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6月證券從業《證券法律法規》考試真題及答案
在日常學習和工作中，我們最不陌生的就是試題了，試題是命題者根據測試目標和測試事項編寫出來的。那么你知道什么樣的試題才能有效幫助到我們嗎？下面是小編整理的6月證券從業《證券法律法規》考試真題及答案，歡迎閱讀，希望大家能夠喜歡。
1、證券公司申請期貨中間介紹業務資格，( )必須配備具有期貨從業人員資格的人員。
A.僅公司總部
B.僅擬開展介紹業務的營業部
C.公司總部或擬開展介紹業務的營業部
D.公司總部和擬開展介紹業務的營業部
【答案】D
2.證券公司從事期貨中間介紹業務時，下列情形( )不是證券公司必須告知客戶的事項。
A.證券公司與期貨公司的委托業務關系
B.解釋期貨交易的風險
C.解釋期貨交易的方式
D.證券公司與期貨公司的控股關系
【答案】C
3.證監會負責對證券公司增加業務種類的申請進行審查，并應當自收到申請之日起( )日內，作出審核批準的決定。
A.45
B.35
C.30
D.40
【答案】A
4.依法設立并受監管的各類集合投資產品( )。
A.可以視為多個合格投資者
B.可以視為單一合格投資者
C.可以作為戰略投資者
D.不可以作為合格投資者
【答案】B
5.股份公司的監事會決議，應當經( )監事通過。
A.1/3
B.半數
C.2/3
D.3/4
【答案】B
6.證券公司最近( )個月存在違反誠信的不良記錄，不得擔任財務顧問。
A.24
B.36
C.48
D.60
【答案】A
7.董事會作為證券公司自營業務的最高決策機構，應當根據證券公司的資產、負債、損益和資本充足是否充足等情況確定( )。
A.投資品種
B.自營業務規模
C.投資時機
D.資產配置策略
【答案】B
8.根據《證券投資基金法》，基金托管人的首要職責是，安全保管基金的( )。
A.證券資產
B.全部財產
C.現金資產
D.部分資產
【答案】B
9.申請股票上市交易，應當向( )報送上市報告書等文件。
A.公司所在地證監局
B.中國證監會
C.證券交易所
D.中國證券業協會
【答案】C
10.期貨公司( )期貨自營業務。
A.經許可后可從事
B.可繞道從事
C.可以從事
D.不得從事或變相從事
【答案】D
11.下列關于基金運作方式的表述，正確的是( )。
�、�.可以采用開放式
Ⅱ.可以采用封閉式
�、�.基金合同應約定基金的運作方式
�、�.不可以采用開放式和封閉式以外的形式
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【答案】A
12.基金管理人的職責包括( )。
�、�.承諾保證收益
Ⅱ.按照程序披露信息
�、�.為基金份額持有人分配收益
Ⅳ.對基金資產進行管理
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【答案】C
13.公司從事經營活動必須遵守( )，誠實守信，依法接授政府和
社會公眾的監督，承擔社會責任。
Ⅰ.法律
�、�.行政法規
Ⅲ.社會公德
�、�.商業道德
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅲ、Ⅳ
【答案】C
14.我國《證券法》規定，上市公司的收購方式包括( )。
�、�.要約收購
�、�.協議收購
Ⅲ.競價收購
�、�.其他合法方式
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】A
15.證券公司選擇代銷金融產品時，應當充分了解金融產品的( )。
�、�.發行依據
�、�.基本性質
Ⅲ.投資安排
�、�.風險收益特征
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅳ
【答案】A
16.下列應當在股東大會會議記錄上簽字的有( )。
�、�.股權登記日登記的股東及其代理人
Ⅱ.出席會議的董事
�、�.主持人
�、�.董事會秘書
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ
【答案】A
17.被采取證券市場禁入措施的人員，不得擔任( )。
�、�.上市公司董事
�、�.上市公司監事
�、�.上市公司高級管理人員
Ⅳ.從事證券業務
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ
【答案】C
18.下列屬于利用未公開信息交易罪主體的是( )。
Ⅰ.證券公司從業人員
�、�.證券業協會工作人員
�、�.商業銀行從業人員
�、�.期貨交易所從業人員
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】A
19.證券投資咨詢業務的基本形式包括( )。
�、�.證券投資顧問業務
�、�.財務顧問
�、�.投資者教育
�、�.發布研究報告
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅳ
【答案】C
20.證券公司不得對下列( )人員進行集合資產管理。
Ⅰ.客戶甲擁有50萬元資產
�、�.個人客戶乙進行融資了500萬人民幣
�、�.法人客戶丙進行融資籌集資金1000萬人民幣，但無法提供融資證明
�、�.客戶丁擁有央行票據3000萬
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】A
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