內控專員崗位職責（精選18篇）
在現實社會中，很多場合都離不了崗位職責，制定崗位職責可以減少違章行為和違章事故的發生。什么樣的崗位職責才是有效的呢？以下是小編整理的內控專員崗位職責，希望對大家有所幫助。
內控專員崗位職責 篇1
一、崗位職責
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1、在CEO的領導下，主持內控部的日常工作；
2、建立健全的內控工作規章制度、內控工作流程；
3、擬定年度內控工作計劃，確定各類內控事項，報CEO和董事會審批后組織實施；
4、組織協調內控過程中和公司下屬公司、部門的關系，實施內部各類內控事項，下達內控工作任務，制定經辦人和具體實施時間；
5、審核內控工作方案，并對內控方案提出指導性意見；
6、指導下屬的日常工作，督促下屬的工作進度，并對下屬工作中遇到的關鍵性問題提出指導性解決意見；
7、復核內控工作底稿，最終確定內控工作報告，提出最終內控意見；
8、復核本部門費用，并負責提出本部門的采購計劃；
9、制定部門發展計劃并對本部門員工培訓、晉級、獎懲、人事調整等方面提出建議；
10、負責向公司領導匯報本部門工作，完成公司領導交辦的其他工作任務。
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1、根據公司的財務管理制度及其他內部管理制度、公司的具體情況，起草內控規章制度、制定具體的內控工作方案；
2、對公司內部監控機制的`可靠性、有效性和完整性進行審查和評估；
3、對公司組織結構、系統和程序是否恰當進行審查和評估，以確保成果與既定目標一致；
4、對用以確保遵守各項規章制度和既定內部政策目標的各項制度進行審查和評估；
5、對確保公司資產的安全和完整的制度和相關措施進行審查和評估；
6、了解和評估公司經營過程中出現重大風險的可能性，改進風險防范的管理工作；
7、必要時，對屬于內部控制任務規定范圍內的涉及被指控的任何措施行為和瀆職的案件進行調查，查明薄弱環節和原因所在；
8、按照內控工作計劃及內控項目的特點，制定具體的內控工作方案；
9、按照已批準的內控計劃和內控工作方案，負責具體內控項目的實施；
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1、取得內控工作證據，編制內控工作底稿；并對取得的內控證據的真實性、完整性負責；
2、負責起草內控報告，客觀的反映被審計單位或部門的情況，客觀公正的給予評價，并提出建設性的建議和處理意見；
3、確保內部控制、調查和檢查報告的完整性、及時性、客觀性和準確性；
4、負責內控資料的立卷、收集、整理歸檔工作；
5、制定個人工作目標和計劃，并向部門經理提出改進內部控制工作的建議；
6、完成部門經理交辦的其他工作任務。
二、工作流程
1、內控總監根據公司的發展目標和內部控制情況制定年度內控工作計劃，報CEO和董事會批準；
2、內控總監根據年度內控計劃和CEO及董事會的臨時指令確定具體內控項目，審計對象和實施時間，制定相關人員組成審計小組；
3、審計小組根據內控項目展開審前調查，審計組長依據調查的具體情況，擬定內控工作方案，并報內控總監批準；
4、內控總監對被審計單位（部門）下達審計通知，并要求被審單位（部門）按通知要求準備好相關資料；
5、審計小組進駐被審計單位或審計部門后，開展審計工作，對相關人員展開調查、詢問，對相關資料進行檢查、分析、復核、編制內控工作底稿，并對重要的審計憑據復印留底。審計組長、內控總監對內控工作底稿進行復核，并對內控底稿提出指導性意見；
