風險控制管理制度（精選10篇）
在快速變化和不斷變革的今天，很多地方都會使用到制度，制度是要求大家共同遵守的辦事規程或行動準則。大家知道制度的格式嗎？以下是小編幫大家整理的風險控制管理制度，歡迎大家借鑒與參考，希望對大家有所幫助。
風險控制管理制度 1
1、負責信用客戶資信狀況調查、預審核,參與本部門對信用銷售合同的評審。
2、 負責信用銷售業務手續的辦理、放款情況的跟進；
3、 協辦公司應收款的'催收；
4、 負責信用銷售資料、文件的整理歸檔；
風險控制管理制度 2
一、負責公司信用銷售的風險控制管理
1、負責客戶資信狀況的調查、審核，參與信用銷售合同的評審。
2、負責信用銷售資料和重要債權文件的整理及存檔；
3、負責信用銷售業務的保險購買、理賠溝通工作；對車輛保險復蓋率進行統計，并實施控制措施；
4、負責信用銷售業務過程中的公證、車輛上牌、抵押登記的'管理工作，對車輛上牌率、抵押登記率進行統計，并實施控制措施；
5、負責信用銷售業務的權證收回及管理工作，與銀行、廠家、融資公司做好相關權證交接和交接憑證的管理，對權證返還率進行統計，并實施控制措施；
6、負責對信用銷售業務未放款情況進行監控，并督促業務部門按要求完成相關手續，協調銀行或融資公司放款；
二、負責公司應收款的清收管理。
1、負責信用銷售業務貸后逾期的監控和管理，建立逾期報表，對貸款、融資款欠款逾期率、臺份逾期率進行統計和分析；
2、負責信用銷售墊款、回購欠款以及銷售過程中產生的應收賬款的催收工作，建立客戶應收款臺賬，并進行統計分析。
3、負責其它應收款的清收工作。
三、負責公司的法律事務處理
1、依權限負責公司對訴訟和非訴訟法律事務的處理
2、負責提出公司疑難、逾期超限的應收賬款開展法務清收的申請，對進入訴訟程序的欠款，協助法院、總公司風控部對欠款人的財產采取查封扣押措施；
3、負責對公司各類合同進行合法性的審核。對公司的運營提供法律咨詢與支持；
四、負責公司全面風險控制管理
1、負責公司企業風險管理，組織協調公司全面風險管理的日常工作；
2、定期或不定期跟蹤評估公司營運風險，提出應對風險方案，組織協調落實實施；
3、負責或協助公司對風險危機事件和重大糾紛的處理。
五、協同公司建立客戶檔案
1、負責客戶資信調查檔案的建立；
2、負責客戶應收款臺賬的建立；
3、隨時向業務部門反饋客戶資信狀況，協助公司建立客戶檔案。
風險控制管理制度 3
1、 全面管理、協調本部門各項工作的開展；
2、負責制定本部門各項工作計劃及指標，督促落實各計劃及指標的實施與完成；
3、及時向領導反饋工作情況，提出意見和建議
4、負責跟蹤評估公司營運風險，提出風險應對措施及建議；
5、對公司各部門違反國家法律、法規行為，違反公司規章制度行為及時糾正，督促有關部門予以整改，并向領導及時反映；
5、負責組織本部門的'業務學習，總結本部門工作得失，根據工作的需要組織定期或不定期的專項業務學習
6、 負責本部門與其它部門的溝通協調工作。
風險控制管理制度 4
1、起草、審查和修改公司各類法律文書，對總公司、公司制定的規章制度提出法律意見；
2、擬定和審核公司各類合同、協議；
3、代表公司處理訴訟和非訴訟法律事務，維護公司合法權益；
4、協辦客戶的資信情況調查及調查報告的撰寫；
5、負責公司部門、員工投訴事宜的`調查、反饋，并提出處理意見；
6、 負責為公司應收賬款的清欠工作提供法律上的支持，協助公司貸后管理員、資金管理員督促客戶及時還款，負責應收賬款逾期四期以上的清欠管理；
7、負責主辦或協辦疑難賬款的法務清收及相關訴訟工作。
8、 對公司各部門違反國家法律、法規行為，違反總公司、公司規章制度行為提出糾正意見，督促有關部門予以整改，并向上級及時反映；
9、組織實施對公司員工的法律宣傳、培訓；
10、 為公司的運營提供法律咨詢及提出法律建議；
11、負責、協助公司危機事件和重大糾紛的處理。
風險控制管理制度 5
第一章總則
第一條為保障公司股權投資業務的安全運作和管理，加強公司內部風險管理，規范投資行為，提高風險防范能力，有效防范和控制投資項目運作風險，特制定本辦法。
第二條股權投資業務是指使用資金對企業進行的股權投資類業務。
第三條風險控制原則
公司的風險控制應嚴格遵循以下原則：
�。�1）全面性原則：風險控制制度應覆蓋股權投資業務的各項工作和各級人員，并滲透到決策、執行、監督、反饋等各個環節；
�。�2）審慎性原則：內部風險控制的核心是有效防范各種風險，公司部門組織的構成、內部管理制度的建立要以防范風險、審慎經營為出發點；
（3）獨立性原則：風險控制工作應保持高度的獨立性和權威性，并貫徹到業務的各具體環節；
�。�4）有效性原則：風險控制制度應當符合國家法律法規和監管部門的規章，具有高度的權威性，成為所有員工嚴格遵守的行動指南；執行風險管理制度不能存在任何例外，任何員工不得擁有超越制度或違反規章的權力；
�。�5）適時性原則：應隨著國家法律法規、政策制度的變化，公司經營戰略、經營方針、風險管理理念等內部環境的改變，以及公司業務的發展，及時對風險控制制度進行相應修改和完善；
�。�6）防火墻原則：公司與關聯公司之間在業務、人員、機構、辦公場所、資金、賬戶、經營管理等方面嚴格分離、相互獨立，嚴格防范風險傳遞及利益沖突給公司帶來的風險。
第二章風險控制組織體系
第四條風險控制組織體系
公司應根據股權投資業務流程和風險特征，將風險控制工作納入公司的風險控制體系之中。公司的風險控制體系共分為五個層次：執行董事、風險控制委員會、投資決策委員會、風險控制部、業務部。
第五條各層級的風險控制職責
執行董事職責：
�。�1）審議批準風險控制委員會的基本制度，決定風險控制委員會的人員組成，聽取風險控制委員會的報告；
（2）審議單筆投資額超過基金資產總額【30%】，或者單一投資股權超過被投資公司總股本【30%】的股權投資項目；
�。�3）決定公司內部風險管理機構的設置；
�。�4）法律法規或公司章程規定的其它職權。
風險控制委員會，其職責包括：
�。�1）組織擬訂公司的風險管理基本制度；
�。�2）對單筆投資額超過基金資產總額【30%】，或者單一投資股權超過被投資公司總股本【30%】的，應當提交執行董事審批的股權投資項目進行合規性審核；
�。�3）監督和評估風險管理制度執行情況等。風險控制委員會對執行董事負責。
投資決策委員會職責：對單筆投資額不超過基金資產總額的【30%】，或者單一投資股權不超過被投資公司總股本的【30%】的股權投資項目的投資和退出作出決策。
風險控制部是公司內專職的風險管理部門，其職責包括：獨立于業務部開展風險控制、合規檢查、監督評價等工作；在出現重大問題時及時向風險控制委員會報送相關專項報告。
