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2017年5月證券從業資格考試《基本法律法規》測試題及答案
測試題一：
單項選擇題
第1題公司發起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機關責令改正，處以所抽逃出資金額()的罰款。
A.百分之五以上百分之十五以下
B.百分之二以上百分之十以下
C.百分之五以上百分之二十以下
D.百分之十以上百分之二十以下
【正確答案】A
【答案解析】《中華人民共和國公司法》第二百條規定，公司的發起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機關責令改正，處以所抽逃出資金額百分之五以上百分之十五以下的罰款。
本題 1 分
第2題公司合并的，應當自作出合并決議之日起()日內通知債權人，并與30日內在報紙上公告。
A.5
B.15
C.10
D.20
【正確答案】C
【答案解析】《中華人民共和國公司法》第一百七十三條規定，公司應當自作出合并決議之日起10日內通知債權人，并于30日內在報紙上公告。
本題 1 分
第3題上市公司并購重組項目的財務顧問主辦人發生變化的，財務顧問應當在()個工作日內向中國證監會報告。
A.4
B.3
C.5
D.2
【正確答案】B
【答案解析】《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》第四十一條第二款規定，財務顧問主辦人發生變化的，財務顧問應當在5個工作日內向中國證監會報告。
本題 1 分
第4題未經()批準，任何公司和個人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權。
A.工商管理部門
B.財政部
C.國務院期貨監督管理機構
D.人民銀行
【正確答案】C
【答案解析】《期貨交易管理條例》第十六條第四款規定，未經國務院期貨監督管理機構批準，任何單位和個人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權。
本題 1 分
第5題從事期貨投資咨詢業務的其他期貨經營機構，應當取得()批準的業務資格。
A.期貨業協會
B.銀監會
C.國務院期貨監督管理機構
D.人民銀行
【正確答案】C
【答案解析】《期貨交易管理條例》第二十三條規定，從事期貨投資咨詢業務的其他期貨經營機構應當取得國務院期貨監督管理機構批準的業務資格，具體管理辦法由國務院期貨監督管理機構制定。
本題 1 分
第6題A公司由于涉嫌操縱證券市場而被證監會立案調查，根據規定，監管機構可以限制A公司證券買賣的最長期限為()個交易日。
A.20
B.15
C.30
D.60
【正確答案】C
【答案解析】《中華人民共和國證券法》第一百八十條規定，在調查操縱證券市場、內幕交易等重大證券違法行為時，經國務院證券監督管理機構主要負責人批準，可以限制被調查事件當事人的證券買賣，但限制的期限不得超過十五個交易日;案情復雜的，可以延長十五個交易日。因此，監管機構可以限制證券買賣的最長期限為30個交易日。
本題 1 分
第7題根據《證券業從業人員資格管理實施細則》，中國證券業協會對執業人員自其取得執業證書之日起每()年檢查一次。
A.2
B.1
C.3
D.半
【正確答案】A
【答案解析】《證券業從業人員資格管理實施細則》第二十一條規定，協會對執業人員自取得執業證書之日起每兩年檢查一次。
本題 1 分
第8題下列關于私募基金財產投資范圍的說法中，錯誤的是()。
A.不可以買賣股權
B.可以買賣基金份額
C.可以買賣期權
D.不可以買賣基金合同約定以外的其他投資標的
【正確答案】A
【答案解析】非公開募集基金財產的證券投資，包括買賣公開發行的股份有限公司股票、債券、基金份額，以及國務院證券監督管理機構規定的其他證券及其衍生品種。故A項說法錯誤。
本題 1 分
第9題關于證券公司從業人員持有股票的相關規定，下列說法正確的是()。
A.從業人員可以以他人名義持有、買賣股票
B.從業人員不能收受他人贈送的股票
C.從業人員可以以化名持有、買賣股票
D.從業人員可以直接持有、買賣股票
【正確答案】B
【答案解析】《中華人民共和國證券法》第四十三條規定，證券交易所、證券公司和證券登記結算機構的從業人員、證券監督管理機構的工作人員以及法律、行政法規禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票。故B項說法正確。
