建設項目管理制度內部控制制度

建設項目管理制度內部控制制度

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建設項目管理制度內部控制制度1

　　第一章總則

　　第一條為進一步完善學校內部控制體系，規范內部控制審計工作，保障審計工作質量，根據《中華人民共和國審計法》《高等學校財務制度》《內部審計實務指南第4號--高校內部審計》《行政事業單位內部控制規范(試行)》和《第2201號內部審計具體準則-內部控制審計》的相關規定，結合學校實際，制定本辦法。

　　第二條本辦法所稱內部控制，是指學校及所屬單位和部門為實現學校發展目標，保證資金、資產、資源的安全完整并得到合理有效利用，保障相關行為和活動合法合規，通過制定制度、規范舉措和程序，對經濟活動風險進行的防范和管控。

　　第三條本辦法所稱內部控制審計，是指學校審計處依法依規對學校及所屬單位和部門內部控制制度的健全性、合理性和運行的有效性做出的審查和評價。

　　第四條開展內部控制審計工作時應遵循以下原則與方法：

　　(一)內部控制審查與業務活動、財務活動審查相結合;

　　(二)內部控制審查與風險管理審查相結合;

　　(三)內部控制審查與促進推動內部控制自我評估相結合;

　　(四)內部控制審查與反腐倡廉、制約權力濫用相結合;

　　(五)根據不同的審計對象，審計目標和審計所需的證據選擇不同的方法，以保證審計工作的質量和審計資源的有效配置。

　　第五條審計處根據實際情況，既可獨立開展內部控制審計，也可將其與其他審計類型結合實施。必要時可以委托社會審計機構進行內部控制審計，由審計處負責組織協調和質量控制。

　　第二章內部控制審計內容

　　第六條內部控制審計應當在對內部控制全面評價的基礎上，關注重要業務單位、重大業務事項和高風險領域的內部控制。主要包括學校層面內部控制審計和業務層面內部控制審計兩個方面：

　　(一)學校層面內部控制審計

　　全面調查了解控制環境、風險評估、控制活動、信息與溝通、內部監督等內部控制要素，重點評價內部控制工作的組織情況、內部管理制度和機制的建立與執行情況、內部控制關鍵崗位及人員的設置情況。加強對學校重大決策部署貫徹落實情況的跟蹤審計與專項審計調查，更好地發揮內部審計在學校發展和風險防控中的作用。

　　(二)業務層面內部控制審計

　　主要包括各業務層面管理制度和機制的建立與執行情況，以及關鍵崗位及人員的設置情況等進行審計調查。重點審計預算業務、收支業務、采購業務、資產業務、建設項目和合同業務的內部控制情況。

　　第三章學校層面內部控制審計

　　第七條控制環境審計的主要內容

　　(一)學校是否建立內部控制制度建設的總體目標，明確牽頭部門或崗位負責組織協調內部控制工作;

　　(二)學校經濟活動的決策、執行和監督是否相互分離;

　　(三)“三重一大”集體決策制度的建立健全和落實執行情況;

　　(四)是否建立健全集體研究、專家論證和技術咨詢相結合的議事決策機制;是否建立健全決策事項督辦制度;

　　(五)是否建立健全內部控制關鍵崗位責任制，明確崗位職責及分工，確保不相容崗位相互分離、相互制約和相互監督;

　　(六)是否全面梳理學校各類經濟活動的業務流程，明確業務環節，實行歸口管理。

　　第八條風險評估審計的主要內容

　　(一)是否建立經濟活動風險評估制度，能否準確識別與判斷學校經濟活動的內部風險和外部風險;

　　(二)是否建立學校風險預警、防范機制，是否把經濟活動風險評估結果作為完善本單位內部控制的依據;

　　(三)是否建立學校突發事件應急機制和應急預案，并有效處理突發事件。

　　第九條控制活動審計的主要內容

　　是否建立了預算管理制度、收入管理制度、支出管理制度、政府采購管理制度、資產管理制度、建設項目管理制度、合同管理制度和決策機制制度。

　　第十條信息與溝通審計的主要內容

　　(一)是否按照國家統一的會計準則制度進行會計記錄和財務報告編制，是否定期開展財務分析，并傳達給管理層;

　　(二)是否建立了內部控制管理信息系統，功能覆蓋主要業務控制及流程;系統設置不相容崗位賬戶并體現其職權;

　　(三)是否建立了嚴格的用戶管理制度、系統數據定期備份制度，是否對信息系統進行了安全策略的保護;

　　(四)是否根據國家有關規定和學校的實際情況，確定信息公開的內容、范圍、方式和程序，并按照規定及時進行信息公開;

　　(五)是否建立有效的信息傳遞與反饋機制。

　　第十一條內部監督審計的主要內容

　　(一)是否建立健全內部監督制度，明確各相關部門或崗位在內部監督中的職責權限，規定內部監督的程序和要求;

　　(二)是否定期或不定期對學校內部控制的健全性和有效性進行內部監督檢查和自我評價，及時發現內部控制存在的問題并提出改進建議;

　　(三)是否對監督檢查中提出的相關改進建議和處理意見督促整改落實。

　　第四章業務層面內部控制審計

　　第十二條預算業務內部控制審計的主要內容

　　(一)是否建立健全預算管理制度，對各類經濟活動實行預算管理;

　　(二)預算編制是否做到程序規范、方法科學、數據準確，預算調整程序是否規范;

　　(三)是否根據批復的預算安排各項收支，有效發揮預算對經濟活動的管控作用;

　　(四)是否建立健全學校預算與決算相互反映、相互促進的機制，是否加強決算管理，確保決算真實、完整、準確;

　　(五)是否建立預算執行結果分析及預算績效管理機制。

　　第十三條收支業務內部控制審計的主要內容

　　(一)是否建立健全收入支出管理制度，明確劃分相關崗位的職責權限，確保不相容崗位相互分離;