業務部職責：具體負責項目開發、執行、退出過程中的風險控制。業務部負責人作為股權投資項目風險管理的第一責任人，負責組織部門內部的風險控制執行工作，并負有及時報告、反饋項目投資過程中發現的風險隱患和風險問題的職責。
第六條為建立健全內控機制，公司設立獨立于項目組的后臺管理部門。
綜合管理部負責股權投資項目的文檔管理、印章管理、人力資源管理、投資決策委員會的會議籌備，以及相關會議資料的管理等。
財務部負責股權投資業務的財務核算和資金劃撥，為股權投資項目分別設置賬戶、獨立核算、分賬管理。
第三章風險控制流程
第七條風險管理的業務流程由風險識別、風險評估、風險分析、風險控制和風險報告五個步驟組成，是制定風險管理戰略及防范措施的重要基礎。
第八條風險識別指對經營活動中存在的內部及外部風險的來源進行辨別。
第九條風險評估是對風險的嚴重程度及發生概率進行科學合理的量化分析。
第十條風險分析主要對風險的驅動因素進行歸因分析，并評估其影響，提出避險建議和措施。
第十一條風險控制是對業務流程的`各個環節制定風險防范和處理措施。
第十二條風險報告是指業務部、風險控制部根據職責范圍和報告體系定期或不定期向主管領導提交的與風險評估分析相關的報告。
第四章風險識別與評估
第十三條股權投資業務面臨政策風險、法律風險、操作風險、市場風險、合規性風險等多種風險。
公司運營過程中，相關部門應當在職責范圍內對各種風險進行必要的識別、評估及分析，履行相關的風險控制職責。
第十四條政策風險
政策風險是項目公司面臨的主要風險，并且會影響項目公司的估值和退出方案的實施，從而轉化為投資失敗風險。項目公司所屬行業的國家產業政策、行業規劃、稅收政策等發生重大變化導致項目投資前后技術、市場、產品、客戶發生不利變化，并導致項目公司偏離投資方案、估值整體下降，造成投資項目無法退出或虧損退出。
第十五條合規性風險
項目公司的各項經營管理活動必須符合法律法規和證監會的監管要求，對法律法規等理解有誤、故意違反則將出現合規風險。
第十六條法律風險
與被投資方、合作方、項目管理人之間的合同協議存在缺失導致出現不利于我方的訴訟。
第十七條操作風險
股權投資業務包括投資項目的選擇（即項目開發、初步審查、項目立項、盡職調查、投資決策、項目實施）、投資項目的管理和項目退出等業務環節，在上述每個環節均存在操作風險。主要可以歸納為決策失誤、投資失控、員工內部欺詐、被投資方和合作方的外部欺詐、盡職調查存在缺失、資金劃撥差錯、項目公司經營管理不善、項目跟蹤缺失、項目公司報告不暢等風險，其中，決策失誤、投資失控是重大風險。
第十八條市場風險
由于股權投資業務從項目投資到投資退出往往要經歷宏觀經濟、項目所屬行業、產品市場、證券市場等的波動，導致項目公司估值、項目退出的市場環境發生變化，從而造成退出方案無法實施或投資目標無法實現的風險。
第五章風險控制
第十九條公司對股權投資項目的合法、合規性進行全面和重點分析，并檢查、控制投資業務的合規性風險。
第二十條公司通過以下手段對合規風險進行事前和事中控制：
�。ㄒ唬楸ＷC股權投資業務合法、合規，制定、審查相關的管理制度和業務流程；
�。ǘ┲朴啞忛喒蓹嗤顿Y業務的相關合同、協議，確保合同的規范性和合法性；
�。ㄈ┍O督股權投資業務管理制度和業務流程的執行情況，確保國家法律、法規和公司內部控制制度有效地執行；
�。ㄋ模┐_保股權投資業務投資決策服從國家產業政策，符合國家法律法規。
第二十一條公司通過以下手段對投資項目進行事后控制。
�。ㄒ唬┲贫ü蓹嗤顿Y業務的合規檢查制度；
�。ǘ⿲蓹嗤顿Y業務運作和內部管理的合規性進行檢查，并向公司通報；
�。ㄈz查相關管理制度和業務流程的執行情況，確保資產管理業務遵守公司內部制度。
第二十二條市場風險的控制措施主要體現在投資立項環節上。
第二十三條公司制訂項目立項標準。立項標準應該參照國家產業發展規劃，符合公司關于投資范圍的相關規定。
第二十四條業務部應當根據立項標準和投資范圍，對備選企業進行篩選形成項目池。項目人員應當在廣泛收集項目方提供的商業計劃書及其他相關信息材料的基礎上，對入選項目池的項目進行初步評估和風險收益分析。符合立項條件的，根據公司規定申請立項審批。
第二十五條風險控制部應當對公司簽定的合同、協議等法律文書進行審核，防范法律風險。
第二十六條在項目運作過程中，風險控制部提供法律方面的專業支持。必要時，可申請引入外部中介機構提供法律服務，防范法律風險。
第二十七條公司制定專門的項目管理和投資決策制度，明確項目投資的業務流程和具體要求。
第二十八條為維護基金的權益，項目投資的范圍應當符合以下規定：
�。ㄒ唬┎坏脤⒒鹳Y產用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對外擔保等用途；
�。ǘ┎坏脤⒒鹳Y產用于可能承擔無限責任的投資；
�。ㄈ﹩喂P投資額不得超過基金資產總額的【30%】，如果突破【30%】，需提交執行董事和風險控制委員會審議；
�。ㄋ模﹩我煌顿Y股權不得超過被投資公司總股本的【30%】，如果突破【30%】，需提交執行董事和風險控制委員會審議；
�。ㄎ澹┎坏脤⒒鹳Y產投資于公司股東或其控制的企業；
�。┓煞ㄒ幰约盎鸷贤s定禁止從事的其他投資。
第二十九條盡職調查的風險控制
（1）公司建立盡職調查制度，規范盡職調查的工作內容。項目組在盡職調查期間應當嚴格遵守工作程序，記錄盡職調查工作底稿，形成相關報告。
（2）項目組開展盡職調查工作期間，項目負責人必須對擬投資企業進行實地考察。
�。�3）項目組應當對盡職調查相關材料的真實性和完備性負責。
�。�4）項目組認為必要時，可申請聘請外部中介機構，參與或獨立進行調查工作。
第三十條投資決策的風險控制
（1）投資決策委員會對項目投資或退出的相關材料進行審核，投資決策委員會成員獨立發表審核意見；
�。�2）投資決策委員會可以根據需要委派專人或聘請外部專業機構進駐現場進行獨立的盡職調查，提交獨立的調查報告；
�。�3）股權投資業務的項目投資和項目退出必須經投資決策委員會通過。單筆投資額超過基金資產總額【30%】，或者單一投資股權超過被投資公司總股本【30%】的項目，應當經過投資決策委員會審議通過后，提交執行董事和風險控制委員會審議，并根據基金合同規定提交股東審議。
第三十一條項目管理的風險控制
公司建立對已投資項目的跟蹤管理機制。
�。�1）項目組負責項目投資后的跟蹤管理，具體包括：定期實地回訪項目公司；定期收集項目公司財務資料、行業發展情況、企業財務狀況；定期對項目公司進行重新估值；定期對原定退出方案的可行性進行重新評估等。
