2017證券從業資格考試《基本法律法規》測試題及答案
測試題一：
單選題。每題1分。
(1) ( )事項非經載明于章程，不生效力。
A: 相對記載 B: 任意記載 C: 絕對記載 D: 協商記人
答案:A
解析: 相對記載事項非經載明于章程，不生效力。
(2) 證券公司自營業務的內部控制中重點防范的風險不包括( )。
A: 規模失控、決策失誤 B: 變相自營、賬外自營 C: 操縱市場、內幕交易 D: 市場風險、管理風險
答案:D
解析: 證券公司自營業務的內部控制主要是應加強自營業務投資決策、資金、賬戶、清算、 交易和保密等的管理。重點防范規模失控、決策失誤、超越授權、變相自營、賬外自營
、操縱市場、內幕交易等的風險。
(3) 根據證券經營機構在承銷過程中承擔的責任和風險的不同，承銷方式不包括( )。
A: 分銷
B: 投標承購
C: 代銷
D: 贊助推銷
答案:A
解析:
根據證券經營機構在承銷過程中承擔的責任和風險的不同，承銷可分為包銷、投標承購
、代銷、贊助推銷四種方式。
(4) 董事、監事、高級管理人員之外的其他人員， 確有證據證明其行為與信息披露違法行為具有( ) 關系，應當認定其為直接負責的主管人員或者其他直接責任人員。
A: 緊密
B: 直接因果
C: 隸屬
D: 間接因果
答案:B
解析: 董事、監事、高級管理人員之外的其他人員， 確有證據證明其行為與信息披露違法行為具有直接因果關系， 包括實際承擔或者履行董事、監事或者高級管理人員的職責，組織、參與、 實施了公司信息披露違法行為或者直接導致信息披露違法的， 應當視情形認定其為直接負責的主管人員或者其他直接責任人員。
(5) 證券金融公司凈資本與各項風險資本準備之和的比例不得低于( )。
A: 10% B: 15% C: 50% D: 100%
答案:D
解析: 證券金融公司凈資本與各項風險資本準備之和的比例不得低于100%。
(6)
作為一個投資者，應防范不法分子以“銷售股票”形式進行的非法集資，
下列不屬于投資者應采用的投資觀的是( )。
A: 合法投資
B: 只注重高額回報
C: 眼見為實
D: 審慎投資
答案:B
解析: 投資者在面，臨集資時，要注意采用以下投資理念：看是否是合法投資;眼見為實， 審慎投資，而不能單純地追求高額回報。
(7) 合伙企業執行事務合伙人，以合伙企業營業執照上的記載為準， 有多名合伙企業執行事務合伙人的，由其中( )名在授權書上簽字。
A: 1
B: 2
C: 3
D: 4
答案:A
解析: 合伙企業執行事務合伙人，以合伙企業營業執照上的記載為準， 有多名合伙企業執行事務合伙人的，由其中1名在授權書上簽字; 執行事務合伙人是法人或者其他組織的，由其委派代表在授權書上簽字。
(8) 上市公司進行重大資產重組，應當由( )依法作出決議。
A: 股東大會
B: 董事會
C: 證券交易所
D: 經理層
答案:B
解析: 上市公司進行重大資產重組，應當由董事會依法作出決議。 上市公司董事會應當就重大資產重組是否構成關聯交易作出明確判斷， 并作為董事會決議事項予以披露。
(9) 下列關于證券公司對證券經紀業務營銷人員管理規定說法錯誤的是( )。
A: 從事技術的人員可以從事營銷業務活動
B: 從事風險監控的人員不得從事客戶賬戶業務活動
C: 營銷人員不得經辦客戶賬戶
D: 技術人員不得承擔風險監控及合規管理職責
答案:A
解析: 從事技術、風險監控、合規管理的人員不得從事營銷、 客戶賬戶及客戶資金存管等業務活動，故選項A表述錯誤。
(10) 證券公司可代銷金融產品的條件不包括( )。
A: 金融產品依法發行 B: 風險收益特征清晰 C: 有明確的投資安排
D: 對相關人員資質進行審查
答案:D
解析: 證券公司確認金融產品依法發行、有明確的投資安排和風險管控措施、 風險收益特征清晰且可以對其風險狀況做出合理判斷的，方可代銷。
(11) 股份有限公司的股東以其( )為限對公司承擔責任。
A: 所持股份
B: 出資額
C: 凈資產
D: 所有者權益
答案:A
解析: 股份有限公司是指其全部資產分為等額股份，股東以其所持股份為限對公司承擔責任， 公司以其全部資產對公司的債務承擔責任的企業法人。
(12) 經政府或國有資產管理部門批準進行國有資產無償劃撥， 導致投資者在一個上市公司中擁有權益的股份占該公司已發行股份的比例超過( )
，可以申請以簡易程序免于以要約方式增持股份。
A: 20% B: 30% C: 40% D: 50%
答案:B
解析: 經政府或者國有資產管理部門批準進行國有資產無償劃轉、變更、合并， 導致投資者在一個上市公司中擁有權益的股份占該公司已發行股份的比例超過30%， 當事人可以向中國證監會申請以簡易程序免于以要約方式增持股份。
(13) 股份有限公司董事、監事、 高級管理人員在任職期間每年轉讓的股份不得超過其所持有公司股份總數的( )。
A: 5% B: 10% C: 15% D: 25%
答案:D
解析:
