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2017年5月證券從業考試《基本法律法規》預測試題及答案
預測試題一：
選擇題
1、從業人員在執業過程中違反有關證券法律、行政法規以及中國證監會有關規定，受到聘用機構處分的，該機構應當在處分后()內向協會報告。
A、7日
B、10日
C、15日
D、20日
正確答案： B
【專家解析】從業人員在執業過程中違反有關證券法律、行政法規以及中國證監會有關規定，受到聘用機構處分的，該機構應當在處分后10日內向協會報告。
2、按照《證券公司代銷金融產品管理規定》，證券公司對委托人進行資格審查應當在()。
A、接受代銷金融產品的委托后
B、接受代銷金融產品的委托前
C、向客戶推薦金融產品
D、為客戶提供產品咨詢服務
正確答案： B
【專家解析】接受代銷金融產品的委托前，證券公司應當對委托人進行資格審查，經審查，確認委托人依法設立并可以發行金融產品后，方可接受其委托。
3、當股票市場投機過度或出現嚴重違法行為時，()也會采取一定的措施以平抑股價波動。
A、中國人民銀行
B、證券監督管理機構
C、證券業協會
D、財政部
正確答案： B
【專家解析】當股票市場投機過度或出現嚴重違法行為時，證券監督管理機構也會采取一定的措施以平抑股價波動。
4、股票的內在價值就是股票未來收益的()。
A、現值
B、期值
C、均值
D、虛值
正確答案： A
【專家解析】股票的內在價值就是股票未來收益的現值。
5、銀行間債券市場發行的記帳式國債，主要面向()投資者。
A、散戶
B、個人投資者
C、銀行和非銀行金融機構等機構
D、企業
正確答案： C
【專家解析】銀行間債券市場發行的記帳式國債，主要面向銀行和非銀行金融機構等機構投資者。
6、個人申請保薦代表人資格，應當具備的條件不包括()。
A、誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄
B、最近3年內在境內證券發行項目中擔任過項目協辦人
C、最近2年未受到中國證監會的行政處罰
D、未負有數額較大到期未清償的債務
正確答案： C
【專家解析】個人申請保薦代表人資格，應當具備下列條件：(1)具備3年以上保薦相關業務經歷。(2)最近3年內在境內證券發行項目中擔任過項目協辦人。(3)參加中國證監會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效。(4)誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3年未受到中國證監會的行政處罰。(5)未負有數額較大到期未清償的債務。(6)中國證監會規定的其他條件。
7、經營鐵路、港口、水電、機場等業務的股份公司，為了籌集所需資金，在公司章程中載明并獲批準后，公司以一部分股本作為股息派發給股東，稱之為()。
A、股票股息
B、負債股息
C、建業股息
D、財產股息
正確答案： C
【專家解析】考察建業股息的定義。
8、下列選項中屬于自益權的是()。
A、股東大會召集請求權
B、提起訴訟權
C、公司事務的知情權
D、股份轉讓權
正確答案： D
【專家解析】自益權是指股東僅以個人利益為目的而行使的權利，它包括股利分配請求權、剩余財產分配權、新股認購優先權、股份質押權和股份轉讓權等。
9、客戶要在證券公司開展融資融券業務，應由客戶本人向()提出申請。
A、證券公司營業部
B、證券公司總部
C、證券交易所營業部
D、證券交易所總部
正確答案： A
【專家解析】客戶要在證券公司開展融資融券業務，應由客戶本人向證券公司營業部提出申請。
10、證券投資基金()。
A、收益有可能高于債券，投資風險又可能小于股票
B、是直接投資工具
C、所籌集資金主要投向實業
D、不能滿足那些不能或不宜直接參與股票、債券投資的個人或機構的需要
正確答案： A
【專家解析】基金是間接投資工具，所籌集資金主要投向有價證券，能滿足那些不能或不宜直接參與股票、債券投資的個人或機構的需要。
11、創業板上市公司的董事長、經理、()應當對公司臨時報告信息披露的真實性、準確性、完整性、及時性、公平性承擔主要責任。
A、董事會秘書
B、總經理秘書
C、股東大會
D、財務負責人
正確答案： A
【專家解析】考察上市公司信息披露的監督管理與法律責任。創業板上市公司的董事長、經理、董事會秘書應當對公司臨時報告信息披露的真實性、準確性、完整性、及時性、公平性承擔主要責任。
12、我國《證券法》規定，與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量屬于()。
A、內幕交易
B、操縱市場
C、泄露信息
D、事后處理
正確答案： B
【專家解析】此題考查對操縱市場的理解。
13、()又稱代理買賣證券業務，是證券公司最基本的一項業務。
A、證券自營業務
B、證券發行業務
C、證券經紀業務
D、證券承銷業務
正確答案： C
【專家解析】證券經紀業務簡言之就是代理買賣有價證券的行為，又稱代理買賣證券業務。它是證券公司最基本的一項業務。
14、在鎖定下跌風險的同時力爭有機會獲得潛在的高回報為目標的基金是()。
A、分級基金
B、保本基金
C、收入型基金
D、平衡型基金
正確答案： B
【專家解析】以在鎖定下跌風險的同時力爭有機會獲得潛在的高回報為目標的基金是保本基金。