�。�2）項目組負責每月或每季度完成一次對投資項目項目的跟蹤管理工作，編制《項目管理報告》，并向主管領導提交該報告。
第三十二條公司建立重大事項報告和應急處置機制，對投資項目重大風險事項的處置進行決策。項目組在跟蹤管理過程中發現項目公司的經營情況重大變化、重大法律糾紛、權益發生變動、或者財務指標惡化、虧損等重大事項的，項目組應當及時報告。
第三十三條公司建立項目退出審批機制，對項目退出進行決策。當項目達到預期投資目標或出現重大緊急事項需要退出時，項目組根據具體情況，制定退出方案，報投資決策委員會審議。單筆投資額超過基金資產總額的【30%】，或者單一投資股權超過被投資公司總股本【30%】的股權投資項目，應當提交執行董事和風險控制委員會審議。
退出方案未通過審議的，項目組應當研究并重新設計退出方案，直至項目實現退出。
第三十四條對財務與資金管理的風險控制
公司建立獨立的財務核算體系，制定規范的財務會計核算制度，配備專職的財務核算人員。
公司按照有關規定及要求使用資金、單獨開立銀行賬戶。
第三十五條對人員管理的風險控制。公司高級管理人員和從業人員應當專職。
第三十六條公司建立專門的內部控制機制，對公司風險進行隔離，防范利益沖突，規范關聯交易。
第六章風險控制報告
第三十七條風險控制報告分為定期報告和臨時性報告兩類。
第三十八條風險控制部門定期對公司業務運作、日常經營管理方面存在的問題進行風險評估與評價，在每年度4月底前向公司領導上報年度風險控制報告，為公司決策提供依據。
第三十九條公司發生或可能重大事項的，風險控制部接到報告后，根據重大事項報告的相關規定向公司領導報送臨時性報告。
第四十條風險控制報告中應明確風險事件發生的原因、經過、可能存在的風險以及應對或補救措施等內容。
第七章附則
第四十條本制度與有關法律、行政法規和規范性文件的有關規定不一致的，以有關法律、行政法規和規范性文件的規定為準。
第四十一條本制度由公司負責解釋及修訂。
第四十二條本制度自批準發布之日起實施，修改時亦同。
風險控制管理制度 6
第一章總則
第一條 為了規范本公司基金托管與運營外包業務。根據《中華人民共和國證券投資基金法》、《私募投資基金監督管理暫行辦法》、《私募投資基金管理人內部控制指引》、《基金業務外包服務指引》等法律法規、規范性法律文件及相關監管要求制定本制度。
第二條 本制度適用于本公司及其旗下所有子公司。
第三條 公司綜合管理部門負責基金托管機構的選擇、評定、確認與監督管理。
第四條 公司綜合管理部門負責運營外包機構的選擇、評定、確認與監督管理。
第五條 基金托管機構是指依法設立的具有托管資質的商業銀行或者其他具備托管資格的金融機構。商業銀行擔任基金托管機構的，由國務院證券監督管理機構會同國務院銀行業監督管理機構核準；其他金融機構擔任基金托管機構的，由國務院證券監督管理機構核準。
第六條 外包服務機構是指基金業務外包服務機構（以下簡稱“外包機構”）為基金管理人提供銷售、銷售支付、份額登記、估值核算、信息技術系統等業務的服務。
第七條 外包機構包括為私募基金管理人提供募集服務的在中國證監會注冊取得基金銷售業務資格且成為中國基金業協會會員的機構（簡稱基金銷售機構），為私募基金募集機構提供支付結算服務、私募基金募集結算資金監督、份額登記等與私募基金募集業務相關服務的機構。
第二章 托管機構遴選與管理
第八條 公司所管理的產品原則上都應選定托管機構進行托管，如不進行托管的，應在基金合同中進行約定，并建立獨立的保障私募基金財產安全的制度措施和糾紛解決機制。
第九條 公司綜合管理部門負責托管機構遴選工作，遴選工作應主要核查以下內容：
�。ㄒ唬⿲俚亟洜I：原則上應當滿足基金的托管機構、托管賬戶與基金注冊地需保持一致。
�。ǘ┵Y質管理：托管機構需具備托管資質，托管機構的凈資產和風險控制指標應當符合相關規定。
�。ㄈ┵M率合理：托管機構的費率不得高于同期市場平均水平。
�。ㄋ模﹨f議合規：管理人和托管機構必須簽訂標準的托管協議。
�。ㄎ澹﹥瓤匾幏叮和泄軝C構具有完善的內控機制與操作規范，有完善的內部稽核監控制度和風險控制制度
�。┩泄軝C構需要滿足我方劃款對于時效性的要求。
�。ㄆ撸┫到y支持：托管機構須有相應的IT系統滿足管理人的業務需求（如有需求）。托管機構需有安全高效的清算、交割系統（如有需求）。
�。ò耍﹫F隊配備：托管機構需設有專門基金托管部門，并配備專業的托管團隊，取得基金從業資格的專職人員達到法定人數。
�。ň牛┵Y金安全：托管機構需有安全保管基金財產的條件。
�。ㄊ﹫龅匕踩和泄軝C構有符合要求的營業場所、安全防范設施和與基金托管業務有關的其他設施。
第十條 公司托管機構的評定流程如下：
�。ㄒ唬┖Y選：必須在具有托管資質的商業銀行或其他金融機構中進行選擇，前期需對托管機構進行全面了解和溝通，綜合比較確定托管機構。
（二）反饋：向擬合作的托管機構提供托管機構評估問題清單，由托管機構按要求列明資質和相關條件，在2個工作日內反饋給公司。
�。ㄈ┰u估：根據托管機構提供的問題清單反饋中提及的費率等關鍵因素以及前期溝通了解掌握的信息進行綜合評估。
（四）選定：根據綜合評估情況，選定托管機構。
第十一條 托管機構選定后，相關部門（綜合管理部門與合規部門）應負責托管協議的起草、審定工作，協議中應明確托管機構的如下義務：
�。ㄒ唬┩泄軝C構應當按照基金合同的約定，向投資者提供基金信息。托管機構的固有財產應當獨立于基金財產，托管機構因基金財產的管理、運用或者其他情形而取得的財產和收益，歸入基金財產；
�。ǘ┕降貙Υ涔芾淼牟煌鹭敭a；
�。ㄈ┌踩９芑鹭敭a；
（四）按照規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶；
�。ㄎ澹⿲λ泄艿牟煌鹭敭a分別設置賬戶，確保基金財產的完整與獨立；
�。┍４婊鹜泄軜I務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料；
�。ㄆ撸┌凑栈鸷贤募s定，根據基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；
�。ò耍┺k理與基金托管業務活動有關的信息披露事項；
�。ň牛⿲鹭攧諘媹蟾�、中期和年度基金報告出具意見；
�。ㄊ⿵秃�、審查基金管理人計算的基金資產凈值和基金份額申購、贖回價格；
�。ㄊ唬┌凑找幎ūO督基金管理人的投資運作；
�。ㄊ﹪鴦赵鹤C券監督管理機構規定的其他職責。
�。ㄊ┗鹜泄軝C構不得從事內幕交易、操縱交易價格及其他不正當的交易活動。
第十二條 托管協議正式簽署后，公司綜合管理部門和財務部門應負責后續對接工作，包括不限于：根據托管機構提供的資料清單，進行托管賬戶的開立或委托托管機構進行托管賬戶的開立；負責開戶資料及印鑒卡片等重要憑證的保管；督促托管機構按照托管協議要求履行托管職責。