6、審計組長擬定審計報告，對審計中發現的情況或問題提出相應的審計意見和建議，同時征求被審計單位、相關人員的意見，并報內控總監批準，形成正式的內控報告；
7、內控總監對審計中發現的問題提出自己的審計意見，內控報告最終定稿，向被審計單位傳送內控報告、審計意見，并將被審計單位或者部門的反饋意見和內控報告一起報送CEO批準；
8、審計人員對被審計單位（部門）的審計情況進行后續跟蹤，收集被審計單位或部門對審計結果的回饋，和審計資料一起整理歸檔。
內控專員崗位職責 篇2
1、督導貫徹國家有關法律法規、檢查公司對集團經營方針、戰略規劃及相關規章制度的執行情況；
2、執行集團內控部、上級領導分配的.任務；
3、檢查銷售、采購、生產、人力資源、存貨、固定資產、財務報告等各項業務運行是否正常受控，有無運作效率低下等現象； 4、接受本單位管理層專項任務，實地調查各項業務的運行情況并提出建議報告；
5、檢查是否按國家財經法規以及集團財務制度進行核算、管理和監督；檢查全面預算管理及總成本控制執行情況；
6、依據規定的程序實地詳細查核本單位的運營管理情況，詳細記錄檢查結果；依據檢查結果，編制內控工作底稿；
7、收集、分析、研判檢查資料，提出改善建議；就其工作范圍擬定工作報告；
8、就檢查的發現報告上級，并提出建議報告；負責建議事項的后續追蹤考察；
9、部門文件的整理歸檔；
10、持續參加內控知識培訓，提高內控檢查技能；
11、向內控報告初稿提供素材，參與內控報告的編制；
12、關聯內控控制活動:pc-a-15。
內控專員崗位職責 篇3
崗位職責:
1、根據公司戰略規劃、參與制定公司年度經營計劃及經營目標分解;
2、定期監控管理公司各事業部、子公司年度經營目標實施，并組織考評和改進;
3、負責建立健全內控管理制度，根據執行情況及時修訂完善;
4、對現有流程進行價值流分析，并制定相關價值流改進計劃并定期回顧，實現優價值流程。
5、對公司各部門、分公司及子公司內控體系/主要制度的執行進行監管及持續改進;
6、配合證券中心，完成公司內控年度報告;
7、負責公司檔案管理工作;
8、負責對項目團隊進行必要的培訓與建設工作。
任職要求:
1. 本科及以上學歷，三年以上大中型集團企業行政管理工作經驗，熟悉集團企業內部各部門的運作體系的建設和完善(必備項);
2. 制造業成本預算和分析的經驗;
3. 精通企業管理、項目管理、流程管理及戰略管理相關知識;熟悉掌握集團公司管控模式;了解公司主導業務的相關知識;
4. 具有優秀的溝通協調能力、執行能力、資源整合能力及良好的.職業操守和事業心。有較強的管理意識和團隊精神。
內控專員崗位職責 篇4
崗位職責：
1、參與公司層面如規章制度建設、內控開展等事務性工作，確保公司各項工作的合法、合規、有效與可執行；
2、參與公司重大經營決策法律論證與重大合同合約文件的起草，參與企業的投資、融資、租賃、并購、上市等涉及企業權益的'重要經濟活動與重大經營決策的制定，并提供法律意見撰寫法律文書；
3、向公司管理層提供法律方面的合理化建議，規避公司內部運營方面的法律風險；
4、編制和修改公司標準化及規范化合同樣本；
5、負責對公司業務法律事務提供法律支持，審核相關部門提交的合同、協議等文件的法律合規，并提出建議；
6、負責合同的`起草、審核、修改、履行、歸檔全部流程的跟進；
7、參與處理公司各類糾紛、仲裁、訴訟等案件；
8、公司內部法律知識普及法律合規方面工作的咨詢；
9、負責與外部顧問律師事務所及相關機構的溝通與對接。
任職資格：
1、法律專業本科以上學歷，通過國家司法考試；
2、3年以上律所或公司法務工作經驗；
3、精通《公司法》、《合同法》、《證券法》等法律法規，專業功底扎實；
4、擅長法律文書文檔的撰寫，具有起草、修改各類法律文書經驗；