　　(二)各項收入是否及時、足額入賬，集中核算;是否存在設立賬外賬、“小金庫”的現象;

　　(三)是否嚴格按照規定的項目和標準進行收費，做到收繳分離、票款一致，有無坐收坐支、挪用、私分的現象;

　　(四)各項支出是否經過必要的審批程序;大額度支出是否經過集體討論決定;

　　(五)是否建立健全票據管理制度，各類票據的申領、使用、核銷是否履行規定手續。

　　第十四條采購業務內部控制審計的'主要內容

　　(一)是否建立健全采購業務管理制度，明確劃分相關崗位的職責權限，做到不相容崗位相互分離;

　　(二)是否對采購業務實行預算與計劃管理;

　　(三)達到學校集中采購限額標準的采購項目，是否按照學校有關規定進行招標，并按照權限簽訂采購合同;

　　(四)集中采購項目是否經過申請、審批、購置、驗收等相關手續，并做好各業務環節記錄;

　　(五)是否建立預算編制、采購業務和資產管理等部門或崗位之間的溝通協調機制;是否對采購業務實施歸口管理。

　　第十五條資產業務內部控制審計的主要內容

　　(一)是否建立健全資產管理制度，明確劃分相關崗位的職責權限，做到不相容崗位相互分離;

　　(二)是否對資產實施歸口管理，是否對各類資產實行分類管理;

　　(三)是否建立資產臺賬，購入資產是否及時登記、入賬，是否定期進行資產清查盤點，確保賬賬相符、賬實相符;

　　(四)各類資產的配置、使用、調劑、租借和處置等是否按照規定程序進行審批、執行;

　　(五)是否建立資產信息管理系統，財務管理、資產管理、資產使用等部門或崗位是否定期對賬，實現對資產的動態管理;

　　(六)是否建立健全對外投資管理制度，投資論證和決策程序是否規范，投資收益管理是否及時、全面、準確，投資處置是否按照相關規定報批;

　　第十六條建設項目業務內部控制審計的主要內容

　　(一)是否建立健全建設項目管理制度，明確劃分相關崗位的職責權限，做到不相容崗位相互分離;

　　(二)建設項目的計劃、方案是否經過集體決策，決策過程及結果是否形成書面意見，是否履行相應的報批手續;

　　(三)勘察、設計、施工等單位是否按照規定確定，是否規范簽訂合同;

　　(四)是否按照經審批的投資計劃進行建設資金管理，實行�？顚Ｓ�;如有投資概算調整，是否按照規定報經批準;是否存在未經批準，超計劃使用建設資金的現象;

　　(五)建設項目工程洽商和設計變更是否按照有關規定履行相應的審批程序;是否按照規定的審批權限和程序辦理工程價款結算;

　　(六)建設項目竣工后，是否按照規定的時限及時辦理竣工決算，組織竣工決算審計，并按照規定辦理建設項目檔案和資產移交等工作。

　　第十七條合同業務內部控制審計的主要內容

　　(一)是否建立健全合同管理制度，明確劃分相關崗位的職責權限，做到不相容崗位相互分離;

　　(二)簽訂合同是否經授權審批，是否存在未經授權擅自對外簽訂合同的現象;

　　(三)合同的訂立、履行、變更以及價款結算等是否按照相關規定執行;

　　(四)是否對合同實施歸口管理，包括合同的登記、保管、歸檔和統計等;

　　(五)是否建立財務部門與合同歸口管理部門的溝通協調機制，實現合同管理與預算管理、收支管理相結合;

　　(六)合同糾紛、違約責任的處理是否按約定條款或依法進行，處理是否及時。

　　第五章內部控制審計的組織與實施

　　第十八條審計處根據上級主管部門的要求和學校內部管理的需要，確定內部控制審計項目，列入年度審計工作計劃，報校長批準后實施。

　　第十九條審計處成立審計組，在實施內部控制審計3日前，向被審計單位送達審計通知書。如有特殊情況，經校長批準，可以直接持審計通知書實施審計。

　　第二十條被審計單位或業務活動責任主體應積極配合審計工作。按照審計要求，及時提供審計所需的資料，并對資料的真實性、完整性做出書面承諾。

　　第二十一條內部控制審計主要包括下列程序

　　(一)審計準備。審計組在實施現場審查之前，應要求被審計單位或業務活動責任主體提交內部控制自查報告，充分收集被審計單位或業務活動的內部控制設計和運行相關的資料;

　　(二)編制方案。審計組應結合所收集的內部控制資料及內部控制自查報告，確定審計的具體內容及重點，編制審計方案;

　　(三)審計實施。審計組應當綜合運用訪談、問卷調查、專題討論、穿行測試、實地查驗、抽樣和比較分析等方法，重點關注內部控制制度的健全性、合理性、運行有效性;

　　(四)缺陷認定。審計組應當根據內部控制制度審計結果，結合被審計單位或業務活動責任主體的自查情況，綜合分析后提出內部控制制度缺陷認定意見，按照規定的權限和程序進行審核后予以認定;

　　(五)做出評價。對被審計單位或業務活動的內部控制制度健全性、合理性和運行有效性做出評價。在評價時，按照項目的性質和需要，既可以對全部控制要素進行評價，也可以只對部分控制要素進行評價;

　　(六)提出審計報告。審計報告應當包括審計目標、依據、范圍、程序與方法，內部控制制度的健全性、合理性和運行有效性的審計結論，內部控制缺陷的認定意見，以及改進內部控制和加強風險管控的建議等。

　　第二十二條內部審計人員應當根據獲取的證據資料，對內部控制缺陷綜合分析后提出內部控制缺陷認定意見，并按照其性質和影響程度分為重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷。

