人名冊登記及權益登記，證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關管理，受發行人委托派發證券權益，辦理與上述業務有關的查詢、信息、咨詢和培訓服務，國務院證券監督管理機構批準的其他業務，如為證券持有人代理投票服務等。
18、股票風險的內涵是指預期收益的()。
A、不確定性
B、變動性
C、跳躍性
D、間斷性
正確答案： A
【專家解析】一般而言，風險是對投資者預期收益的背離，或者說證券收益的不確定
19、對于證券交易的方式，《中華人民共和國證券法》規定必須用采()。
A、拍賣
B、約定競價
C、分散交易
D、公開的集中競價交易
正確答案： D
【專家解析】對于證券交易的方式，《中華人民共和國證券法》規定必須采用公開的集中競價交易方式，實行價格優先、時間優先的原則。
20、證券公司董事會應當就風險管理、審計等事項設立專門委員會。審計委員會應當由()擔任召集人。
A、獨立董事
B、董事長
C、監事
D、總經理
正確答案： A
【專家解析】證券公司治理準則(試行)第三十七條董事會應當就風險管理、審計等事項設立專門委員會。審計委員會應當由獨立董事擔任召集人。法律法規性問題。
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