5、有較強的法律邏輯思維能力、判斷與決策能力、商務談判能力、人際溝通及語言表達能力；
6、良好的溝通、組織和協調能力，成熟穩重，思維敏捷，工作踏實，能全面管理公司法律相關工作。
內控專員崗位職責 篇5
工作職責：
1、主導公司內部控制體系建設，建立相關的規章制度；
2、對公司管理制度、工作流程和經營管理過程中可能出現的風險點進行識別、分析和評估，對完善公司制度和流程提出具體建議；
3、進行合規風險管理，組織項目事前風險審核、事中風險控制、事后風險檢查，草擬風險預警提示和風險評估報告；
4、組織實施具體審計項目，包括專項審計、常規審計、舞弊審計、經濟責任審計、離任或離職審計、招采審計等；
5、輸出審計報告，提出整改建議。
任職要求：
1、全日制本科及以上學歷，法律、會計、信息、審計等專業；
2、具備5年以上企業內部審計從業工作經驗；
3、具有高度的職業敏感性和豐富的專項審計經驗，能獨立完成專項審計項目；
4、具備良好的公文寫作能力；
5、誠實守信，責任意識強，積極進��；有良好的職業操守和溝通協調能力，工作原則性強；
6、具備一定的''風險分析能力，具有較強的團隊協作能力及學習能力。
內控專員崗位職責 篇6
1、有全盤工作經驗，熟悉開票報稅，及時編制月度/季度/年度各類財務報表；
2、熟悉公司成本的'核算與分析，日常財務管理和成本控制，開展全面預算管理；
3、負責編制公司會計憑證，審核、裝訂及保管各類會計憑證，登記及保管各類帳簿；
4、編制公司的總賬和明細賬，及時準確地記錄公司業務往來；
5、嚴格審核費用報銷及往來賬款單據，每月對公司各項資產進行登記管理及盤點；
6、處理對稅務方面的數據及相關月度各項稅務申報工作；
7、完成上級領導交代其他工作；
內控專員崗位職責 篇7
1、根據會計制度，編制會計憑證，及時將每月會計憑證整理歸檔，做好會計記錄管理；
2、編制各類財務報表，做到數據準確；
3、統計會計數據，為財務會計分析與運營分析提供支持；
4、記錄、核算公司的`固定資產，編制物資及設備臺帳；
5、負責公司應收應付款的審核、整理、統計與跟蹤落實；
6、完成領導安排的.其他工作；
7、完成公司各點內控檢查工作。
內控專員崗位職責 篇8
工作職責:
1.配合內外部合規檢查，對擬上報客戶材料進行預審核查;
2.管理三項管理系統、配合內部控制與案件防控管理工作;
3.傳導合規文化，監測新頒布法律法規進行解讀并發布;
4.按照上級要求及時準確完成報告、報表工作。
任職資格:
1.正規全日制大學本科以上學歷，金融、法學或經濟管理類專業;
2.3年以上銀行工作，1年以上法律合規工作經驗;
3.具備較強的'責任心，熟悉銀行法律合規工作。
內控專員崗位職責 篇9
主要職責
1.統籌開展集團全面風險管理工作，組織推進集團風險防控工作;
2.負責建立健全集團全面風險管理與內部控制體系建設方案和工作制度;
3.負責定期辨識評估集團重大風險，推動各單位定期查找影響集團戰略和經營的.風險因素，明確風險管理責任主體，制訂應對方案，并對應對方案的落實情況進行跟蹤。
4.建立關鍵風險指標，監控各單位集團重大風險狀況;持續監控內外部環境變化，及時發布重大風險預警;
5.統籌公司總部和各下屬單位風險管理體系并開展檢查評價工作，發現問題并推動整改;
6.負責組織編制公司全面風險管理報告及內部控制評價報告。
職位要求:
1、統招本科及以上學歷
2、5年以上全面集團型企業或者金融等傳統金融機構全面風險管理工作經驗，或者內控方向;
3、能熟練運用各種風險識別、風險計量和風險控制工具，結合業務實際規避和防范風險。
內控專員崗位職責 篇10