　　(一)重大缺陷，是指一個或者多個控制缺陷的組合，可能導致單位嚴重偏離控制目標。

　　(二)重要缺陷，是指一個或者多個控制缺陷的組合，其嚴重程度和經濟后果低于重大缺陷，但仍有可能導致單位偏離控制目標。

　　(三)一般缺陷，是指除重大缺陷、重要缺陷之外的其他缺陷。

　　重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的認定標準，由審計處根據上述要求，結合相關單位具體情況確定。

　　第二十三條審計組按規定程序實施審計后，形成審計報告，并以書面形式征求被審計單位意見。被審計單位接到審計報告之日起10日內提交書面反饋意見，逾期則視為無異議。

　　第二十四條審計處按照規定的程序，對審計組的審計報告進行審定，經校長簽發后，出具正式的審計報告。

　　第二十五條審計處將審計報告等結論性文書報送學校領導，同時發送有關單位。

　　第二十六條對于審計報告所提出的審計意見和建議，相關單位必須認真落實整改，應在規定時間內將執行情況以書面形式反饋審計處。審計處對落實處理情況進行監督和后續審計。

　　第六章附則

　　第二十七條本辦法由審計處負責解釋。

　　第二十八條本辦法于20xx年1月10日經校長辦公會議審定通過，自發布之日起施行。

建設項目管理制度內部控制制度2

　　采購付款內部控制制度

　　為加強公司的采購與付款工作，提高采購成效，特制訂本制度。

　　集團各級單位的采購和付款按照各自的業務情況另行制訂具體制度，報集團財務部審批后執行。

　　各級單位的采購和付款如需集團公司配合的，必須執行集團公司的規定（如承兌匯票的使用辦法等）。

　　集團公司的采購和付款具體辦法如下：

　　采購

　　采購部門應視材料使用狀況、用量、采購頻率、市場供需狀況、交易習慣及價格穩定性等因素，選擇最有利的采購作業方式辦理采購業務。

　�。�1）采購作業方式包括；

　　1．定期合同采購：主要用于采購生產過程中不可或缺的或經常使用且市場價穩定的材料。

　　2.特約廠商采購：主要用于采購用量、費用不太高的單項材料，在付款前應送采購部門審核，不高于市價時予以付款。

　　3.一般采購：不適用以上兩種方式的采購由采購部門按請購部門提出的請購單，逐筆詢價、議價、并了解交易條件后訂購。

　　（2）期限

　　采購部門應按照請購部門提出的“需要日”辦理采購。采購部門應召集有關部門按照材料特性、采購地區及市場供需狀況擬訂各項材料采購作業處理期限，呈集團主管領導核準。應以供貨合同擬明的交貨期限為準，加記請購呈交批準及驗收所需時間。

　　原訂采購作業處理期限變更時，采購部門應專函報告具體原因，呈集團主管領導核準后，通知各有關單位，以利于存量管制及適時提出請購。

　�。�3）詢價

　　1.采購部門收到“請購單”時，即加蓋受件章，轉采購經辦人員辦理詢價。

　　2.采購經辦人員收到“請購單”，先判斷請購材料的名稱、規格、需求日期、數量等是否填寫明確，有無供應廠商報價。對于資料填寫不全或規格不詳者，注明“填單異常，說明欠祥”等字樣后退請購部門修訂。

　　3.對于加工合同采購項目，采購部門應要求廠商填具“成本分析表”連同報價單一并送來，作為議價參考。

　　4.詢價完成后，采購經辦人根據全部報價資料進行議價。

　�。�4）議價

　　1.議價時除注意質量、價格外，還應注意交貨期有無保證，能否向廠商爭取分期付款。

　　2.議價完成后，由經辦人員擬訂合作對象，呈請集團主管領導核批。

　�。�5）訂購

　　由采購經辦人員于“請購單”上填記訂購日及約定日，再交由采購助理人員填制采購聯絡函，寄送廠商。將“請購單”第二聯送材料庫以待收料。

　　預付定金或采購金額較大，或附有條件的采購項目，采購經辦人員應先與廠商簽定供銷合同書。合同書正本兩份，一份存采購部門，一份存供應廠商，副本若干，分存請購部門、收料部門、會計部門。

　�。�6）采購作業要求：

　　1.集團必須指定專人或機構負責采購，對采購商品的'質量和價格負責。采購的執行人必須與倉儲、會計、驗收人分離。

　　2.大額的采購應通過招標方式選擇供應商。

　　3.所有采購要經采購發起部門負責人簽批后，報財務部和集團主管領導審批。

　　4.所有采購應有合同，如無合同則采購發起單位和采購執行人應進行書面說明。

　　5.采購訂單應連續編號。

　　6.所有采購應取得合法發票，如無發票則采購發起單位和采購執行人應進行書面說明。

　　7.集團應指定專人對所購商品進行驗貨和入庫

　�。�7）供應廠商管理

　　1.各項材料的供應廠商至少應有3家（獨家供應和總代理等特殊情況除外），各家背景及交易資料應記載于“供應廠商資料卡”存檔備用。

　　2.對于未達到公司標準的材料，采購部門應開發新供應廠商。

　　3.新供應商的開發，由生產管理部門會同采購人員實地考察新供應商的生產設備，工藝流程、生產能力、產品質量后，填制供應廠商資料卡呈主管領導核準后通知對方。

　　4.對于交貨質量不良或無法按期繳獲或停止營業的供應商應予撤消。屆時由采購部門說明原因，送生產管理部門復查，并呈集團主管領導核準后，通知對方。

　　驗收

　　1.驗收部門收到有效的采購合同后，應對供應商發運的商品進行驗收。驗收部門需比較所收商品與訂單上的要求是否相符，包括：商品的名稱、說明、數量、到貨時間等。然后再盤點商品，檢查商品有無損害。