本題 1 分
第10題下列說法中，正確的是()。
A.證券公司的股東可以約定不按照出資比例行使表決權
B.經中國證監會批準的證券公司分支機構不包括從事業務經營活動的分公司
C.證券公司章程中的重要條款包括證券公司股東大會召集程序的條款
D.證券公司在境外參股證券經營機構，應當經國務院證券監督管理機構批準
【正確答案】D
【答案解析】《中華人民共和國證券法》第一百二十九條第二款規定，證券公司在境外設立、收購或者參股證券經營機構，必須經國務院證券監督管理機構批準。故D項說法正確。
測試題二：
單選題。每題1分。
(1) ( )事項非經載明于章程，不生效力。
A: 相對記載 B: 任意記載 C: 絕對記載 D: 協商記人
答案:A
解析: 相對記載事項非經載明于章程，不生效力。
(2) 證券公司自營業務的內部控制中重點防范的風險不包括( )。
A: 規模失控、決策失誤 B: 變相自營、賬外自營 C: 操縱市場、內幕交易 D: 市場風險、管理風險
答案:D
解析: 證券公司自營業務的內部控制主要是應加強自營業務投資決策、資金、賬戶、清算、 交易和保密等的管理。重點防范規模失控、決策失誤、超越授權、變相自營、賬外自營
、操縱市場、內幕交易等的風險。
(3) 根據證券經營機構在承銷過程中承擔的責任和風險的不同，承銷方式不包括( )。
A: 分銷
B: 投標承購
C: 代銷
D: 贊助推銷
答案:A
解析:
根據證券經營機構在承銷過程中承擔的責任和風險的不同，承銷可分為包銷、投標承購
、代銷、贊助推銷四種方式。
(4) 董事、監事、高級管理人員之外的其他人員， 確有證據證明其行為與信息披露違法行為具有( ) 關系，應當認定其為直接負責的主管人員或者其他直接責任人員。
A: 緊密
B: 直接因果
C: 隸屬
D: 間接因果
答案:B
解析: 董事、監事、高級管理人員之外的其他人員， 確有證據證明其行為與信息披露違法行為具有直接因果關系， 包括實際承擔或者履行董事、監事或者高級管理人員的職責，組織、參與、 實施了公司信息披露違法行為或者直接導致信息披露違法的， 應當視情形認定其為直接負責的主管人員或者其他直接責任人員。
(5) 證券金融公司凈資本與各項風險資本準備之和的比例不得低于( )。
A: 10% B: 15% C: 50% D: 100%
答案:D
解析: 證券金融公司凈資本與各項風險資本準備之和的比例不得低于100%。
(6)
作為一個投資者，應防范不法分子以“銷售股票”形式進行的非法集資，
下列不屬于投資者應采用的投資觀的是( )。
A: 合法投資
B: 只注重高額回報
C: 眼見為實
D: 審慎投資
答案:B
解析: 投資者在面，臨集資時，要注意采用以下投資理念：看是否是合法投資;眼見為實， 審慎投資，而不能單純地追求高額回報。
(7) 合伙企業執行事務合伙人，以合伙企業營業執照上的記載為準， 有多名合伙企業執行事務合伙人的，由其中( )名在授權書上簽字。
A: 1
B: 2
C: 3
D: 4
答案:A
解析: 合伙企業執行事務合伙人，以合伙企業營業執照上的記載為準， 有多名合伙企業執行事務合伙人的，由其中1名在授權書上簽字; 執行事務合伙人是法人或者其他組織的，由其委派代表在授權書上簽字。
(8) 上市公司進行重大資產重組，應當由( )依法作出決議。
A: 股東大會
B: 董事會
C: 證券交易所
D: 經理層
答案:B
解析: 上市公司進行重大資產重組，應當由董事會依法作出決議。 上市公司董事會應當就重大資產重組是否構成關聯交易作出明確判斷， 并作為董事會決議事項予以披露。
(9) 下列關于證券公司對證券經紀業務營銷人員管理規定說法錯誤的是( )。
A: 從事技術的人員可以從事營銷業務活動
B: 從事風險監控的人員不得從事客戶賬戶業務活動
C: 營銷人員不得經辦客戶賬戶
D: 技術人員不得承擔風險監控及合規管理職責
答案:A
解析: 從事技術、風險監控、合規管理的人員不得從事營銷、 客戶賬戶及客戶資金存管等業務活動，故選項A表述錯誤。
(10) 證券公司可代銷金融產品的條件不包括( )。
A: 金融產品依法發行 B: 風險收益特征清晰 C: 有明確的投資安排
D: 對相關人員資質進行審查
答案:D
解析: 證券公司確認金融產品依法發行、有明確的投資安排和風險管控措施、 風險收益特征清晰且可以對其風險狀況做出合理判斷的，方可代銷。