1、按照公司財務制度及流程，審核公司內部憑證及原始單據，編制會計分錄、明細帳、總帳、轉帳憑證等；
2、編制和審核會計報表，日常會計核算和核對工作；
3、配合公司的內外部審計，及時準確提供各項財務資料和報表；
4、負責工資福利、各項費用的計提與攤銷工作，檢查重點科目余額是否合理；
5、負責公司的'會計憑證、帳薄報表等會計資料定期收集、審查、裝訂成冊、歸檔；
6、管理及開具發票，公司稅費的計算及各項納稅申報、統計申報、工商申報等；
7、負責應收應付款項的`審核、整理、統計與追蹤，負責所涉公司的經營分析、資金流分析；
8、完成上級交辦的其它工作。
內控專員崗位職責 篇11
崗位職責:
1、推行全面風險管理，建立健全的.公司全面風險管理制度及流程，編制全面風險管理評估報告，組織開展全面風險管理及內控知識培訓及宣導;
2、完善內部控制體系，組織并指導下屬總公司及各分子公司完成企業內控自評工作。
任職要求:
1、本科及以上學歷，兩年以上制造企業風險管理相關工作經驗;
2、熟悉全面風險管理理論，五部委內部控制基本規范及配套法則;
3、具備一定的寫作水平和談判技巧;
4、熟悉風險管理相關的流程及推行實務，能獨立開展工作。
內控專員崗位職責 篇12
工作職責:
1.參與設計、并協助集團各職能中心建立或完善各項制度、流程、指引及表單體系;
2.按照公司制度、管理流程的規定，對業務部門的管理風險情況進行識別和分析、評估;
3.參與公司ERP升級項目中與財務及內控相關的各項工作;
4.協助公司IPO合規性工作的.實施，具體跟進執行;
5.協助財務經理進行預算控制，監督預算執行情況;
6.其他領導交辦的工作。
任職要求:
1.本科及以上，經濟類相關專業工作經驗。
2.2年以上大中型企業內控工作經驗。
3.有檔案管理經驗。
4.有客戶/供應商質量管理經驗優先。
5.具備內外審計或者控制的`相關背景知識，熟悉國家稅法、經濟法等法律法規，掌握財務、法務基礎知識。
6.熟悉銷售、采購、項目管理、ERP系統等領域的工作流程，預算管理知識。
內控專員崗位職責 篇13
職責描述:
1、指導機構及總公司部門建立健全內部控制;
2、指導并推動機構及總公司部門內部控制手冊的編制工作;
3、組織開展公司內部控制評價工作;
4、組織開展相關排查工作;
5、牽頭與集團稽核之間的溝通協調工作;
6、推動并追蹤機構及總公司部門對稽核檢查發現問題和內部控制缺陷的整改落實;
7、協助對系統需求中內控完備性進行評估;
8、組織開展相關培訓;
9、完成領導交辦的'.其他工作。
任職要求:
1、大學本科及以上學歷，金融、保險、法律或相關專業優先。
2、具備1年及以上保險行業工作經驗，有內控管理相關工作經驗優先。
3、英語聽說讀寫能力良好，熟練使用windows/word/excel/powerpoint等辦公軟件。
4、工作積極、認真仔細、責任心強，具有一定的統籌協調能力和抗壓能力。
內控專員崗位職責 篇14
崗位職責：
1、協助建立并持續完善財務管理標準及內控程序，檢查標準及制度落實執行情況；
2、協助優化完善資金、資產、成本及費用管理體制；
3、協助建立財務預算和風險控制機制、規范財務行為和財務活動；
4、協助財務部門的組織建設、目標管理與考核、業務培訓管理及其他綜合事務管理；
5、財務內控風險檢查分析，組織內控流程整改、
任職要求：
1、審計、財務、企業管理類本科以上學歷；
2、3年以上企業內審、內控、財務工作經驗，具有審計、內控等扎實的'專業知識和技能；
3、熟悉內部控制、風險管理及合規性程序，有機械制造類企業內控管理經驗者優先；
4、良好的'溝通、協調及文字表達能力，邏輯性、執行力強，有突出的獨立分析和解決問題的能力。
內控專員崗位職責 篇15