　　2.驗收后，驗收部門對已經收貨的每張訂購單編制一式多聯、預先連續編號的驗收單。

　　3.驗收人員將貨品送交倉庫或其請購部門時，應取得倉庫或請購部門簽收的驗收單副聯第一聯和第二聯，第一聯留做備查，第二聯送交財務部。

　　付款

　　付款應嚴格按照合同的約定執行。

　　采購執行人或采購發起單位應在合同約定的付款時間內填寫支出憑單，由本單位的負責人簽批后報財務部，財務部審核并由財務部負責人簽批后報集團主管領導審批。

　　以暫借款采購，采購經辦人員應該在“請購單”采購記錄欄內加蓋“采購部門整理付款章”，以免會計部門重復付款。

　　銷售與收款內部控制制度

　　目的

　　本規則用來規范公司的銷售相關業務處理方式。

　　適用范圍

　　本規則的適用范圍包括：集團及分公司、控股子公司的銷售業務及與銷售相關的業務。

　　連帶保證制度

　　對于從事銷售業務人員，集團分公司、控股子公司應依據本公司、本地區、產品類型等特點制定用以規范銷售行為的連帶保證制度、風險金抵押制度，并上報集團公司備案。

　　銷售計劃

　　銷售經理應根據公司全年的銷售預算擬定月/季銷售計劃，銷售計劃不僅包括以銷售額為主體的預算數值，還應包括計劃的具體實施步驟。

　　銷售計劃的編制應注意事項：

　　1.配合已擬定的銷售方針與政策，來制定計劃。

　　2.擬定銷售計劃時，應以公司的整體利益為最終出發點，而不能只關注部門/個人的局部利益。

　　3.銷售計劃的擬定必須以經理為中心，全體銷售人員均參與為原則。

　　4.銷售計劃的制定應切合實際，并能在實際工作中貫徹實施。

　　5.銷售計劃的實施與管理

　�。�1）經理對于銷售計劃的徹底實施，必須負完全的責任。

　　（2）擬定計劃后，要確實施行，并達成目標，計劃才有意義。所以，對于銷售計劃的實施與管理必須貫穿于日常的業務管理控制。

　　銷售合同審批及信用管理

　　為控制銷售風險，應在××集團范圍內推行標準的合同管理審批制度與信用管理制度。各分公司/子公司應設定分級審批程序及審批權限：

　　第一級：銷售經理

　　第二級：負責銷售的副總裁

　　第三級：董事長

　　第四級：董事會

　　推行合同審批與信用管理制度應達到以下目標：

　　1．強化客戶資信管理，防范銷售中的信用風險。

　　2．控制應收帳款，加快資金周轉，提高公司財務管理質量。

　　3．加強欠款追收，減少呆帳、壞帳損失，提高公司經營利潤。

　　4．規范賒銷管理，提高公司市場競爭力。

　　5．建立公司內部信用風險管理制度，全面提高公司管理素質。

　　所有銷售業務必須按標準合同文本與客戶簽定銷售合同，并送商務部進行統一的合同管理；

　　銷售員填寫手工銷售單一式四聯，按審批權限由部門經理審批，超過審批額度，由總經理進行兩級審批，并留一聯銷售單；

　　商務合同管理員核對銷售單，信用管理員進行信用審核，超出信用額度的銷售單須報信用管理總部審批；

　　信用管理員根據手工銷售單錄入網上訂單，同時將銷售單傳真至庫房；

　　庫管員看到手工銷售單和網上訂單進行核對，核對無誤辦理出庫手續；如不符，庫管員須查明原因；

　　信用管理員確認網上訂單已經庫管員確認發貨后，輸出一張網上訂單，在銷售單上加蓋“已出庫”章，將銷售單兩聯轉財務部；

　　財務部以加蓋出庫章的銷售單為憑證，更新庫存明細及客戶應收帳款記錄；

　　庫管員根據銷售單、發貨明細制作“貨物簽收單”，貨到客戶后要求客戶簽收，將簽收單原件交商務部合同管理員；

　　信用管理員配合銷售人員/銷售部門貨款的催收，監督銷售合同的執行，并將應收帳款的管理與銷售人員的業績考核掛鉤。

　　發票管理制度流程圖

　　下屬公司發票管理員持：

　　1.已開具完并每25份裝訂一冊的發票存根聯

　　2.《發票領用申請表》

　　3.交總公司發票管理員

　　總公司發票管理員：

　　1.核查《發票領用申請表》

　　2.核查領票人發票使用正確情況，驗舊配新

　　3.登記《發票購買及分配臺帳》，明確各管理員責任，及時購買補充各類發票

　　下屬公司發票管理員：

　　1.按照總公司《發票開票流程圖》開具發票

　　2.于每月29日之前向總公司遞交當月《發票開票月統計表》，以便總公司匯總統計

　　總公司發票管理員：

　　末匯總登記《發票開票月統計表》

　　每月1日進行抄稅，并將抄稅資料與《發票開票月統計表》核對，確定無誤后，交各公司總帳會計備查

　�。ò耍┦湛�

　　辦理和記錄現金、銀行存款收入。

　　保證全部貨幣資金都必須如數、及時地記入現金、銀行存款日記賬或應收賬款明細賬，并如數、及時地將現金存入銀行。財務部門要嚴格審核銀行匯款通知單。

　　辦理和記錄銷貨退回、銷貨折扣與折讓。

　　辦理銷貨退回和現金折扣業務必須經過主管領導的授權審批，并保證與辦理此事有關的部門和職員各司其職，負責實物接收、保管的人員應與賬務處理的人員職務分離。

　　注銷壞賬提取壞賬準備

　　對于賒銷業務中由于債務人破產、死亡等各種原因無法支付貨款的情況，公司應明確原因，積極獲取充足的證據，根據合理的理由確實認為某項貨款再也無法收回，應按照公司的授權權限，經主管領導審批，核銷該筆貨款，并及時進行正確的會計處理。