第三章 外包機構的遴選與管理
第十三條 公司開展業務外包應根據審慎經營原則制定業務外包實施規劃，外包活動范圍應與公司經營水平相適宜。
第十四條 公司可委托外包機構辦理基金份額（權益）登記。辦理基金份額登記業務的機構應保證登記數據的真實、準確和完整，可開立注冊登記賬戶，用于基金投資人認（申）購資金、贖回資金和分紅資金的歸集、存放與交收，并設置有效機制，切實保障投資人資金安全。
第十五條 公司證券投資基金業務可委托外包機構辦理估值核算，辦理估值核算業務的機構應按照合同或協議的要求，保證估值核算的準確性和及時性。
第十六條 公司綜合管理部門負責外包遴選工作，遴選工作應主要核查以下內容：
�。ㄒ唬┢放朴绊懥Γ和獍鼨C構應品牌信譽良好，無不良記錄。
（二）外包資質：外包機構應為按照《基金業務外包服務指引（試行）》的要求到中國證券投資基金業協會備案，并加入基金業協會成為會員的`機構
（三）運營團隊：外包機構應擁有穩定、專業的運營團隊。外包機構及其從業人員，應當遵守法律法規及合同或協議的規定，誠實信用、勤勉盡責、恪盡職守，防止利益沖突，不得從事侵占基金資產和客戶資產、利用基金未公開信息進行交易等違法違規活動。外包機構在開展外包業務的同時，提供托管服務的，應設立專門的團隊，外包業務與基金托管業務團隊之間應建立必要的業務隔離，有效防范潛在的利益沖突。
�。ㄋ模㊣T系統：外包機構應擁有穩定、專業的系統開發和運維團隊，系統配置完善，并且有持續優化的意愿，做好風險隔離，并定期向管理人提供數據。
�。ㄎ澹╋L控機制：外包機構應風控機制完備，并與托管業務進行辦公場所與團隊隔離。外包機構應具備開展外包業務的能力和風險控制能力，審慎評估外包服務的潛在風險與利益沖突，建立嚴格的防火墻制度與業務隔離制度，有效執行信息隔離等內部控制制度，切實防范利益輸送。
�。┵Y源源投入：費率合理，并有意愿加大資源投入力度開展長期業務合作。
第十七條 公司對外包的評定流程如下：
�。ㄒ唬┍M職調查：公司在委托外包機構開展外包活動前，應根據備選外包機構的范圍，對其人員配備、防火墻制度、業務隔離措施、利益輸送防范措施、軟硬件設施、專業能力、誠信狀況、過往業績、按時定期向基金業協會報送外包業務情況表和外包運營情況報告等情況進行全面、現場調查。
�。ǘI務談判：公司XX部門與運營外包機構成員洽談詳細業務操作流程、費率及協議等重要因素，并達成一致意向。
�。ㄈ┻x定：根據實際考察結果進行綜合評估，確定運營外包機構，并經合規部門審定后簽訂書面外包服務合同及協議，明確雙方權利義務及違約責任，協議條款至少應包括以下內容：
1.外包服務所涉及的基金資產和客戶資產應獨立于外包機構的自有財產。外包機構破產或者清算時，外包服務所涉及的基金資產和客戶資產不屬于其破產財產或清算財產。
2.外包機構應對提供外包業務所涉及的基金資產和客戶資產實行嚴格的分賬管理，保證提供外包業務的不同基金資產和客戶資產之間、外包業務所涉基金資產和客戶資產與外包機構其他業務之間的賬戶設置相互獨立，確保基金資產和客戶資產的安全、獨立，任何單位或者個人不得以任何形式挪用基金資產和客戶資產。
3.外包機構在開展外包業務的同時，提供托管服務的，應設立專門 的團隊與業務系統，外包業務與基金托管業務團隊之間建立必要的業務隔離，有效防范潛在的利益沖突。
4.辦理私募基金銷售、銷售支付業務的機構開立銷售結算資金歸集賬戶的，應由監督機構負責實施有效監督，在監督協議中明確保障投資者資金安全的連帶責任條款。
5.開展基金銷售業務的各參與方應簽署書面協議明確各方權責。協議內容應包括對基金持有人的持續服務責任、反洗 錢義務履職及責任劃分、基金銷售信息交換及資金交收權利義務等。
第十八條 外包機構及其從業人員，應當遵守法律法規及合同或協議的規定，誠實信用、勤勉盡責、恪盡職守，防止利益沖突，不得從事侵占基金資產和客戶資產、利用基金未公開信息進行交易等違法違規活動。
第十九條 外包合同簽訂后，公司綜合管理部門負責協調雙方根據項目運營實際情況，確認基金涉及的相關外包業務流程。
第二十條 在開展業務外包的各階段，公司應關注外包機構是否存在與外包服務相沖突的業務，以及外包機構是否采取有效隔離措施，每年開展一次全面的外包業務風險評估。
第四章 監督管理
第二十一條 公司綜合管理部門應定期與托管機構和運營外包機構召開例會，定期溝通，了解托管機構是否合規運作，同時托管機構應定期向管理人提供托管報告；了解運營外包機構的人員配備情況、業務操作的專業能力、業務隔離措施、軟硬件設施等基本運作情況，保證滿足業務發展的實際需求。
第二十二條 公司綜合管理部門應根據簽訂的托管協議及外包服務協議，不定期考察托管機構及運營外包機構是否嚴格按合同履行其義務和職責，如若發現未履行或履行不嚴格，可對其發出口頭或書面的警告，情節嚴重的，可發送公函或律師函。
第二十三條 公司綜合管理部應對外包業務報送情況進行監督。根據《基金業務外包服務指引》，外包機構應在規定時間內內向基金業協會報送外包業務情況表和外包運營情況報告。
第五章 附則
第二十四條本制度與有關法律、行政法規和規范性文件的有關規定不一致的，以有關法律、行政法規和規范性文件的規定為準。
第二十五條本制度由公司負責解釋及修訂。
第二十六條本制度自批準發布之日起實施，修改時亦同。
風險控制管理制度 7
第一章目標和原則
第一條公司制定本制度旨在保護特定客戶資產委托人的合法權益，促進公司特定客戶資產業務的規范發展，有效防范和化解風險，防范利益輸送及其他有損害特定資產客戶利益的行為。
公司特定資產風險控制的總體目標是：保證公司特定資產運作嚴格遵守國家有關法律法規和資產管理合同規定；確保特定資產的穩健運行和受托財產的安全完整，防范和化解風險，防范可能存在的利益輸送行為，確保公平對待公司所管理的各類資產。
第二條特定資產管理內部控制應當遵循的原則：
合法性原則
公司應在合法合規的前提下簽署資產管理合同，忠實履行合同義務，特定客戶資產管理運作應與資產管理合同和委托人的收益目標和風險承受度相一致，充分依據資產管理合同規定構建投資組合。
健全性原則
風險控制必須覆蓋特定客戶資產管理的'各個環節和各級人員，滲透到決策、執行、監督、反饋等各個經營環節。
獨立性原則
公司設風險控制委員會、督察長和監察稽核部，各風險控制機構和人員具有并保持高度的獨立性和權威性，負責對公司各部門風險控制工作進行監察和稽核。
防火墻原則
特定資產管理部應與公司各機構、部門和崗位保持相對獨立，公司自有資產與公募基金、特定客戶資產等各類不同資產的運作應當嚴格分離，分別獨立運作。
