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      1. 證券從業資格考試《金融市場》測試題及答案

        時間:2023-02-26 14:35:37 證券從業資格 我要投稿

        2017證券從業資格考試《金融市場》精選測試題及答案

          測試題一:

        2017證券從業資格考試《金融市場》精選測試題及答案

          (1) 以下關于派發股利的說法.正確的有( )。

          Ⅰ.股權登記日.即統計和確認參加本期股利分配的股東的日期

          Ⅱ.除息除權日.通常為股權登記日之后的3個工作日

         、.股利宣布日.即公司董事會將分紅派息的消息公布于眾的時間

         、.派發日.即股利正式發放給股東的日期

          A: ⅠⅡ

          B: ⅡⅢ

          C: ⅠⅢⅣ

          D: ⅠⅡⅢⅣ

          答案:C

          解析:

          關于派發股利流程:(1)股利宣布日,即公司董事會將分紅派息的消息公布于眾的時間

         。(2)股權登記日,即統計和確認參加本期股利分配的股東的日期.

          在此日期持有公司股票的股東方能享受股利發放;(3)除息除權日,

          通常為股權登記日之后的1個工作日,本日之后(含本日)買人的股票不再享有本期股利

         。(4)派發日,即股利正式發放給股東的日期。根據證券存管和資金劃轉的效率不同.

          通常會在幾個工作日之內到達股東賬戶。

          (2) 債權類資產的遠期合約包括( )。

         、.定期存款單Ⅱ.短期債券

          Ⅲ.長期債券Ⅳ.商業票據

          A: ⅠⅡ

          B: ⅡⅢ

          C: ⅠⅡⅢ

          D: ⅠⅡⅢⅣ

          答案:D

          解析:

          債權類資產的遠期合約包括定期存款單、短期債券、長期債券、

          商業票據等固定收益證券的遠期協議。

          (3)擴張型貨幣政策措施包括( )。

         、.降低法定存款準備金率Ⅱ.提高再貼現率

         、.降低再貼現率Ⅳ.在公開市場上賣出有價證券

          V.擴張貸款規模

          A: ⅠⅡ

          B: ⅠⅢV

          C: ⅠⅡⅢ

          D: ⅠⅡⅢⅣV

          答案:B

          解析:擴張型貨幣政策措施包括:降低法定存款準備金率、降低再貼現率、

          在公開市場上買進有價證券、擴張貸款規模等。

          (4) 按基礎工具的種類,金融衍生工具可以分為( )。

         、.信用衍生工具Ⅱ.股權類產品的衍生工具

         、.貨幣衍生工具Ⅳ.利率衍生工具

          A: ⅠⅡ

          B: ⅡⅢ

          C: ⅠⅡⅢ

          D: ⅠⅡⅢⅣ

          答案:D

          解析:

          金融衍生工具從基礎工具分類角度,可以劃分為股權類產品的衍生工具、貨幣衍生工具

          、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。

          (5)以下關于金融市場的特點說法正確的有( )。

          Ⅰ.金融市場交易的對象是貨幣、資金以及其他金融工具

          Ⅱ.市場交易價格的不一致性

         、.市場交易活動的集中性

          Ⅳ.交易主體角色的固定性

          V.市場商品的特殊性

          A: ⅠⅡ

          B: ⅠⅡⅢ

          __________C: ⅠⅢV

          D: ⅠⅡⅢV

          答案:C

          解析:金融市場的特點有:市場商品的特殊性;市場交易價格的一致性;

          市場交易活動的集中性:交易主體角色的可變性。

          (6) 下列有關證券投資收益與風險關系的說法中,哪些說法是正確的?( )

         、.同一主體發行的期限不同的債券之所以票面利率不同,是因為利率風險不同

         、.期限相同的不同類型主體發行的債券的利率不同,是因為信用風險不同

         、.同一主體發行的相同期限浮動利率債券與固定利率債券利率不同,

          是因為購買力風險不同

         、.股票的收益率一般高于債券,是因為股票面臨的經營風險、財務風險、

          經濟周期波動風險比債券大得多

          A: ⅠⅡ

          B: ⅡⅢ

          C: ⅠⅡⅢ

          D: ⅠⅡⅢⅣ

          答案:D

          解析: 略

          (7) 除一、二級市場區分之外,證券市場的層次性還體現為( )。

         、.區域分布Ⅱ.覆蓋公司類型

          Ⅲ.上市交易制度Ⅳ.品種結構的多樣性

          A: ⅠⅡ

          B: ⅡⅢ

          C: ⅠⅡⅢ

          D: ⅠⅡⅢⅣ

          答案:C

          解析:

         、繇椘贩N結構是依有價證券的品種而形成的結構關系,

          其結構關系的構成主要有股票市場、債券市場、基金市場、衍生品市場等。

          不同品種結構之間是平行的關系,不體現層次性。

          (8) 以下關于證券市場資本定價功能說法正確的有( )。

         、.證券的價格實際上是證券所代表的資本的價格

         、.證券的價格是證券市場上證券供求雙方共同作用的結果

         、.證券市場提供了資本的合理定價機制

         、.能產生高投資回報的資本,相應的證券價格就高

          A: ⅠⅡ

          B: ⅡⅢ

          C: ⅠⅡⅢ

          D: ⅠⅡⅢⅣ

          答案:D

          解析: 略

          (9) 對基金、股票與債券認識正確的是( )。

          Ⅰ.股票反映的是所有權關系.債券反映的是債權債務關系.

          基金反映的是信托關系

         、.債券籌集的資金主要投向實業,股票、

          基金所籌集的資金主要投向有價證券等金融工具

          Ⅲ.基金是間接投資工具,股票、債券是直接投資工具

         、.基金的收益有可能高于債券.投資風險又可能小于股票

          A: ⅠⅢⅣ

          B: ⅡⅢ

          C: ⅠⅡⅢ

          D: ⅠⅡⅢⅣ

          答案:A

          解析:

          債券和股票籌集的資金主要投向實業,基金所籌集的資金主要投向有價證券等金融工具。

          (10) 基金份額持有人的義務包括( )。

          Ⅰ.繳納基金認購款項及規定的費用

         、.承擔基金虧損或終止的有限責任

          Ⅲ.在封閉式基金存續期間.不得要求贖回基金份額

         、.不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權益的活動

          A: ⅠⅡ

          B: ⅡⅢ

          C: ⅠⅡⅢ

          D: ⅠⅡⅢⅣ

          答案:D

          解析: 略

          測試題二:

          選擇題

          1.證券交易市場通常分為(  )和場外交易市場。

          A.證券交易所市場

          B.OTC市場

          C.地方股權交易中心市場

          D.A股市場

          【答案】A【解析】證券交易市場分為證券交易所市場和場外交易市場。

          2.在Ms=m×B中,m是貨幣乘數,B是基礎貨幣,Ms是(  )。

          A.虛擬貨幣

          B.貨幣供給

          C.名義貨幣

          D.貨幣需求

          【答案】B【解析】貨幣供給(量)等于基礎貨幣與貨幣乘數之積。即:Ms=m×B,其中,Ms表示貨幣供給(量);m表示貨幣乘數;B表示基礎貨幣。

          3.下列各項中,屬于專門為投資者買賣人民幣特種股票而設置的賬戶是(  )。

          A.A股賬戶

          B.基金賬戶

          C.期權賬戶

          D.B股賬戶

          【答案】D【解析】人民幣特種股票賬戶簡稱B股賬戶,是專門用于為投資者買賣人民幣特種股票(即B股,也稱境內上市外資股)而設置的。

          4.優先認股權是指當股份公司為增加公司資本而決定增加發行新的股票時,原普通股股東享有的按其持股比例,以(  )優先認購一定數量新發行股票的權利。

          A.低于市場價格的任意價格

          B.高于市場價格

          C.與市場價格相同的價格

          D.低于市場價格的某一特定價格

          【答案】D【解析】優先認股權是指當股份公司為增加公司資本而決定增加發行新的股票時,原普通股股東享有的按其持股比例、以低于市價的某一特定價格優先認購一定數量新發行股票的權利。

          5.下列不屬于股票特征的是(  )。

          A.收益性

          B.風險性

          C.流動性

          D.保本性

          【答案】D【解析】股票具有以下特征:收益性、風險性、流動性、永久性和參與性。

          6.對股份有限公司而言,發行優先股票的作用在于可以籌集(  )的公司股本。

          A.長期穩定

          B.中短期

          C.中期

          D.短期

          【答案】A【解析】對股份公司而言,發行優先股票的作用在于可以籌集長期穩定的公司股本,又因其股息率固定,可以減輕利潤的分派負擔。

          7.OTC市場是(  )的簡稱。

          A.場內市場

          B.場外市場

          C.發行市場

          D.交易市場

          【答案】B【解析】無形市場稱為場外市場或柜臺市場,簡稱OTC市場,是指沒有固定交易場所的市場。

          8.個人投資者的公司債券利息、股息、紅利所得(  )個人所得稅。

          A.可免繳納

          B.應繳納30%的

          C.應繳納20%的

          D.應繳納16%的

          【答案】C【解析】債券利息、股息、紅利所得,是指個人擁有債權、股權而取得的利息、股息、紅利所得。計算繳納個人所得稅的方法是:以每次利息、股息、紅利所得為應納稅所得額,適用20%的稅率。