建設項目管理制度內部控制制度3

　　建設項目管理制度

　　第一章

　　總則

　　第一條

　　為保證本單位所有工程項目的建筑質量，對工程項目施工過程進行有效控制，確保工程項目符合有關規范和要求，最大限度的節約建設資金和發揮投資效益，特制定本制度。

　　第二條

　　本制度適用于本單位所有工程。

　　第二章

　　組織管理體系

　　第三條

　　為了加強本單位基本建設的宏觀管理，科學合理的安排工程項目，本單位就具體工程項目成立管理處，管理處負責對該制度進行具體實施。

　　第四條

　　管理處職責：

　　（一）根據生產、工作、生活的需要，研究決定基本建設項目及投資；

　�。ǘ�）研究決定管理處領導和各部門負責人臨時提出的急需建設的單項工程；

　　（四）研究決定工程設計的重大變更；

　　（五）管理處領導組織每季度召開一次會議，聽取項目情況匯報，研究決定工程項目方面的重大問題，如有特殊情況可臨時召開，會議的時間、內容、地點、參加人，由管理處請示分局領導決定，辦公室負責會議的通知，記錄并及時編寫會議紀要，管理處方面記錄由管理處同志負責記錄并整理；

　�。�六）管理處會議由主任主持召開，主任外出由工程部負責人主持召開。

　　第五條

　　管理處下設工程部、計劃投資部，是項目的執行部門，負責項目的管理和具體實施工作。

　　第六條

　　工程部職責：

　�。ㄒ唬┴瀼芈鋵嵒�本建設的法律、法規、條例、規定、規范及技術標準；

　�。ǘ�）收集相關資料，為領導組決策工程項目、投資、預決算、重大設計變更提供盡量詳細必要的依據；

　　（三）提出工程項目立項的建議，組織實施工程項目的設計、預算、工程質量監理、驗收、決算等管理工作。

　�。ㄋ模﹨⒓庸こ添椖康恼凶h標工作，凡單位符合條件的工程項目必須進行招議標；

　　工程項目的招議標由單位負責領導提出申請，由管理處負責組織。

　　招議標參加人員：單位負責人、項目負責人、安全負責人、生產負責人、財務負責人、監察負責人、辦公室負責人。其他參加人員由單位領導班子成員開會研究決定。所有工程項目招議標后，必須簽訂合同書，合同書必須遵守國家合同法，所有參加人員都必須簽名。

　　（五）工程完工后，組織工程驗收；

　�。�六）工程驗收后，及時審查施工方決算和施工資料，確保工程資料（尤其是保證資料）的齊全完整，并及時入檔保存。

　�。ㄆ撸┘訌妼�工程監理單位的管理和協調，加強對本單位項目管理人員的管理、考核和培訓，確保工程的質量、進度及款項撥付。

　　（八）及時召開有關方面參加的聯席會議，研究解決工程項目開展中存在的問題，交流管理經驗，協調好有關各方的關系。

　　第三章

　　項目立項及審核管理

　　第七條

　　管理程序

　　項目申報部門根據單位需求、技術需求向單位主管部門提交項目立項申請報告，經單位負責人召開辦公會議研究決定后，由生產股組織編寫《項目可行性研究任務書》。生產股根據《項目可行性研究任務書》要求，進行調研和可行性研究，組織編制《項目可行性研究報告》

　　1、項目可行性評審

　　分管領導及管理處主任組織實施項目的協調和評審相關工作。對《項目可行性研究報告》內容初審，并及時向單位負責人及上級領導匯報，審核通過后，及時組織相關單位及相關人員編制《項目立項評審報告》。

　　2、立項的批準

　　生產股將《項目可行性研究任務書》、《項目可行性研究報告》、《項目立項評審報告》送交單位負責人、分管領導審查，交由上級領導及相關單位批準。

　　3、立項結束

　　生產股將立項文檔歸檔備案。

　　第四章

　　工程概預算管理

　　第八條

　　工程預算管理工作由管理處預算員或委托的相關單位負責。

　　第九條

　　工程預算編制人員應持證上崗。

　　第十條

　　工程預算編制要求：

　　（一）熟悉并掌握預算定額的使用范圍、具體內容、工程量計算規則和計算方法；

　　（二）熟悉并掌握預算定額的應取費用項目，費用標準和計算公式；

　�。ㄈ�）熟悉并掌握施工圖及其文字說明，熟悉有關技術交底內容；

　�。ㄋ模└鶕�施工圖中的有關內容，確定并準備有關預算定額；

　�。ㄎ澹┐_定分部工程項目，列出工程細目，計算工程量，套用預算單價；

　�。�六）編制補充單價，計算總價和小計；

　�。ㄆ撸┻M行工、料分析，計算應取費用；

　�。ò耍�復核、計算單位工程總價及單方造價；

　�。ň牛┨顚懢幹普f明書并裝訂簽章。

　　第十一條

　　工程預算編制工作，還應遵守以下要求：

　�。ㄒ唬┰谑煜ぴO計圖紙的基礎上，應公正合理的對待設計變更和現場簽證；

　�。ǘ�）編制工程預算要了解材料預算價格和市場價格對工程預算的影響；

　�。ㄈ�）必須使用計算機編制預決算，提高編制效率和確保編制預算文件的準確性；

　�。ㄎ澹╊A算員要不斷更新知識，提高專業技術與管理水平，及時、準確、合理的完成預算的編制工作；

　�。�六）預算員應保持良好的職業道德，不得利用工作之便，收受合作方的錢物，一經發現將給予相應處罰。

　　第十二條

　　工程預算書的審批

　�。ㄒ唬�對于向外委托預算的由管理處主任提出申請，經分局負責人審批，不需要向外委預算的由管理處人員進行預算編制，工程預算書編制完成后應由管理處主任審核并簽字，交負責領導審核；