公平原則
公司應當恪守職責、履行誠實信用、謹慎勤勉的義務，杜絕利益輸送行為，通過完善相關制度、流程，在公平的基礎上使特定客戶資產的投資管理可以充分利用公司既有的行政、系統、研究資源，同時防范公司其他資產向特定客戶資產輸送利益，保證公平對待各類投資者。
第二章公司內控風險控制架構與流程
第三條公司設風險控制委員會。風險控制委員會的主要職責是根據公司相關制度規定，對公司經營管理的全過程進行風險控制。風險控制委員會由公司總經理、監察稽核部總監、市場部總監、金融工程部總監和基金運營部總監組成，總經理任風險控制委員會主任。
風險控制委員會負責制定公司內控制度并執行；對公司運作中存在的風險問題和隱患進行研究并作出控制決策；負責聽取各部門風
風險控制管理制度 8
第一章總則
第一條為規范公司股權投資業務流程和已投資項目管理，實現投資決策和投資管理的科學化、規范化、制度化，確保投資資金的有效增值和安全，依照公司章程制定本制度。本制度適用于公司股權投資業務管理中的所有環節和相關人員。
第二條基本準則
�。ㄒ唬┓止f作
為高效完成投資業務和控制投資風險，公司各部門和投資部門內部應分工協作完成投資項目各環節工作。
�。ǘ┓止f作
書面報告
投資部門應定期、不定期對投資項目的情況給予書面正式報告，報告流程按既定管理流程逐級上報。
�。ㄈ┓止f作
例會討論
為更好地溝通協調投資管理工作，投資部門應每周至少舉行一次項目例會，對項目投資各階段的情況進行討論和總結。例會由執行總裁或其授權的人員主持，如有必要，可召開臨時討論會。
�。ㄋ模┓止f作
實地調研
投資管理人員應每半年至少對已投資項目進行一次實地調研，以了解企業狀況，并核實報告內容，同時根據投資協議規定參加項目方的重要會議。
�。ㄎ澹n案管理
投資部門應以投資項目為模塊建立業務檔案，其他部門及相關人員應予以配合。項目階段性結束及每季度結束后15日內，投資部門應將相關資料，交由運營部門歸檔保管。
第二章投資業務流程
第三條項目搜集
公司的投資項目主要來源六個方面：
1、依托證券公司投資銀行業務的直接投資機會；
2、與國內外投資公司結成策略聯盟，聯合投資；
3、中介或顧問機構介紹；
4、各省市政府管理部門推薦；
5、公司業務開發，包括研究利用公司產業鏈業務延伸的投資機會、內部員工推薦等；
6、各基金合伙人推薦。
第四條項目初審
投資經理在接到商業計劃書或項目介紹后，經初步判斷具有投資價值的，填寫《項目入庫申請表》，列入公司項目庫。
第五條簽署保密協議
在要求提供完整的商業計劃書之前，投資經理應主動與企業簽署《保密協議》。若企業一開始提供的就是完整的商業計劃書，則在接受對方的商業計劃書之后就可與之簽署《保密協議》。
第六條立項申請與立項
投資經理經批準可與研究員討論分析項目、與業內專家交流、初步洽談投資方案、明確退出預案、展開初步調研論證，并提交投資項目初步分析報告。
如果投資經理判斷該企業基本符合公司的投資方向、標準和要求，則由投資經理填寫《項目立項審批表》，報立項小組討論形成是否立項意見，每次立項會須形成《會議紀要》。《項目立項審批表》經執行總裁批準后，投資經理可以推進后續盡職調查工作。
第七條盡職調查
投資經理應填報《盡職調查方案審批表》，擬定盡職調查方案和調查提綱，擬參加盡職調查人員名單，并報執行總裁批準執行。必要時，投資經理可申請聘請第三方專業機構進一步協助和完善盡職調查。盡職調查一般在15個工作日內完成，投資經理負責編制《盡職調查報告》。
投資經理在收到企業提供的`盡職調查資料時，應妥善保管，并在項目未獲通過或項目投資完成后10日內將該資料整理歸檔。
《盡職調查報告》應經另一位投資經理復核后，報執行總裁批準。經執行總裁批準后，投資經理應根據《盡職調查報告》制作《投資建議書》，《投資建議書》經執行總裁批準后可報投資決策委員會評審。
第八條投資決策委員會評審
投資決策委員會是公司所管理的各股權投資基金專設的投資決策機構，并按照各股權投資基金批準的《投資決策委員會工作規則》負責對各投資項目的投資方案進行評審與決策。評審和決策工作應自執行總裁批準《投資建議書》之日起10日內完成，并形成《投資決策委員會決策意見表》。
如在項目投資實施過程中，發生與投資決策委員會決策所依據的《投資建議書》表述的情況有重大變化時，投資經理應撰寫書面報告并提交投資決策委員會重新決策。
每次評審決策會均應形成《會議紀要》。
第九條簽訂投資協議
經投資決策委員會評審同意投資的項目，經公司法律顧問審核相關章程、投資合同或投資協議后，由董事長或董事長授權代表與被投資方簽署投資合同或投資協議。
第十條委派董事、監事和股東代表
在投資協議生效后，公司根據投資合同或投資協議，決定對被投資企業委派董事、監事或股東代表人選。
第三章已投項目管理
第十一條股東代表具體負責已投項目的跟蹤管理，除了監控企業經營進展外，還應組織為企業提供各種增值服務，幫助企業快速增值。
第十二條信息收集
股東代表應定期（每月或每季，視投資項目具體情況而定）取得企業資料，每月或每季20日前遞交《項目管理報告》，主要信息包括：企業一般管理信息、企業營銷信息、生產或服務信息、人力資源信息、研發信息、財務信息、戰略規劃信息、行業信息和利益相關人信息等。
第十三條動態監測
股東代表應按規定及時參加企業重要會議，如股東會、董事會、上市工作項目協調會以及投資合同或投資協議中規定公司擁有知情權的相關會議，并形成《會議紀要》。股東代表還應每半年對企業進行至少一次實地調研，了解企業經營狀況、存在的問題、提出相關咨詢意見，并向公司提交《被投資企業調研匯報》。動態監測的主要內容包括：經營計劃執行情況、制度執行情況、企業異常變動情況和重大事項等。
第四章投資的退出
第十四條在項目評審之初，投資經理應為項目設計退出方案，并隨著項目進展及時修訂。具體的退出方式包括五種：IPO(首次公開發行）、回購、出售、重組、清算或破產。IPO(首次公開發行）指國內上市，國外上市等；回購指向公司控制人出售股份或公司回購股份；出售分為向管理層出售、向其他公司出售或通過產權交易市場掛牌出售；重組指通過制定各種股權重組方案實現股權退出；清算或破產指所投資項目經營狀況差且難以扭轉時，經股東會批準解散或向法院申請破產清算。
第五章附則
第十五條本制度與有關法律、行政法規和規范性文件的有關規定不一致的，以有關法律、行政法規和規范性文件的規定為準。
第十六條本制度由公司負責解釋及修訂。
第十七條本制度自批準發布之日起實施，修改時亦同。
風險控制管理制度 9
第一章 總則