公司董事、監事、高級管理人員應"-3向公司申報所持有的本公司的股份及其變動情況
，在任職期間每年轉讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數的25%;
所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年內不得轉讓。
(14) 下列選項中，不屬于證券經紀業務構成要素的是( )。
A: 證券登記結算機構
B: 證券經紀商 C: 證券交易所 D: 委托人
答案:A
解析:
證券經紀業務一般由委托人、證券經紀商、證券交易所、證券交易的對象4個要素構成
。
(15) 證券兼營機構從事證券業務發生的負債總額與證券營運資金之比不得超過( )。
A: 1：5
B: 5：1
C: 1：10
D: 10：1
答案:D
解析: 證券專營機構負債總額與凈資產之比不得超過10：1， 證券兼營機構從事證券業務發生的負債總額與證券營運資金之比不得超過10：1。
(16) 公司債券上市交易的公司應當在每一會計年度結束之日起( )
個月內，向國務院證券監督管理機構和證券交易所報送年度報告，并予公告。
A: 1
B: 2
C: 3
D: 4
答案:D
解析: 上市公司和公司債券上市交易的公司，應當在每一會計年度結束之日起4個月內， 向國務院證券監督管理機構和證券交易所報送年度報告，并予公告。
(17) 中國證券業協會對違反規定超出查詢目的、泄露或提供他人使用、 以營利為目的使用、加工或處理誠信信息，或將誠信信息用于非法目的的會員， 情節嚴重的，給予( )處罰。
A: 警示
B: 行為內通報批評、公開譴責
C: 移送相關監管部門
D: 移送司法機關
答案:B
解析: 中國證券業協會對違反規定超出查詢目的、泄露或提供他人使用、以營利為目的使用、 加工或處理誠信信息，或將誠信信息用于非法目的的會員、 從業人員和其他應當接受協會自律管理的機構和個人，應采取警示等自律懲戒措施; 情節嚴重的，應采取行業內通報批評、公開譴責等紀律處分措施;違反法律、法規、 行政規章規定且情節嚴重的，應依法移送相關監管部門或司法機關追究法律責任。
(18) 集合資產管理合同是由三方共同簽署。這里的三方不包括( )。
A: 證券公司
B: 資產托管機構
C: 單個客戶
D: 證券交易所
答案:D
解析: 集合資產管理合同由證券公司、資產托管機構與單個客戶三方簽署。
(19)
《證券公司信息隔離墻制度指引》中規定，證券公司應當對證券自營、
證券資產管理、融資融券等業務所涉資金、證券及賬戶實施( )。
A: 分開管理 B: 集中管理 C: 資產管理 D: 有效管理
答案:A
解析: 證券公司應當對證券自營、證券資產管理、融資融券等業務所涉資金、 證券及賬戶實施分開管理，不應混合操作。
(20) 有限責任公司公開發行公司債券對公司凈資產的要求是( )。
A: 不低于人民幣3000萬元 B: 不低于人民幣5000萬元 C: 不低于人民幣6000萬元 D: 不低于人民幣1億元
答案:C
解析: 股份有限公司公開發行公司債券的凈資產不低于人民幣3000萬元， 有限責任公司公開發行公司債券的凈資產不低于人民幣6000萬元。
(21) 下列不屬于申請從事證券投資咨詢業務應當具備的條件的是( )。
A: 具有從事證券業務3年以上的經歷
B: 未受過刑事處罰
C: 未被中國證監會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的
D: 品行端正，具有良好的職業道德
答案:A
解析: 申請從事證券投資咨詢業務應當具備下列條件：① 通過了證券基礎知識和證券投資分析科目取得證券從業資格;②被證券公司、 投資咨詢機構或資信評級機構聘用;③具有中華人民共和國國籍;④ 具有完全民事行為能力;⑤具有大學本科以上學歷(教育部認可的);⑥ 具有從事證券業務2年以上的經歷;⑦未受過刑事處罰;⑧ 未被中國證監會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的;⑨品行端正， 具有良好的職業道德;⑩法律、行政法規和中國證監會規定的其他條件。
(22) 下列說法錯誤的是( )。
A: 證券公司合規負責人發現違法違規行為，應當向公司章程規定的機構報告
B: 證券公司合規負責人發現違法違規行為的可以按照規定向證券業協會報告
C: 證券公司的高級管理人員應當在任職后取得經國務院證券監督管理機構核準的任職資格 D: 證券公司設合規負責人，對證券公司經營管理行為的合法合規性進行審查、監督或者檢查
答案:C
解析: 證券公司的董事、監事、 高級管理人員應當在任職前取得經國務院證券監督管理機構核準的任職資格。
(23) 證券公司及其從業人員的下列行為中不屬于損害客戶利益欺詐的是( )。
A: 沒有在規定時間內向客戶提供交易的書面確認文件
B: 挪用客戶所委托買賣的證券
C: 為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣
D: 利用公司的利好消息建議客戶買賣某公司股票
答案:D
解析:
禁止證券公司及其從業人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為：① 違背客戶的委托為其買賣證券;②不在規定時間內向客戶提供交易的書面確認文件;③ 挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金;④未經客戶的委托， 擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券;⑤為牟取傭金收入， 誘使客戶進行不必要的證券買賣;⑥利用傳播媒介或者通過其他方式提供、 傳播虛假或者誤導投資者的信息;⑦其他違背客戶真實意思表示，損害客戶利益的行為
。選項D不屬于損害客戶利益的欺詐行為，屬于利用內幕消息進行交易的行為。
(24) 依法對證券公司、 結算公司和商業銀行的證券交易結算資金存管業務活動進行監督管理的機構是( )。
A: 證監會 B: 銀監會 C: 保監會
D: 中國人民銀行
答案:A
解析: 中國證券監督管理委員會依法對證券公司、 結算公司和商業銀行的證券交易結算資金存管業務活動進行監督管理。
(25) 期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易，應當事先向客戶出示( )。
A: 風險說明書
B: 期貨經紀合同 C: 期貨交易協議 D: 委托合同書
答案:A
解析:
期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易，應當事先向客戶出示風險說明書，
經客戶簽字確認后，與客戶簽訂書面合同。
(26) 證券公司應當在代銷合同簽署后5個工作日內， 向證券公司住所地證監會派出機構報備的材料不包括( )。
A: 金融產品說明書
B: 宣傳推介材料
C: 擬向客戶提供的其他文件、資料
D: 書面代銷合同
答案:D
解析: 證券公司應當在代銷合同簽署后5個工作日內， 向證券公司住所地證監會派出機構報備金融產品說明書、 宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。
(27) 下列說法錯誤的是( )。
A: 股份有限公司以超過股票票面金額的發行價格發行股份所得的溢價款應當列為公司資本公積金
B: 國務院財政部門規定列入資本公積金的其他收入，應當列為公司資本公積金
C: 公司的公積金用于彌補公司的虧損、擴大公司生產經營或者轉為增加公司資本
D: 資本公積金可用于彌補公司的虧損
答案:D
解析: 資本公積金不得用于彌補公司的虧損，故選項D表述錯誤。
(28) 發布對具體股票作出明確估值和投資評級的證券研究報告時， 公司持有該股票達到相關上市公司已發行股份( ) 以上的，應當在證券研究報告中向客戶披露本公司持有該股票的情況。
A: 1% B: 3% C: 5%
D: 10%
答案:A
解析: 發布對具體股票作出明確估值和投資評級的證券研究報告時， 公司持有該股票達到相關上市公司已發行股份1%以上的， 應當在證券研究報告中向客戶披露本公司持有該股票的情況， 并且在證券研究報告發布日及第2個交易日，不得進行與證券研究報告觀點相反的交易
。
(29) 收購人聘請的財務顧問沒有充分證據表明其勤勉盡責的， 自收購人違規事實發生之日起( ) 年內，中國證監會不受理該財務顧問提交的上市公司并購重組申報文件。
A: 1
B: 2
C: 3
D: 5
答案:A
解析:
收購人聘請的財務顧問沒有充分證據表明其勤勉盡責的，自收購人違規事實發生之日起
1年內，中國證監會不受理該財務顧問提交的上市公司并購重組申報文件，情節嚴重的
，依法追究法律責任。
(30) 證券公司的自營業務決策機構原則上應當按照( )來設立。
A: 監事會——投資決策機構——自營業務部門的三級體制
B: 投資決策機構——自營業務部門的二級體制
D: 董事會——投資決策部門的二級體制
答案:C
解析: 證券公司應建立健全相對集中、權責統一的投資決策與授權機制。 自營業務決策機構原則上應當按照董事會一投資決策機構—— 自營業務部門的三級體制設立。
測試題二：
選擇題
51、證券自營業務禁止的行為包括()。Ⅰ.假借他人名義或以個人名義進行自營業務Ⅱ.將代理業務與自營業務混合操作Ⅲ.將自營賬戶借給他人使用Ⅳ.以違反規定委托他人代為買賣證券
A、Ⅰ.Ⅳ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： D
【專家解析】證券自營業務其他禁止的行為所述內容。
52、下列屬于證券經紀業務特點的有()。Ⅰ.證券經紀商的中介性Ⅱ.業務對象的針對性Ⅲ.客戶指令的權威性Ⅳ.客戶資料的保密性
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ
正確答案： C