　�。ǘ�）經審定的工程預算書作為控制工程投資、編制工程進度、編制計劃報表、提供各種數據的指標和工程結算的參考依據。

　　第五章

　　工程項目招投標管理

　　第十三條

　　單位所有項目交由單位負責人審批，審批后交由項目負責人及管理處負責實施。

　　第十四條

　　單位領導班子成員根據生產、工作、生活的需要，研究決定單位年度基本建設項目及投資。

　　第十五條

　　生產股研究決定單位領導和項目負責人臨時提出的急需建設的單項工程，進行立項并確定交由管理處直接負責。

　　第十六條

　　單位所有工程項目均應按合同管理制度相關規定簽訂工程合同，未簽訂合同而擅自開工的，該項工程由相關人員自行承擔。

　　第十七條

　　管理處根據確定的工程項目，逐項深入實際調查，收集水文、地質、氣象等環境資料；選定地理、地形的坐標位置、評估項目和周邊建筑的關系；明確電力、電訊、供排水、供氣、供暖等設施的布置走向；對項目的可行性、工程規模、投資概算等提出初步意見，并及時向上級領導匯報。

　　第十八條

　　招投標工作應堅持公開、公平、公正的原則，以技術水平、管理水平、社會信譽和合理報價情況開展工程項目招投標工作。

　　第十九條

　　工程管理處為工程項目招投標組織和管理的部門，財務股、辦公室、工程部和計劃部為工程項目招投標參與部門，監察股為工程項目招投標監督部門。

　　第二十條

　　招標申請經單位負責人及分管領導同意后，由項目管理處按程序組織招標。項目管理處根據工程項目實際情況，組織編制招標文件和標底，提出擬采用的招標方式和對投標單位的要求等，并組織相關單位及人員召開評標會議。

　　第二十一條

　　發布招標公告或發出招標邀請書，按以下程序進行招標：

　　1、對投標單位進行資質審查，并將審查結果通知各申請投標者；

　　2、向合格的投標單位分發招標文件及設計圖紙、技術資料等；

　　3、組織投標單位踏勘現場，并對招標文件答疑；

　　4、制定評標、定標辦法；

　　5、召開開標會議，審查投標標書；

　　6、織評標，決定中標單位；

　　7、發出中標通知書；

　　8、承發包合同會簽，并與中標單位簽訂。

　　第二十二條

　　招標文件應包含以下內容：

　　1、工程綜合說明。包括工程名稱、地址、招標項目、建筑面積和技術要求、質量標準以及現場條件、招標方式、要求開工和竣工時間、對投標企業的.資質等級要求等。

　　2、必要的設計圖紙和技術資料。

　　3、工程量清單（視具體工程定）。

　　4、主要材料（鋼材、砂、石、水泥等）與設備的供應方式，加工定貨情況和材料、設備價差的處理方法。

　　5、特殊工程的施工要求以及采用的技術規范。

　　6、投標書的編制要求及評標、定標原則。

　　7、投標、開標、評標、定標等活動的日程安排。

　　8、《建設工程施工合同條件》及調整要求。

　　9、要求交納的投標保證金額度（原則上按標的額的2%）。

　　第六章

　　工程設計及變更管理

　　第二十三條

　　單位所投資基建工程的設計可分為兩種情況：

　�。ㄒ唬┐笮突�建工程須委托具備相應資質的設計單位來完成，可進行工程設計招標。設計單位應根據設計要求完成設計任務，形成施工圖、說明書、專題報告及設備材料明細表等，管理處應安排專人參與設計單位的設計過程；

　�。ǘ�）一般小型基建項目或修繕工程由單位生產股負責實施，由分管領導審核。

　　第二十四條

　　施工圖會審

　�。ㄒ唬┕芾硖幨盏皆O計院施工圖并審閱后在移交單上簽署審閱意見；

　�。ǘ�）管理處須首先將收到的設計圖紙交由基建領導組審閱，審閱同意后方可進行后續工作。如設計方案不能滿足要求，由管理處決定自行修改還是同設計院進行協商修改。

　�。ㄈ�）項目管理處將施工圖分發給監理、施工單位等；

　�。ㄋ模┰诠芾硖�、監理、施工等單位均對施工圖熟悉之后，管理處組織設計院、監理、施工單位等進行施工圖會審；

　�。ㄎ澹┦┕�圖會審及工程施工過程中，如遇技術難點問題，管理處可邀請有關專家作專題咨詢，管理處主任負責將專題咨詢結果匯總形成《專家咨詢會議報告》，并分發給施工、監理等有關單位執行；