(11) 股份有限公司的股東以其( )為限對公司承擔責任。
A: 所持股份
B: 出資額
C: 凈資產
D: 所有者權益
答案:A
解析: 股份有限公司是指其全部資產分為等額股份，股東以其所持股份為限對公司承擔責任， 公司以其全部資產對公司的債務承擔責任的企業法人。
(12) 經政府或國有資產管理部門批準進行國有資產無償劃撥， 導致投資者在一個上市公司中擁有權益的股份占該公司已發行股份的比例超過( )
，可以申請以簡易程序免于以要約方式增持股份。
A: 20% B: 30% C: 40% D: 50%
答案:B
解析: 經政府或者國有資產管理部門批準進行國有資產無償劃轉、變更、合并， 導致投資者在一個上市公司中擁有權益的股份占該公司已發行股份的比例超過30%， 當事人可以向中國證監會申請以簡易程序免于以要約方式增持股份。
(13) 股份有限公司董事、監事、 高級管理人員在任職期間每年轉讓的股份不得超過其所持有公司股份總數的( )。
A: 5% B: 10% C: 15% D: 25%
答案:D
解析:
公司董事、監事、高級管理人員應"-3向公司申報所持有的本公司的股份及其變動情況
，在任職期間每年轉讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數的25%;
所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年內不得轉讓。
(14) 下列選項中，不屬于證券經紀業務構成要素的是( )。
A: 證券登記結算機構
B: 證券經紀商 C: 證券交易所 D: 委托人
答案:A
解析:
證券經紀業務一般由委托人、證券經紀商、證券交易所、證券交易的對象4個要素構成
。
(15) 證券兼營機構從事證券業務發生的負債總額與證券營運資金之比不得超過( )。
A: 1：5
B: 5：1
C: 1：10
D: 10：1
答案:D
解析: 證券專營機構負債總額與凈資產之比不得超過10：1， 證券兼營機構從事證券業務發生的負債總額與證券營運資金之比不得超過10：1。
(16) 公司債券上市交易的公司應當在每一會計年度結束之日起( )
個月內，向國務院證券監督管理機構和證券交易所報送年度報告，并予公告。
A: 1
B: 2
C: 3
D: 4
答案:D
解析: 上市公司和公司債券上市交易的公司，應當在每一會計年度結束之日起4個月內， 向國務院證券監督管理機構和證券交易所報送年度報告，并予公告。
(17) 中國證券業協會對違反規定超出查詢目的、泄露或提供他人使用、 以營利為目的使用、加工或處理誠信信息，或將誠信信息用于非法目的的會員， 情節嚴重的，給予( )處罰。
A: 警示
B: 行為內通報批評、公開譴責
C: 移送相關監管部門
D: 移送司法機關
答案:B
解析: 中國證券業協會對違反規定超出查詢目的、泄露或提供他人使用、以營利為目的使用、 加工或處理誠信信息，或將誠信信息用于非法目的的會員、 從業人員和其他應當接受協會自律管理的機構和個人，應采取警示等自律懲戒措施; 情節嚴重的，應采取行業內通報批評、公開譴責等紀律處分措施;違反法律、法規、 行政規章規定且情節嚴重的，應依法移送相關監管部門或司法機關追究法律責任。
(18) 集合資產管理合同是由三方共同簽署。這里的三方不包括( )。
A: 證券公司
B: 資產托管機構
C: 單個客戶
D: 證券交易所
答案:D
解析: 集合資產管理合同由證券公司、資產托管機構與單個客戶三方簽署。
(19)
《證券公司信息隔離墻制度指引》中規定，證券公司應當對證券自營、
證券資產管理、融資融券等業務所涉資金、證券及賬戶實施( )。
A: 分開管理 B: 集中管理 C: 資產管理 D: 有效管理
答案:A
解析: 證券公司應當對證券自營、證券資產管理、融資融券等業務所涉資金、 證券及賬戶實施分開管理，不應混合操作。
(20) 有限責任公司公開發行公司債券對公司凈資產的要求是( )。
A: 不低于人民幣3000萬元 B: 不低于人民幣5000萬元 C: 不低于人民幣6000萬元 D: 不低于人民幣1億元
答案:C
解析: 股份有限公司公開發行公司債券的凈資產不低于人民幣3000萬元， 有限責任公司公開發行公司債券的凈資產不低于人民幣6000萬元。
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