【專家解析】證券經紀業務的特點包括：(1)業務對象的廣泛性。(2)證券經紀商的中介性。(3)客戶指令的權威性。(4)客戶資科的保密性。
53、誠信信息查詢記錄包括()。Ⅰ.査詢者Ⅱ.查詢對象Ⅲ.査詢原因Ⅳ.査詢時間
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ
正確答案： A
【專家解析】誠信信息查詢記錄應當包括査詢者、査詞對象、査詢原因、査詢內容、查詞時間等情況。
54、定向資產管理合同應當包括的基本事項()。Ⅰ.客戶資產的種類和數額Ⅱ.投資范圍、投資限制和投資比例Ⅲ.投資目標和管理期限Ⅳ.以客戶資產的管理方式和管理權限
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
正確答案： B
【專家解析】考察定向資產管理合同應包括的墓本事頊。
55、對股東會該項決議投反對票的股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權的情形包括()。Ⅰ.公司連續3年不向股東分配利潤，而公司該3年連續盈利;并且符合法律規定的分配利潤條件的Ⅱ.公司合并的Ⅲ.公司轉讓主要財產的Ⅳ.公司章程規定的營業期限屆滿，股東會會議通過決議修章程使公司存續的
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： D
【專家解析】有下列情形之一的， 對股東會該項決議投反對票的股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權：(1)公司連續5年不向股東分配利潤，而公司該5年連續盈利，并且符合法律規定的分配利潤條件的。(2)公司合并、分立、轉讓主要財產的。(3)公司章程規定的營業期限屆滿或者章程規定的其他解散事由出現，股東會會議通過決議修改章程使公司存續的。
56、非法集資在形式上表現為一種資本的運作過程，即以發行()或其他債權憑證的方式將不特定對象的資金集中起來，使他們成為形式上的投資者。Ⅰ.股票Ⅱ.債券Ⅲ.投資基金證券Ⅳ.彩票
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅲ.Ⅳ
正確答案： C
【專家解析】非法集資在形式上表現為一種資本的運作過程，即以發行股票、債券、彩票、投資基金證券或其他債權憑證的方式將不特定對象的資金集中起來，使他們成為形式上的投資者。
57、根據《中華人民共和國公司法》的規定，下列說法中，正確的有()。Ⅰ.公司發行新股的條件是公司要具備健全且運行良好的組織結構，具有持續盈利能力，財務狀況良好，最近3年內財務會計文件無虛假記載，且在最近3年內無其他重大違法行為Ⅱ.公司上市條件是公司股本總額為3000萬元的，向社會公開發行的股份達公司總股份數量的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的;其向社會公開發行的股份的比例為15%以上Ⅲ.股份有限公司申請其股票上市交易;應向證券交易所報送有關文件Ⅳ.交易所有權決定暫停和終止股票上市
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： D
【專家解析】Ⅱ項，公司上市條件是公司股本總額降低至3000萬元的，向社會公開發行的股份達公司總股份數的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，其向社會公開發行的股份的比例為10%以上。
58、監管部門對經紀業務的監管措施包括()。Ⅰ.中國證監會的自律管理Ⅱ.證券公司的內部控制Ⅲ.證券監管機構的監管Ⅳ.證券交易所的監督
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
正確答案： C
【專家解析】監管部門對經紀業務的監管措施包括：(1)證券公司的內部控制。(2)證券業協會的自律管理。(3)證券交易所的監督。(4)證券監管機構的監管。
59、金融期貨的主要品種可以分為()。Ⅰ.股指期貨Ⅱ.金屬期貨Ⅲ.利率期貨Ⅳ.外匯期貨
A、Ⅰ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅲ.Ⅳ
正確答案： C
【專家解析】金融期貨的主要品種可以分為外匯期貨、利率期貨(包括中長期債券和短期利率)和股指期貨(如英國的金融時報指數、日本的日經平均指數、香港的恒生指數等)。
60、經中國證監會批準，證券公司可以從事的客戶資產管理業務有()。Ⅰ.為單一客戶辦理定向資產管理業務Ⅱ.為多個客戶辦理集合資產管理業務Ⅲ.為多個客戶辦理定向資產管理業務Ⅳ.為客戶辦理特定目的的專項資產管理業務
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
正確答案： D