　�。�六）施工圖會審記錄由管理處負責，并發放監理、施工單位等。

　　第二十五條

　　施工圖變更

　�。ㄒ唬┦┕�圖變更的提出：施工圖變更可以由設計單位、管理處、監理、施工單位等提出。

　�。ǘ�）施工圖變更提出的依據。施工圖變更提出的依據可以是：

　　1、施工過程中發現的地質、水文實際與勘察報告、資料不符合；

　　2、投資的變化；

　　3、項目整體規劃的變動；

　　4、施工中發現的問題，不改變設計就無法繼續進行；

　　5、原設計的錯漏或設計標準的不適宜；

　　6、其他更改的依據。

　�。ㄈ�）施工圖變更的確認、審查和執行

　　1、所有的施工圖變更，不論是何方提出，以及是否重大，均須按規定進行確認或履行報批手續，填寫相應的表格和記錄；

　　2、由工程部部長對施工圖變更請求進行初審，初審通過后提交管理處主任組織設計單位、管理處、監理、施工單位及單位相關人員進行會審；

　　3、委托設計院設計的施工圖變更均應送原設計單位審查，取得相應設計圖紙、設計文件方可按施工圖變更施工；

　　4、設計變更通過后，管理處主任組織雙方進行設計變更交底，施工單位接收變更的施工圖和施工變更單，按照變更的施工圖進行施工。

　　5、更改設計可能引起的下列之一的更改，管理處主任應與施工方協商，并按協商結果執行：

　�。�1）增減合同中約定的工程數量；

　　（2）更改有關工程的性質、質量要求；

　�。�3）更改有關部分的標高、基礎、位置和尺寸；

　�。�4）增加工程需要的附加工作；

　　（5）改變有關工程的施工時間和順序。

　　6、施工單位應將施工圖變更的情況如實反映在竣工圖紙上。

　　第七章

　　監理管理

　　第二十六條

　　單位所有重大工程（100萬以上）都應實行法定的監理制度。管理處要根據工程項目的性質，通過招標選定具有相應資質的優秀監理單位進行監理。同時要根據監理法的規定，跟蹤監督監理單位的工作質量，加強同監理部門的協調和溝通。對單位的重點工程，實行領導組成員包工程制度。

　　第二十七條

　　監理的權力和義務。

　�。ㄒ唬┍O理是甲方在施工現場的管理者，有權對施工單位的施工組織設計、施工方案、安全合同、施工圖紙等進行檢查，發現問題及時上報單位管理處；

　�。ǘ�）監理必須熟悉施工圖紙，掌握有關技術規范，標準，編制工程質量監理計劃，填寫工程質量監督記錄。

　�。ㄈ�）負責對隱蔽工程施工工序（打壓、探傷、防腐）驗收并簽字，對現場安裝的設備、儀器儀表、配件及材料的出廠檢驗合格證等進行檢查，并作好記錄；

　　（四）負責對現場施工質量，進度和投資等進行控制；

　�。ㄎ澹﹨f調解決施工中出現的矛盾和問題，有權對不符合要求的工程項目簽發整改單或停工通知；

　　（六）負責每日向單位管理處匯報工程進度及質量情況；

　　（七）工程結束后，參加工程驗收及竣工資料的整理移交工作；

　�。ò耍┍O理工作需符合國家關于監理方面的法律法規。

　　第三十九條

　　監理單位要加強信息反饋，保證工程質量。如在工程施工中出現了問題，監理工程師應該及時地給施工單位下達監理通知單，并將監理通知單收集在該工程的竣工資料里。如下達的監理通知單對施工單位不起作用，監理工程師應及時把情況反饋到單位管理處。

　　第二十八條

　　工程開工前，監理單位的監理一定要攜帶著必需的檢測儀器進入施工現場。管理處要下大力度對監理單位所監理的項目進行檢查。如在巡回檢查中有的監理沒有這些必要的檢測儀器，管理處將通報限期內配置，如限期內沒有配置，責令更換其監理或更換此監理單位。

　　第八章

　　施工質量管理

　　第二十九條

　　管理處明確施工過程質量控制的人員及其職責、權限和與其他部門的相互關系。

　　第三十條

　　管理處或監理編制工程質量監督計劃，并組織實施。

　　第三十一條

　　管理處和監理驗證現場安裝的設備、儀器、儀表、配件及材料的出廠檢驗合格證、商檢證明，對關鍵產品必須進行現場測試，并做好測試記錄；

　　第三十二條

　　施工工序未經管理處和監理現場驗收合格，不得進入下道工序；隱蔽工程施工前必須辦理驗收，經管理處和監理工程師驗收合格并簽字確認，方可進行隱蔽施工并做好隱蔽記錄；

　　第三十三條

　　在施工過程中，管理處和監理有權簽發工程停工令，施工單位根據要求整改完畢并驗收合格后，由管理處和監理簽發被停工程的開工令。

　　第三十四條

　　土方、現場措施等沒有施工圖預算的零星工程，其工程量（運距）的確定，必須由管理處會同監理、施工單位組成工程量（運距）驗收小組，經實地測量，并在工程簽證單上簽字后，由管理處主任審核，審核后報單位負責人審批。

　　第三十五條

　　施工質量驗收的程序

　�。ㄒ唬┦┕�單位完成一項重要工序后，由施工單位負責人向單位管理處和監理報檢：

　　（二）管理處負責該項工程的工程管理員負責組織監理、施工單位負責人、稽核專員、管理處長等進行施工質量驗收；

　�。ㄈ�）驗收合格，工程管理員填寫驗收單，參加驗收的人員在驗收單上簽字，施工單位可以進入下一道工序，工程管理員將相關資料存檔，驗收不合格則責令施工單位限期整改；

　�。ㄋ模┦┕�單位整改完畢后，進行二次報檢，管理處負責該項工程的工程管理員負責組織監理、施工單位負責人、稽核專員、管理處長等進行二次驗收，驗收合格，工程管理員填寫驗收單，參加驗收的人員在驗收單上簽字，施工單位可以進入下一道工序，工程管理員將相關資料存檔，二次驗收不合格，管理處通知施工單位停工，報管理處主任，管理處主任和分管領導提出處理意見。