          9.金融機構通常采用客戶調查問卷、產品風險評估與充分披露等方法,根據(  )和產品分級匹配原則,避免誤導投資者和錯誤銷售。

          A.客戶分級

          B.產品收益

          C.客戶風險

          D.產品規模

          【答案】A【解析】實踐中,金融機構通常采用客戶調查問卷、產品風險評估與充分披露等方法,根據客戶分級和產品分級匹配原則,避免誤導投資者和錯誤銷售。

          10.證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務的,對單一客戶融資業務規模不得超過凈資本的(  )。

          A.3%

          B.1%

          C.5%

          D.2%

          【答案】C【解析】證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務的,對單一客戶融資業務規模不得超過凈資本的5%;對單一客戶融券業務規模不得超過凈資本的5%。

          11.央行的公開市場操作包括買賣政府債券或(  )。

          A.企業債券

          B.次級債券

          C.金融債券

          D.公司債券

          【答案】C【解析】根據《中國人民銀行法》的規定,中國人民銀行為執行貨幣政策,可以運用下列貨幣政策工具:①要求銀行業金融機構按照規定的比例交存存款準備金;②確定中央銀行基準利率;③為在中國人民銀行開立賬戶的銀行業金融機構辦理再貼現;④向商業銀行提供貸款;⑤在公開市場上買賣國債、其他政府債券和金融債券及外匯;⑥國務院確定的其他貨幣政策工具。

          12.會計師事務所職業保險的累計賠償限額與累計職業風險基金之和不少于(  )萬元。

          A.8 000

          B.3 000

          C.1 000

          D.5 000

          【答案】A【解析】會計師事務所職業保險的累計賠償限額與累計職業風險基金之和不少于8 000萬元。

          13.資產證券化最初是對(  )抵押貸款的證券化。

          A.專利

          B.企業

          C.汽車

          D.住宅

          【答案】D【解析】資產證券化起源于美國,最初是對住宅抵押貸款的證券化。

          14.上市公司增資方式中,向特定對象發行股票的增資方式是(  )。

          A.公開增發

          B.可轉換公司債券

          C.定向增發

          D.配股

          【答案】C【解析】非公開發行股票,也被稱為“定向增發”,是股份公司向特定對象發行股票的增資方式。

          15.我國現階段采取的融資方式是(  )。

          A.完全直接融資

          B.直接融資與間接融資同等地位

          C.直接融資為主,間接融資為輔

          D.間接融資為主,直接融資為輔

          【答案】D【解析】我國現階段采取的融資方式是間接融資為主,直接融資為輔。

          16.通過公開發售基金份額籌集資金,以資產組合方式進行證券投資活動的基金是(  )。

          A.社保年金

          B.企業年金

          C.社會公益基金

          D.證券投資基金

          【答案】D【解析】證券投資基金是指通過公開發售基金份額籌集資金,由基金管理人管理,基金托管人托管,為基金份額持有人的利益,以資產組合方式進行證券投資活動的基金。

          17.隨著國際經濟、金融形勢的變化,目前不少國家尤其是發展中國家擁有了大量的官方外匯儲備,為管理好這部分資金,成立了代表國家進行投資的(  )。

          A.主權財富基金

          B.信托投資公司

          C.國家開發銀行

          D.保險公司及保險資產管理公司

          【答案】A【解析】隨著國際經濟、金融形勢的變化,目前不少國家尤其是發展中國家擁有了大量的官方外匯儲備,為管理好這部分資金,成立了代表國家進行投資的主權財富基金。

          18.港股通交易以港幣報價,投資者以(  )交收。

          A.歐元

          B.人民幣

          C.美元

          D.港元

          【答案】B【解析】港股通交易以港幣報價,投資者以人民幣交收。

          19.(  )是證券結算的一項基本原則,可以將證券結算中的違約交收風險降低到最低程度。

          A.證券實名制

          B.貨銀對付交收制度

          C.分級結算制度

          D.凈額結算制度

          【答案】B【解析】貨銀對付原則是證券結算的一項基本原則,可以將證券結算中的違約交收風險降低到最低程度。

          20.經濟合作與發展組織(經合組織)的主要工作不包括(  )。

          A.制定有關國際公約

          B.為成員國提供基金援助

          C.出版有關刊物即統計數據

          D.促進妥善管制公共服務及企業行為

          【答案】B【解析】經濟合作與發展組織并不為成員國提供基金援助。

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