第一條 為規范公司募集資金的管理和使用，使其充分發揮效用，確保募集資金項目盡快達產達效，最大限度地保障投資者的利益，根據《中華人民共和國證券法》、《私募投資基金監督管理暫行辦法》等有關法律、法規和規范性文件的規定和要求，結合公司的實際情況，制定本制度。
本制度所稱募集行為包含推介私募基金，發售基金份額（權益），辦理基金份額（權益）認/申購（認繳）、贖回（退出）等活動。
第二條 本制度所稱的基金業務外包服務機構包括為私募基金管理人提供募集服務的基金銷售機構，為私募基金募集機構提供支付結算服務、私募基金募集結算資金監督、份額登記等與私募基金募集業務相關服務的機構。
第三條 從事私募基金募集業務的人員應當具有基金從業資格，應當遵守法律、行政法規和中國證券投資基金業協會的自律規則，恪守職業道德和行為規范，應當參加后續執業培訓。
第二章 一般規定
第四條 私募基金管理人應當恪盡職守，履行誠實信用、謹慎勤勉義務，應當履行受托人義務，承擔基金合同的受托責任，應當履行合理的注意義務，并承擔審查投資者適當性的相關責任。
私募基金管理人委托基金銷售機構募集私募基金的，應當按照法律法規的規定履行報告與信息披露義務；私募基金管理人不得因委托募集免除其依法應當承擔的責任。
第五條 基金銷售機構應當遵守法律法規、本制度的規定及基金銷售協議的規定，誠實信用、勤勉盡責、恪盡職守，防止利益沖突，履行說明義務，合理的注意義務，承擔特定對象調查，私募基金推介及合格投資者確認等相關責任。
基金銷售機構及其從業人員不得從事侵占基金資產和客戶資產、利用基金未公開信息進行交易等違法活動。
第六條 私募基金管理人委托基金銷售機構募集私募基金的，應當簽訂基金銷售協議作為基金合同的附件，基金銷售協議中應當明確管理人、基金銷售機構的權利義務與責任劃分，并由基金銷售機構負責向投資者說明相關內容。
第七條 任何機構和個人不得為規避合格投資者標準募集以私募基金份額或其收益權為投資標的的產品，或者將私募基金份額或其收益權進行拆分轉讓，變相突破合格投資者標準。募集機構應對投資者盡到合理的注意義務，包括但不限于：
�。ㄒ唬┐_保投資者以書面方式承諾其為自己購買私募基金；
�。ǘ┰诨鸷贤屑s定轉讓的條件。
任何機構和個人不得以非法拆分轉讓為目的購買私募基金。
第八條 募集機構應當對投資者的商業秘密及個人信息嚴格保密。除法律法規和自律規則另有規定的，不得對外披露。
第九條 募集機構應當妥善保存投資者適當性管理以及其他與私募基金募集業務相關的資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年。
第十條 私募基金管理人應當開立私募基金募集結算資金專用賬戶，統一歸集私募基金募集結算資金。本制度所述私募基金募集結算資金是指由私募基金管理人歸集的，在合格投資者資金賬戶與私募基金財產賬戶或托管賬戶之間劃轉的往來資金。募集結算資金從合格投資者資金賬戶劃出，到達私募基金財產賬戶或托管賬戶之前，屬于合格投資者合法財產。
第十一條 私募基金管理人應當與監督機構簽署監督協議，監督機構負責對募集結算資金專用賬戶實施有效監督。監督協議中須明確反洗 錢義務履職、責任劃分及保障投資者資金安全的連帶責任條款。
第十二條 涉及私募基金募集結算資金專用賬戶開立、使用的機構不得將私募基金募集結算資金歸入其自有財產。不得以任何形式挪用私募基金募集結算資金。相關機構破產或者清算時，私募基金募集結算資金不屬于其破產財產或者清算財產。
第三章 特定對象調查
第十三條 募集機構僅可以通過合法途徑公開宣傳私募基金管理人的品牌、發展戰略、投資策略以及由中國基金業協會公示的已備案私募基金的基本信息。
募集機構應確保前述信息真實、準確、完整，且不得包含基金產品的推介內容。
第十四條 募集機構應當向特定對象推介私募基金，未經特定對象調查程序，不得向任何人推介私募基金。
第十五條 募集機構應當在向投資者推介私募基金之前采取問卷調查等方式履行特定對象調查程序，對投資者風險識別能力和風險承擔能力進行評估，投資者簽字承諾其符合合格投資者標準。
投資者的評估結果有效期最長不得超過3年，逾期需重新進行投資者風險評估。投資者風險承擔能力發生重大變化時，可主動申請對自身風險承擔能力進行重新評估。
第十六條 募集機構設計投資者風險調查問卷時應建立科學有效的評估方法，確保問卷結果與投資者的風險識別能力和風險承擔能力相匹配。調查問卷主要內容應包括但不限于以下方面：
�。ㄒ唬┩顿Y者基本信息，其中個人投資者基本信息包括身份信息、年齡、學歷、職業、聯系方式等信息；機構投資者基本信息包括工商登記中的必備信息、聯系方式等信息；
�。ǘ┴攧諣顩r，其中個人投資者財務狀況包括金融資產狀況、最近三年個人年均收入、收入中可用于金融投資的比例等信息；機構投資者財務狀況包括凈資產狀況等信息；
�。ㄈ┩顿Y知識，包括金融法律法規、投資市場和產品情況、對私募基金風險的'了解程度、參加專業培訓情況等信息；
�。ㄋ模┩顿Y經驗，包括投資期限、實際投資產品類型、投資金融產品的數量、參與投資的金融市場情況等；
�。ㄎ澹╋L險偏好，包括投資目的、風險厭惡程度、計劃投資期限、投資出現波動時的焦慮狀態等。
對投資者上述信息的獲取應以投資者自愿為前提。私募基金投資者風險調查問卷詳見附件一。
第四章 私募基金推介
第十七條 推介材料應由募集機構制作使用，募集機構對推介材料內容的真實性、完整性、準確性負責。其他任何機構或個人不得使用、更改、變相使用私募基金推介材料。
第十八條 私募基金推介材料內容應與基金合同主要內容一致，不得有任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。推介材料內容包括但不限于：
�。ㄒ唬┧侥蓟鸬拿Q和基金類型；
�。ǘ┧侥蓟鸸芾砣嗣Q、私募基金管理人登記編碼等基本信息及概況；
（三）私募基金托管人名稱（如無，應以顯著字體特別標識）；
（四）私募基金的投資范圍、投資策略和投資限制概況；
�。ㄎ澹┧侥蓟鹗找媾c風險的匹配情況；
�。┧侥蓟鸬奶厥怙L險揭示；
�。ㄆ撸┧侥蓟鹉技Y算資金專用賬戶信息；
（八）投資者承擔的主要費用及費率；
（九）私募基金承擔的主要費用及費率；
（十）私募基金信息披露的內容、方式及頻率；
�。ㄊ唬┟鞔_指出該文件不得轉載或給第三方傳閱；
�。ㄊ┲袊饦I協會規定的其他內容。
募集機構應當采取風險揭示書的形式向投資者揭示風險，確保推介材料中的相關內容清晰、醒目。
第十九條 募集機構及其從業人員推介私募基金時，禁止以下行為：
�。ㄒ唬┕_推介或者變相公開推介；
�。ǘ┩平椴牧咸摷儆涊d、誤導性陳述或者重大遺漏；
�。ㄈ┮匀魏畏绞匠兄Z投資者資金不受損失，或者以任何方式承諾投資者最低收益，包括宣傳預期收益、預計收益、預測投資業績等；