【專家解析】經中國證監會批準，證券公司可以從事下列客戶資產管理業務：(1)為單一客戶辦理走向資產管理業務。(2)為多個客戶辦理集合資產管理業務。(3)為客戶辦理特定目的的專項資產管理業務
61、期貨交易所應當及時公布的上市品種合約的即時行情信息包括()。Ⅰ.成交量與成交價Ⅱ.開盤價與收盤價Ⅲ.持倉量與持有期Ⅳ.最高價與最低價
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅲ.Ⅳ
正確答案： C
【專家解析】期貨交易所應當及時公布上市品種合約的成交量、成交價、持倉量、最高價與最低價、開盤價與收盤價和其他應當公布的即時行情，并保證即時行情的真實、準確。
62、上市公司董事會秘書的職責包括()。Ⅰ.負責公司股東大會的籌備和文件保管Ⅱ.負責公司董事會會議的籌備和文件保管Ⅲ.負責公司股權管理Ⅳ.辦理信息披露事務等事宜
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ
正確答案： C
【專家解析】董事會秘書的法定職權主要是程序性的，即主要行使三項職責：一是負責公司股東大會和董事會會議的籌備和文件保管;二是負責公司股權管(包括理股東資枓管理等);三是辦理信息披露事務等事宜。
63、設立股份有限公司公開發行股票應當，符合《中華人民共和國公司法》規定的條件和經國務院批淮的國務院證券監督管理機構規定的其他條件向國;務院證券監督管理機構報送的文件包括()。Ⅰ.公司營業執照Ⅱ.公司章程Ⅲ.起人協議Ⅳ.代收股款銀行的名稱及地址
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
正確答案： B
【專家解析】設立股份有限公司公開發行股票應當，符合《中華人民共和國公司法》規定的條件和經國務院批準的國務院證券監督管理機構規定的其他條件，向國務院證券監督管理機構報送募股申請和下列文件：(1)公司章程。(2)發起人協議。(3)發起人姓名或者名稱，發起人認購的股份數、出資種類及驗資證明。(4)招股說明書。(5)代收股款銀行的名稱及地址。(6)承銷機構名稱及有關的協議。依照《中華人民共和國證券法》規定聘請保薦人的，還應當報送保薦人出具的發行保薦書。法律、行政法規規定設立公司必須報經批準的，還應當提交相應的批準文件。
64、申請設立股份有限公司，應當向公司登記機關提交的文件包括()。Ⅰ.依法設立的驗資機構出具的驗資證明Ⅱ.發起人首次出資是非貨幣財產的，應當在公司設立登記時提交已辦理其財產權轉移手續的證明文件Ⅲ.載明公司董事、監事、經理姓名、住所的文件以及有關委派、選舉或者聘用的證明Ⅳ.公司法定代表人簽署的設立登記申請書
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅳ
正確答案： C
【專家解析】申請設立股份有限公司，應當向公司登記機關提交下列文件：(1)公司法定代表人簽署的設立登記申請書。(2)董事會指定代表或者共同委托代理人的證明。(3)公司章程。(4)依法設立的驗資機構出具的驗資證明。(5)發起人首次出資是非貨幣財產的，應當在公司設立登記時提交已辦理其財產權轉移手續的證明文件。(6)發起人的主體資格證明或者自然人身份證明。(7)載明公司董事、監事、經理姓名、住所的文件以及有關委派、選舉或者聘用的證明。(8)國家工商行政管理總局規定要求提交的其他文件。
65、申請投資主辦人注冊的人員應當具備的條件有()。Ⅰ.已取得證券從業資格Ⅱ.具有2年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業經歷Ⅲ.具備良好的誠信記錄及職業操守Ⅳ.最近3年內沒有受到監管部門的行政處罰
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： B
【專家解析】申請投資主辦人注冊的人員應當具備下列條件：(1)己取得證券從業資格。(2)具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業經歷。(3)具備良好的誠信記錄及職業操守，且最近3年內沒有受到監管部門的行政處罰。(4)中國證券業協會規定的其他條件。
66、申請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構應當具備的條件包括()。Ⅰ.有100萬元人民幣以上的注冊資本Ⅱ.分別從事證券或者期貨投資咨詢業務的機構，有3名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的專職人員Ⅲ.有健全的內部管理制度Ⅳ.有固定的業務場所和與業務相適應的通信及其他信息傳遞設施
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： D