職責描述:
1.組織管理全面預算分解及調整，跟蹤落實情況，實施預算控制;
2.負責預算執行情況，編制并報送預算執行情況報告，分析預算執行偏差原因，并提出相應推動措施和建議;
3.財務內控完善計劃及進度跟蹤，對異�，F象及時反饋;
4.根據公司經營目標制定經營計劃及公司財務運行狀況分析;負責對公司運營費用、資本運行狀況進行財務分析;
5.負責建立完整的預算數據庫，提供財務、業務條線的各種維度的.基礎數據及分析報告;
6.參予SAP流程優化及報表開發工作;
7.與成本中心會計一起維護年度費用計劃、總帳計劃;
8.定期提出經營管理建議;
9.領導交辦的其他臨時工作。
任職要求:
1.財務管理、審計、會計等相關專業統招本科以上學歷;
2.8年以上相關工作經驗，有大型制造企業財務內控經驗者優先;
3.優秀的'跨部門協調能力，擅長與人溝通，抗壓能力強;
4.工作態度認真嚴謹，具有很強的邏輯分析與文字敘述能力;
5.精通PPT簡報制作與口頭報告;
6.熟悉國家相關法律法規，熟悉公司內部財務管理及流程管理，熟悉SAP。
內控專員崗位職責 篇16
崗位職責:
1、會計基本工作和財務管理的基本工作;
2、組織編制年、季度成本、利潤、資金、費用等有關的.財務指標計劃，及時調整和控制計劃的實施;
3、負責公司成本核算以及預算內控;
4、負責公司財務制度的制定以及執行;
5、負責財務報表制作和稅務申報;
6、認真完成領導交辦的其它工作任務。
任職要求:
1、財會類相關/大學本科及以上學歷，有電商商品采銷核算經驗優先，有注會或注稅資格優先;
2、2年以上相關工作經驗，熟悉各類經濟法規，能獨立處理財務各個基礎板塊;
3、富創新精神，良好的溝通協調能力，有責任心，具團隊協作精神;
4、思維敏捷，學習力強，能獨立思考，善于總結，具良好溝通能力;
5、熟練應用財務及Office辦公軟件。
內控專員崗位職責 篇17
崗位職責：
1、對公司業務控制流程合規性、合法性及風險點進行評估測試，識別潛在的控制缺陷并提出整改建議，督促落實整改方案；
2、對公司相關項目進行專項審計；
3、梳理及完善公司內控制度，建設和審查公司業務內控流程；
4、完成內控合規評價報告撰寫工作；
5、完成領導交辦的其他工作；
任職要求：
1、本科及以上學歷，財會類、審計類專業，具有注冊會計師或國際注冊審計師資格優先考慮；
2、三年以上四大工作經驗，熟悉sox風控矩陣的建設，有做過美國ipo項目的優先考慮；
3、具有一定的`分析、判斷、寫作能力，能夠獨立撰寫內部審計報告及內控評價報告；
4、良好的溝通能力，工作認真負責，責任心強。
內控專員崗位職責 篇18
崗位職責:
1、基于公司內部框架，依據公司的 業務流程需要、結合行業發展設計內控管理框架、政策，建立和完善流程、方法和工具，構建內控體系;
2、負責制定公司內部稽核計劃并組織實施，出具檢查和分析報告，并督促整改;
3、對各業務條線的業務、文件進行合規性審查和操作風險審查，提供相關咨詢服務;
4、推廣內控和操作風險文化，有針對性地在各業務線進行各類培訓，積極推廣合規與操作風險文化內涵;
5、參與企業內控管理及其他臨時性的工作。
任職要求:
1、本科以上學歷，金融、財務相關專業，5年以上金融行業內控合規審計經驗，有cpa等相關證書優先;
2、有極強的業務思維，能從財務、內控視角對業務流程提出合規、有建設性的`.要求;
3、熟悉企業內部控制規范等法規，有獨立的業務合規分析及流程分析能力;
4、工作責任心強，有工作激情與活力，有創業精神，具有良好的溝通、協調及團隊合作能力。
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