（四）夸大或者片面推介基金，違規使用安全、保證、承諾、保險、避險、有保障、高收益、無風險等可能使投資人認為沒有風險的表述；
�。ㄎ澹┑禽d任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；
�。⿶阂赓H低同行；
�。ㄆ撸┰试S非本機構雇傭的人員進行推介；
�。ò耍┩平榉潜緳C構募集的私募基金；
（九）法律、行政法規、中國證監會的有關規定和中國基金業協會自律規則禁止的其他行為。
第二十條 募集機構不得通過下列媒介渠道推介私募基金：
�。ㄒ唬┕_出版資料；
�。ǘ┟嫦蛏鐣姷男麄鲉巍⒉几�、手冊、信函、傳真；
�。ㄈ┪唇浹s面向公眾的講座、報告會、分析會；
�。ㄋ模┖�、戶外廣告；
�。ㄎ澹╇娨暋㈦娪�、電臺及其他音像等公共傳播媒體；
�。┕簿W站鏈接廣告、博客等；
�。ㄆ撸┪丛O置特定對象調查程序的募集機構官方網站、微信朋友圈等互聯網媒介；
�。ò耍┪唇浱囟▽ο笳{查程序的電話、短信和電子郵件等通訊媒介；
�。ň牛┓�、行政法規、中國證監會的有關規定和中國基金業協會自律規則禁止的其他行為。
第五章 合格投資者確認及基金合同簽署
第二十一條 募集機構應當自行或者委托第三方機構對私募基金進行風險評級，建立科學有效的私募基金風險評級標準和方法，并應當根據私募基金的風險類型和評級結果，向投資者推介與其風險識別能力和風險承擔能力相匹配的私募基金。
第二十二條 在投資者簽署基金合同之前，募集機構應當向投資者說明有關法律法規，須重點揭示私募基金風險，并與投資者一同簽署風險揭示書。風險揭示書的內容包括但不限于：
（一）私募基金的特殊風險，包括基金合同與中國基金業協會合同指引不一致的風險、基金未托管風險、基金委托募集的風險、未在中國基金業協會備案的風險、聘請投資顧問的風險等；
（二）私募基金投資運作中面臨的一般風險，包括資金損失風險、流動性風險、募集失敗風險等；
�。ㄈ┩顿Y者對基金合同中投資者權益相關重要條款的逐項確認，包括當事人權利義務、費用及稅收、糾紛解決方式等。
私募投資基金風險揭示書詳見附件二。
第二十三條 在完成私募基金風險揭示后，投資者應當向募集機構提供金融資產證明文件，募集機構應當審查其是否符合合格投資者條件。
第二十四條 根據《暫行辦法》第十二條，私募基金的合格投資者是指具備相應風險識別能力和風險承擔能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬元且符合下列相關標準的單位和個人：
（一）凈資產不低于1000萬元的單位；
（二）金融資產不低于300萬元或者最近三年個人年均收入不低于50萬元的個人。
前款所稱金融資產包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產管理計劃、銀行理財產品、信托計劃、保險產品、期貨權益等。
第二十五條 在完成合格投資者確認程序后，募集機構應給予投資者不少于一天的投資冷靜期，投資者在冷靜期滿后方可簽署私募基金合同。
第二十六條 私募基金管理人應當在投資者簽署基金合同后，指令本機構的非基金推介業務人員以錄音電話、電郵等適當方式進行回訪，回訪過程不得出現誘導性陳述，須客觀確認合格投資者的身份及投資決定。未經回訪確認，私募基金管理人不得簽署基金合同。
基金合同可以約定，經回訪確認程序的合同方可生效。
第七章 附則
第二十七條本制度與有關法律、行政法規和規范性文件的有關規定不一致的，以有關法律、行政法規和規范性文件的規定為準。
第二十八條本制度由公司負責解釋及修訂。
第二十九條本制度自批準發布之日起實施，修改時亦同。
風險控制管理制度 10
為預防和減少社會矛盾，規范醫院風險評估和控制管理工作，維護正常的醫院工作秩序，結合醫院實際，制定本制度。
一、醫院風險評估和控制管理內涵
（一）概述
1.醫院風險是指所有可能影響醫院目標實現的事項。
2.醫院風險評估和控制管理是醫院通過風險組織建設、風險識別、風險評估、風險控制、風險處理等一系列活動來發現、了解、處理風險，促成醫院減少失敗、降低不確定事項、實現目標的一種方式。
它是由一個不同部門不同層次人員共同參與的過程。醫院風險評估和控制管理，是指在我院工作范圍內與社會群眾、廣大患者和醫院職工切身利益密切相關的重大決策、重要改革措施、重大工程建設項目，以及與社會公共秩序相關的重大活動等重大事項在制定出臺、組織實施或審批審核前，對可能影響社會穩定的因素開展系統的調查，科學的預測、分析和評估，制定風險應對策略和預案。這是醫院風險評估和控制管理的最重要的工作。
二、醫院風險評估和控制管理堅持的原則
風險評估和控制管理工作要堅持以鄧小平理論、“三個代表”重要思想為指導，全面貫徹落實科學發展觀，堅持穩定是硬任務，建立健全醫院風險化解制度，準確預測、提示、規避和化解風險，防止和克服因決策、政策、項目、改革、醫患糾紛等引發不穩定隱患，實現由被動保穩定向主動創穩定的轉變。
醫院風險評估和控制管理制度應包括風險評估和控制管理的組織架構、組織人員、制度設計（修訂）流程及方法、評估流程和處置方法及措施、控制管理制度及職責等內容。
（一）統一領導、分級負責
醫院風險評估和控制管理實行統一領導、分級負責制度。醫院建立風險評估和控制管理委員會。委員會分三級機構組成，一級管理機構為領導小組，二級管理機構為專業組，三級管理機構在二級機構下根據工作職能由若干部門構成。
1.領導小組：由院長任組長，分管院領導任副組長，相關職能部門負責人任成員；負責醫院風險評估和控制管理整體組織的建立，并督促落實。領導小組下設辦公室，具體負責風險評估和控制管理的綜合協調、組織工作的落實。辦公室設在社會治安綜合治理辦公室。
2.專業組：根據分管領導分工各負其責，由各分管院領導任組長，相關職能部門負責人為成員，分別成立醫療管理、護理管理、行政后勤管理、經濟管理、黨群工團及服務管理等5個專業組，負責所屬專業組范圍內的風險評估和控制管理。
3.工作小組：在二級管理機構下，由分管領導牽頭，由主辦部門負責人任組長，協同部門及相關工作人員任成員，根據實際工作需要成立具體的工作小組。如成立醫療管理專業組下設醫療質量管理、醫保管理、醫療缺陷管理、感染管理、外科管理、內科管理、醫技管理工作小組；黨群工團及服務管理專業組下設醫德醫風管理、星級服務管理、黨務管理、工會管理等。
根據風險的涉及范圍，可分別由一級、二級或三級機構負責完成，一般多鼓勵由三級工作小組開展活動，解決身邊現場的風險問題。
�。ǘ┙⑨t院風險評估和控制管理制度、崗位職責醫院風險評估和控制管理制度體系具體應對風險評估和控制管理的組織架構及職能、組織人員及職責權利與義務、風險評估和控制管理體系設計、風險評估和控制管理考核評價、風險數據庫建立、風險識別、風險評估、風險控制、風險評估和控制管理培訓、風險文化建設、風險評估和控制管理監督、風險評估和控制管理報告等處出詳細的規定。