【專家解析】申請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構應當具備的條件之一是，分別從事證券或者期貨投資咨詢業務的機構，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的專職人員;同時從事證券和期貨投資咨詢業務的機構，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的專職人員;其高級管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業資格。故B項錯誤。
67、投資咨詢機構及其從業人員從事證券服務業務不得有下列行為的。是()Ⅰ.代理委托人從事證券投資Ⅱ.與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失Ⅲ.利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息Ⅳ.買賣本咨詢機構提供服務的上市公司股票
A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ
正確答案： C
【專家解析】證券發行中介機構作為一種證券服務機構，投資咨詢機構及其從業人員不得有下列行為：代理委托人從事證券投資;與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失;買賣本咨詢機構提供服務的上市公司股票;利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息;法律、行政法規禁止的其他行為。
68、我國《公司法》規定，當出現()情形時，應當在兩個月之內召開臨時股東大會。Ⅰ.董事人數不足法定人數或公司章程所定人數的2/3Ⅱ.公司未彌補的虧損達實收股本1/3總額Ⅲ.持有公司股份10%以上的股東請求時Ⅳ.董事會認為必要時
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： D
【專家解析】《中華人民兵和國公司法》第一百零一條股東大會應當每年召開一次年會。有下列情形之一的，應當在兩個月內召開臨時股東大會：(1)董事人數不足本法規定人數或者公司章程所定人數的三分之二時;(2)公司未彌補的虧損達實收股本總額三分之一時;(3)單獨或者合計持有公司百分之十以上股份的股東請求時：(4)董事會認為必要時;(5)董事會提議召開時;(6)公司章程規定的其他情形。
69、我國現行的證券市場法律主要有()。Ⅰ.《關于首次公開發行股票試行詢價制度若干問題的通知》Ⅱ.《中華人民共和國證券法》Ⅲ.《中華人民共和國證券投資基金法》Ⅳ.《證券發行上市保薦制度暫行辦法》
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ
C、Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： C
【專家解析】我國現行的證券市場法律主要包括《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國證券投資基金法》《中華人民共和國公司法》以及《中華人民共和國刑法》等。此外《中華人民共和國物權法》《中華人民共和國反洗錢法》《中華人民共和國企業破產法》等法律也與資本市場有著密切的聯系。
70、下列關于利用未公開信息交易罪立案追訴標準的說法中，正確的是()。Ⅰ.期貨交易占用保證金數額累計在20萬元以上的Ⅱ.證券交易成交額累計在30萬元以上的Ⅲ.獲利或者避免損失數額累計在15萬元以上的Ⅳ.多次利用內幕信息以外的其他未公開信息進行交易活動的
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ
正確答案： B
【專家解析】涉嫌下列情形之一的構成利用未公開信息交易罪,根據規定應予立案追訴：(1)證券交易成交額累計在50萬元以上的。(2)期貨交易占用保證金數額累計在30萬元以上的。(3)獲利或者避免損失數額累計在15萬元以上的。(4)多次利用內幕信息以外的其他未公開信息進行交易活動的。(5)其他情節嚴重的情形。"
71、下列關于違反證券機構管理、人員管理相關規定的法律責任及證券機構的法律責任，正確的是()。Ⅰ.非法開設證券交易場所的，由縣級以上人民政府予以取締，沒收違法所得;并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款Ⅱ.未經批準，擅自設立證券公司或者非法經營證券業務的，由證券監督管理機構予以取締，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款Ⅲ.違反證券法的規定，聘任不具有任職資格、證券從業資格的人員的，由證券監督管理機構責令改正，給予警告，并處以10萬元以上30萬元以下的罰款Ⅳ.證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務機構的從業人員或者證券業協會的工作人員故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，撤銷證券從業資格，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款。