15、從事證券、期貨投資咨詢業務的人員，必須取得證券、期貨投資咨詢從業資格并加入()有從業資格的證券、期貨投資咨詢機構后，方可從事證券、期貨投資咨詢業務。
A、1家
B、3家
C、5家
D、10家
正確答案： A
【專家解析】從事證券、期貨投資咨詢業務的人員，必須取得證券、期貨投資咨詢從業資格并加入1家有從業資格的證券、期貨投資咨詢機構后，方可從事證券、期貨投資咨詢業務。
16、期貨公司接受不符合規定條件的單位或者個人委托的，應當責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得()的罰款。
A、1倍以上3倍以下
B、1倍以上5倍以下
C、3倍以上5倍以下
D、3倍以上10倍以下
正確答案： A
【專家解析】期貨公司接受不符合規定條件的單位或者個人委托的，應當責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款;情節嚴重的，責令停業整頓或者吊銷期貨業務許可證。
17、證券登記結算公司的職能不包括()。
A、證券賬戶、結算賬戶的設立和管理
B、證券持有人名冊登記及權益登記
C、對證券交易活動進行管理
D、受發行人委托派發證券權益
正確答案： C
【專家解析】證券登記結算公司依法履行以下職能：證券賬戶、結算賬戶的設立和管理，證券的存管和過戶，證券持有人名冊登記及權益登記，證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關管理，受發行人委托派發證券權益，辦理與上述業務有關的查詢、信息、咨詢和培訓服務，國務院證券監督管理機構批準的其他業務，如為證券持有人代理投票服務等。
18、股票風險的內涵是指預期收益的()。
A、不確定性
B、變動性
C、跳躍性
D、間斷性
正確答案： A
【專家解析】一般而言，風險是對投資者預期收益的背離，或者說證券收益的不確定
19、對于證券交易的方式，《中華人民共和國證券法》規定必須用采()。
A、拍賣
B、約定競價
C、分散交易
D、公開的集中競價交易
正確答案： D
【專家解析】對于證券交易的方式，《中華人民共和國證券法》規定必須采用公開的集中競價交易方式，實行價格優先、時間優先的原則。
20、證券公司董事會應當就風險管理、審計等事項設立專門委員會。審計委員會應當由()擔任召集人。
A、獨立董事
B、董事長
C、監事
D、總經理
正確答案： A
【專家解析】證券公司治理準則(試行)第三十七條董事會應當就風險管理、審計等事項設立專門委員會。審計委員會應當由獨立董事擔任召集人。法律法規性問題。
預測試題二：
第1題：關于證券公司從事資產管理業務中的資產托管機構，以下說法中錯誤的是( )。
A.資產托管機構有權隨時查詢集合資產管理計劃的經營運作情況
B.資產托管機構應當定期核對集合資產管理計劃資產的情況
C.資產托管機構的職責之一是出具資產托管報告
D.資產托管機構的職責之一是向證券公司發布投資或者清算指令
答案：D
第2題：下列關于境內自然人申請開立證券賬戶的說法，正確的有( )。
A.由客戶本人填寫自然人證券賬戶注冊申請表，并提交本人有效身份證明文件及復印件
B.通常情況下，有效身份證明文件為居民身份證
C.在自然人證券賬戶注冊申請表中，應準確填寫個人的姓名、有效身份證明文件號碼、聯系地址、職業、賬戶類別等內容，并簽名
D.如果委托代辦，除自然人本人相關資料外，再填寫代辦人有效身份證明文件號碼即可
答案：D
第3題：中國證券監督管理委員會明確要求證券公司在( )全面實施“客戶交易結算資金第三方存管”。
A.2005年
B.2006年
C.2007年
D.2008年
答案：C
第4題：根據我國《公司法》的規定，股東會行使的職權不包括( )。
A.修改公司章程
B.決定公司的經營方針和投資計劃
C.審議批準董事會的報告
D.決定公司總經理的聘任
答案：D
第5題：根據( )，證券公司可以委托證券經紀人開展證券經紀業務營銷活動。
A.《證券法》
B.《證券發行與承銷管理辦法》
C.《證券公司監督管理條例》
D.《證券公司設立子公司試行規定》
答案：C
第6題：我國《證券法》規定，由證券交易所決定暫停其股票上市交易的情形不包括( )。
A.公司股本總額、股權分布等發生變化，不再具備上市條件
B.公司不按照規定公開其財務狀況，或者對財務會計報告作虛假記載，可能誤導投資者
C.公司有重大違法行為
D.公司最近5年連續虧損
答案：D
第7題：其他財務顧問機構從事上市公司并購重組財務顧問業務，實繳注冊資本和凈資產不低于人民幣( )萬元。
A.1000
B.500
C.200
D.100
答案：B
第8題：( )是指證券經營機構為本機構買賣上市證券以及證監會認定的其他證券的行為。
A.證券自營業務
B.證券經紀業務
C.證券承銷業務
D.證券發行業務
答案：A
第9題：我國《證券法》規定，下列不屬于證券交易內幕信息的知情人的是( )。
A.發行人控股的公司及其董事、監事、高級管理人員
B.發行人的董事、監事、高級管理人員
C.非法獲得內幕信息的人
D.持有公司5%以上股份的股東
答案：C
第10題：申請從事證券投資咨詢業務應具備的條件中，錯誤的是( )。
A.已取得證券從業資格
B.具有高中以上學歷
C.具有從事證券業務2年以上的經歷
D.具有中華人民共和國國籍
答案：B
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