因此，對醫院風險評估和控制管理制度體系的建設，由各專業組及工作小組負責本工作組風險評估和控制管理制度的擬報工作；由領導小組辦公室牽頭，負責制度建立的綜合協調、修訂完善工作；領導小組負責對制度的審議工作。
三、建立醫院風險識別、評估體系及風險數據庫體系識別、評估醫院潛在的各項風險，并建立風險數據庫，這是醫院推行風險評估和控制管理的關鍵。
醫院風險識別的目標是要做到識別醫院每一部門、每一崗位、每一業務、每一事項、每一流程可能存在的重大風險。因此，需要全院各部門按照部門工作取能權限、工作事項范圍、業務工作流程、崗位職責同步進行，并最終交叉匯總形成風險數據庫。
（一）風險識別
風險識別可由管理工作小組采用頭腦風暴法將醫院目前所存在的風險逐一列出，也可按照業務流程圖組織架構逐一清理風險。按風險評估和控制管理的規范，通過業務流程圖清理是最常用也是最有效的，其具體的工作流程如下：
1.按每一部門、科室、班組、崗位、業務事項，將醫院所有業務工作按流程進行分類并編號，建立醫院全部業務流程圖編碼目錄。
2.對業務流程圖目錄進行多層次的組織、拆分，以檢驗其流程劃分的恰當性，并對全部業務流程圖目錄進行調整和修訂完善。
3.按每一業務流程中的節點進行風險分析，盡可能尋找出每一業務工作中可能涉及的風險事項。
4.按每一業務流程建立風險文檔，并對各風險發生的原因、可能生、影響程度、可能的結果和后果、風險控制措施進行記錄和描述，即建立風險說明書（可按照崗位說明書格式擬定），經專業組審核后，統一交領導小組辦公室匯總，最后提交領導小組審議。
�。ǘ╋L險評估
風險評估包括事前評估、事中評估、事后評估。
1.事前評估：在進行風險識別時，要做好對風險發生的可能性、發生的前提、發生的后果程度等進行分析和評估。此項評估要作為風險說明書的構成要素一并納入。
2.事中評估：在風險發生時，首先就需要對風險產生的原因、可能帶來的影響進行預估，并啟動風險評估和控制管理，將風險納入處理渠道，進行早期干預；
在深入了解風險發生的根源、執行干預的具體效果后，評估如何對風險采取承擔、轉移、轉換、對沖、補償、控制等多種方式進行處理，力爭把不良影響降到最低。
3.事后評估：風險處理完畢后，由工作小組對風險發生、處理全過程進行分析，以規避此類風險的再次發生。
風險評估的一般流程：定義流程、目標風險；確定風險評估報告基礎；識別風險；確定每一風險形成原因及后果；確定每一風險的影響程度；確定風險發生的可能性；確定風險級別；確定風險處置策略及策略的有效性；修訂風險評估各要素；最后形成風險評估報告。
領導小組可通過綜合安全檢查表法(SCL)、LEC評價法來建立風險評估量表（如下），以此來對風險進行評估分級。如根據風險發生的后果按無關重要、較小、中等、較大及空難性順序來定性量度（按1至5級）；
根據風險發生的可能性按幾乎肯定、很可能、可能、不太可能及罕見的順序來定性量化（按5至1級）。分別將橫向和縱向等級相乘，乘積表示風險的大小。注：可在此表基礎上再綜合風險發生的頻繁度。
四、風險的控制處理
風險的控制處理包括鑒定處理風險的各種選擇范圍，對這些選擇進行評估，制定風險控制處理的具體計劃措施并加以實施。
�。ㄒ唬╋L險的控制處理過程可選擇的模式不繼續進行可能產生風險的活動；
降低發生的可能性；
減小后果；
風險轉移；
保留風險。選擇最適合的實施方法，使其成本需要與所得到的利益相稱。如果風險程度很高，但此風險可能得到相當大的機會（如新技術、新業務的`開展），此時需要根據對風險處理的成本和糾正風險潛在后果的成本，相對此情況可通過增加對風險損失的提前告知、嚴謹的科學態度、嚴格的工作流程，來減少風險及風險到來時的損失。
例如在高危患者手術及新技術應用時，為了治愈病人及衛生事業的發展均采取接受風險方法來處理；
在考慮其風險的大小及可能原因后，可采取嚴格的操作流程，由高水平富有經驗的專家來實施，以減少風險發生的可能性；
并在事先實施會診簽字、知情同意簽字等，一方面讓患者了解發生風險的可能性、達到理解支持及轉移風險，另一方面進一步加強實施者的責任感，準確預見可能發生風險的情況，以分解轉移風險，使風險降到最低。
�。ǘ╋L險的實時監控處置
充分發揮風險工作小組的作用，適時了解掌握風險發生時的實際情況，隨時掌控風險發生的進程，適時發布處置命令，以化解風險或減少風險可能帶來的不良后果。
五、風險評估和控制管理的持續改進
（一）修訂完善通過對風險評估和控制管理實際效果進行評估，對達到控制效果、減少或降低風險后果的辦法、措施，予以保留；對未達到控制效果的，總結產生的問題所在及形成原因，每年進行修訂完善。
�。ǘ┛己霜剳蛯︼L險事后評估的情況納入考核獎懲或績效考核，及時予以兌現（具體細化納入獎懲體系統一管理）。
�。ㄈ藴使袒瘜涍^實際運行，較為成熟的管理制度、工作措施納入醫院管理標準的工作手冊，規范為管理辦法、工作指南，使風險處理納入規范化、標準化處置程序。
六、相關工作要求加強工作協調，建立工作機制。
�。ㄒ唬┱w聯動，協調配合。各部門、科室要牢固樹立風險防范的工作觀念，相互配合、相互協調，建立整體分析、評估、處置、改進的風險評估和控制管理工作格局。
（二）信息預警超前，做好苗頭問題及早發現。實現信息預警工作制度化、經常化；領導小組辦公室、相關工作組、工作小組及部門要注意收集整理風險信息資料，供領導決策參考，切實做到隨時掌握情況、隨時報送信息、隨時解決問題。
�。ㄈ⿲L險評估和控制管理工作納入綜治季度工作會議，實行信息預警工作制度化，定排查風險，建立工作臺賬、目錄。做到每月必須排查突出性矛盾和普遍性問題。
�。ㄋ模﹪栏窨己耍瑖烂鳘剳�。加大對風險評估和控制管理制度執行情況的督促檢查力度，確保工作順利開展。領導小組辦公室將風險評估和控制管理工作納入綜治目標管理內容，對不認真履行職責釀成重大風險問題的，實行責任追究制，促進風險評估和控制管理工作取得實效。
�。ㄎ澹┳プ★L險評估和控制管理關鍵，強化社會穩定風險控制。始終將影響社會穩定的風險因素作為管理的重點，努力維護社會穩定，將可能引起社會穩定的風險控制在萌芽狀態。
【風險控制管理制度】相關文章：
企業風險控制管理制度07-20
風險控制管理制度（精選12篇）05-09
風險控制制度03-30
企業風險控制管理制度（通用14篇）09-26
電子提單的風險控制08-28
審計風險與控制芻議07-26
審計風險的控制與防范09-27
控制風險 揚帆國際09-04
審計風險的防范與控制201707-09