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： B
【專家解析】(1)非法開設證券交易場所的，由縣級以上人民政府予以取締，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;(2)未經批準擅自設立證券公司或者非法經營證券業務的，由證券監督管理機構予以取締，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款。(3)違反證券法的規定，聘任不具有任職資格、證券從業資格的人員的，由證券監督管理機構責令改正，給予警告并處以10萬元以上30萬元以下的罰款。(4)法律、行政法規規定禁止參與股票交易的人員，直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票的，責令依法處理非法持有的股票，沒收違法所得，并處以買賣股票等值以下的罰款;(5)證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務機構的從業人員或者證券業協會的工作人員故意提供虛假資科、隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄 ，誘騙投資者買賣證券的撤銷證券從業資格 ， 井處以3萬元以上10萬元以下的罰款，屬于國家工作人員的，還應當依法給予行政處分。
72、下列關于證券公司客戶資產的存管、托管制度的說法中，正確的有()。Ⅰ.從事證券經紀業務的證券公司應當將客戶的交易結算資金存放在指定商業銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理Ⅱ.客戶的交易結算資金的存取，應當通過指定商業銀行辦理Ⅲ.從事證券資產管理業務的證券公司應當將客戶的委托資產交由指定商業銀行等資產托管機構托管Ⅳ.從事融資融券業務的證券公司應當參照客戶交易結算資金 第三方存管的辦法，對客戶資金擔保賬戶內的資金進行管理
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： D
【專家解析】關于證券公司客戶資產的存管、托管制度，《證券監督管理條例(》1規)定從：事證券經紀業務的證券公司應當將客戶的交易結算資金存放在指定商業銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理，客戶的交易結算資金的存取應當通多指定商業銀行辦理。(2)從事證券資產管理業務的證券公司應當將客戶的委托資產交由指定商業銀行等資產托管機構托管。(3)從事融資證券業務的證券公司應當參照客戶交易結算資金第三方存管的辦法，對客戶資金擔保賬戶內的資金進行管理。
73、下列關于證券經紀業務特點的說法中，正確的是()。Ⅰ.在證券經紀業務中，客戶是委托人證券經紀商是受托人Ⅱ.在證券經紀業務中，證券經紀商是委托人，客戶是受托人Ⅲ.證券經紀商有義務為客戶保密Ⅳ.證券經紀商要嚴格按照委托人的要求辦理委托事務
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅳ
正確答案： B
【專家解析】在證券經紀業務中，客戶是委托人，證券經紀商是受托人。證券經紀商要嚴格按照委托人的要求，辦理委托事務，這是證券經紀商對委托人的首要義務。委托人的資枓關系到其資產安全和投資決策的實施，證券經紀商有義務為客戶保密，但法律另有約定的除外。
74、下列情況視為公司重大事件的是()。Ⅰ.公司的經營方針和經營范圍的重大變化Ⅱ.公司的重大投資行為和重大的購置財產的決定Ⅲ.公司生產經營的外部條件發生的重大變化Ⅳ.公司董事發生變動
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： D
【專家解析】下列情況視為重大事件： (1)公司的經營方針和經營范圍的重大變化。(2)公司的重大投資行為和重大的購置財產的決定。(3)公司訂立重要合同可能對公司的資產、負債、權益和經營成果產生重要影響。(4)公司發生重大債務和未能清償到期重大債務的違約情況。(5)公司發生重大虧損或者重大損失。(6)公司生產經營的外部條件發生的重大變化。(7)公司的董事、 1/3 以上監事或者經理發生變動。(8)持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發生較大變化。(9)公司減資、合并、分立、解散及申請破產的決定。(10)涉及公司的重大訴訟，股東大會、董事會決議被依法撤銷或者宣告無效。(11)公司涉嫌犯罪被司法機關立案調查，公司董事、監事、高級管理人員涉嫌犯罪被司法機關采取強制措施。(12)國務院證券監督管理機構規定的其他事項。
75、下列屬于證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業務應當符合的監管要求的有()。Ⅰ.在公司營業場所、公司網站、中國證券業協會網站公示信息Ⅱ.將“薦股軟銷售件”(服務)協議格式、營銷宣傳、產品推介等材料，報住所地證監局和中國證券業協會備案Ⅲ.公平對待客戶，不得通過誘導客戶升級付費等方式，將相同產品以不同價格銷售給不同客戶Ⅳ.遵循客戶適當性原則，制定了解客戶的制度和流程，對“薦股軟件”產品進行分類分級并向客戶揭示產品的特點及風險，將合適的產品銷售給適當的客戶
A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ
正確答案： B
【專家解析】除了題中四項外,證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業務應當符合的監管要求還包括：(1)建立健全內部管理制度，實現對營銷和服務過程的客觀、完整、全面留痕，并將留痕記錄歸檔管理;相關業務檔案的保存期限自相關協議終止之日起不得少于5年。(2)通過網絡、電話、短信方式營銷產品、提供服務的，應當明確告知客戶公司的聯系方式，并提醒客戶發現營銷或者服務人員通過其他方式聯系時，可以向本公司反映、舉報，也可以向中國證監會及其派出機構投訴、舉報。(3)不得對產品功能和服務業績進行虛假、不實、夸大、誤導性的營銷宣傳，不得以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益。(4)產品銷售、協議簽訂、服務提供、客戶回訪、投訴處理等業務環節均應當自行開展，不得委托未取得證券投資咨詢業務資格的機構和個人代理。"
76、下列屬于資金賬戶管理內容的是()。Ⅰ.證券賬戶的開戶和銷戶Ⅱ.資金賬戶的開戶和銷戶Ⅲ.開通客戶交易委托品種Ⅳ.證券轉托管
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ
D、Ⅱ.Ⅳ
正確答案： B
【專家解析】資金賬戶(證券資金臺賬)管理包括資金賬戶的開戶和銷戶、開通客戶交易委托品種、交易委托方式及操作權限、選擇客戶資金存管的指定商業銀行、開通或變更客戶交易結算資金第三方存管、指定或撤銷指定交易、證券轉托管、資金賬戶掛失與解掛、客戶資科修改、密碼管理等。
77、下列選理中屬于合格投資者的是()。Ⅰ.個人或者家庭金融資產合計不低于200萬元人民幣Ⅱ.個人或者家庭金融資產合計不低于100萬元人民幣Ⅲ.公司、企業等機構凈資產不低于2000萬元人民幣Ⅳ.公司、企業等機構凈資產不低于1000萬元人民幣
A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： B
【專家解析】合格投資者是指具備相應風險識別能力和承擔所投資集合資產管理計劃風險能力且符合下列條件之一的單位和個人：(1)個人或者金融資產合計不低于100萬元人民幣。(2)公司、企業等機構凈資產不低于1000萬元人民幣
78、下列選項中，屬于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪構成要件的有()。Ⅰ.客體要件Ⅱ.客觀要件Ⅲ.主體要件Ⅳ.主觀要件
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： C
【專家解析】誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的犯罪構成要件包括客體要件、客觀要件、主體要件和主觀要件。
79、下列選項中，屬于證券投資基金銷售人員的有()。Ⅰ.基金銷售機構總部從事基金銷售業務管理的人員Ⅱ.部門基金業務負責人Ⅲ.基金銷售機構從事基金宣傳推介活動的人員Ⅳ.基金銷售機構從事基金理財業務咨詢的人員
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
正確答案： B
【專家解析】證券投資基金銷售人員是指下列基金銷售人員：(1)基金銷售機構總部及主要分支機構負責基金銷售業務的部門中從事基金銷售業務管理的人員，包括部門基金業務負責人。(2)基金銷售機構從事基金宣傳推介活動、基金理財業務咨詢等活動的人員。
80、下列選項中屬于非法集資類犯罪構成的有()。Ⅰ.犯罪主體是一般主體Ⅱ.犯罪主觀方面是無意Ⅲ.犯罪客體是國家金融管理秩序Ⅳ.犯罪主觀方面是故意
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅳ
正確答案： C
【專家解析】在非法集資類犯罪構成中，犯罪主現方面是故意，選項B錯誤。
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