　　第三十六條

　　配置的施工過程質量控制人員應滿足下列要求：

　�。ㄒ唬�專業配置及人員數量滿足項目施工質量控制的需要；

　�。ǘ�）崗位人員對所控制的施工過程具有必須的專業知識和一定的經驗；

　�。ㄈ�）具有一定的組織能力、溝通能力和認真負責的工作態度；

　�。ㄋ模�應配備為施工過程質量控制所需的檢測、試驗工具、儀器、儀表。

　　第三十七條

　　施工過程質量控制的方法有：

　�。ㄒ唬┱J可、確認；

　　（二）簽證、簽發；

　　（三）指令；

　�。ㄋ模�審核、審定、審批；

　�。ㄎ澹┡哉荆�

　�。�六）檢查（巡回檢查、聯合檢查、例行檢查），檢測、檢驗、試驗、驗收、核定等。

　　第三十八條

　　控制的方法應根據控制的需要確定，并滿足：

　�。ㄒ唬┓�合國家、行業相關標準或規范的要求；

　　（二）符合適用法律、法規的規定；

　�。ㄈ�）滿足合同及其他約定。

　　第三十九條

　　控制項目及內容

　�。ㄒ唬┵|量控制應按單項、單位、分部、分項工程進行；

　�。ǘ�）質量控制項目。下列工程均應進行適宜的質量控制：

　　1、土方與爆破工程、道路工程；

　　2、地基與基礎工程；

　　3、地下防水工程；

　　4、混凝土結構工程；

　　5、鋼結構工程；

　　6、地面、樓面、門窗工程；

　　7、室內室外給排水工程；

　　8、裝飾工程；

　　9、屋面工程。

　�。ㄈ�）控制的內容：

　　1、按相關的有效國家或行業標準、規范進行；

　　2、工程使用的材料、配件、構件是否符合規定；

　　3、工程使用的機具、模板是否符合要求；

　　4、混凝土和砂漿配比及配比試驗結果的確認是否符合規定；

　　5、施工方建立、保存并提供的自檢或試驗記錄/報告是否完整、齊全、準確、有效；

　　6、施工程序、方法和結果是否符合標準、規范的規定和要求。

　　第四十條

　　控制時機

　　（一）工程使用的重要材料（如水泥、鋼材、配件、構件）在進入施工現場、驗收后使用前進行確認、核查，必要時取樣送有關單位進行試驗；

　�。ǘ�）機具、吊具、模板在第一次使用前進行認可；

　　（三）分部、分項工程在施工過程中進行旁站或檢查，施工結束后進行確認或驗收；

　　（四）隱蔽工程結束，經驗收合格后方可繼續進行下一工程。

　　第四十一條

　　控制判定依據

　�。ㄒ唬┦┕�圖紙及相關設計文件、技術文件；

　　（二）國家和行業標準；

　　（三）法律、法規、規范；

　�。ㄋ模┖贤�及其他形式的約定。

　　第四十二條

　　判定結果

　�。ㄒ唬┡卸ǖ慕Y果分為：合格或符合規定要求、不合格或不符合規定要求；

　�。ǘ�）合格的類別包括：工程質量合格，施工或作業合格；

　�。ㄈ�）不合格包括材料不合格，程序、施工、作業及方法不符合（如混凝土養護等），不合格也可分為單項指標不合格；

　　（四）應確保不合格工程或施工不驗收，不批準進行下一道工程或工序的施工及作業。

　　第四十三條

　　在質量控制過程中發現或判定為不合格或不符合規定要求的工程或施工，根據不符合的程序及影響，可采取下列手段中的一種及其組合：

　�。ㄒ唬�暫停施工；

　�。ǘ�）返工；

　�。ㄈ�）返修；

　�。ㄋ模┱埱笤O計更改；

　　（五）停用、禁用（對不符合規定的材料、配件、設備適用）；

　�。�六）限時糾正；

　�。ㄆ撸┚苁栈蚪�止施工。

　　第四十四條

　　記錄的控制

　�。ㄒ唬┦┕み^程質量控制所用的記錄或報告表格主要由施工方提供，一部分由管理處建立，但應確保記錄表格的規范化、控制項目的完整性、控制內容的明確性。

　　（二）按可追溯性及工程竣工驗收要求對記錄進行管理。

　　第九章

　　資金控制

　　第四十五條

　　建設項目決策階段及工程前期資金的控制

　　1.建設項目投資決策階段,必須委托具有資質的單位編制可行性研究報告或立項申請報告，選擇技術上可行、經濟上合理的建設方案�？尚行匝芯侩A段的投資估算編制控制誤差率在±20%以內。

　　2.建設項目嚴格按國家、省、市及學校有關設計招投標規定，組織設計招標工作，通過設計招標和設計方案競選優化設計方案。

　　3.預留金：在工程合同價款中按預算控制價的8%-10%約定預留金，作為施工過程中工程變更所增加的工程量、設計變更、局部地基處理等增加的費用。預留金不作為進度款支付的依據，結算時按實際發生支付。

　　第四十六條

　　項目資金審查

　　(1)除瞬間會危及建筑或人身安全和突發項目的變更外，未經投資估計、預算、審批的工程變更一律不得發出。擅自發出工程變更而影響項目投資控制的，由發出人自行負責。

　　(2)管理處工程部、計劃部負責人配合總監理工程師，根據工程變更文件的內容和變更預算進行審查。符合審批權限的，審批后向承包人發布變更批示；超越審批權限的，報單位負責人審批。

　�。�3）管理處工程部、計劃部負責人配合總監理工程師，負責審核變更是否合理、變更預算是否符合定額和有關文件規定，審核增加的變更預算是否超計劃、該變更預算所需要費用能否解決。

　�。�4）單項變更工程增加投資在10萬以內，或增加投資占預留金10%以內，由工程管理處主任報分管領導審批簽發。

　�。�5）單項變更工程增加投資在10萬元以上，或累計增加投資占預留金的80%時，由單位領導班子成員討論提出處理意見，由單位負責人或其委托人簽發。

　　第四十七條

　　進度款撥付

　　1.按照合同要求，施工單位應提前（具體時間由項目根據需要而定），將當月完成的實物工程量按單位、分明細地報給管理處工程部和計劃部。經工程部、計劃部負責人核實后，由管理處主任審核。審核完成后經分管領導審批，報單位負責人審核，經單位負責人同意，簽發支付證書后，由單位財務股撥付工程款。工程項目的所有款項均要納入財務帳內，嚴禁資金的體外循環。

　　2.項目的一切財務支出都要遵循按計劃、先批準、后付款、然后再報銷的原則。

　　第十章

　　施工安全管理

　　第四十八條

　　施工現場的用電線路、用電設備、設施的安裝和使用必須符合安裝規范和安全操作規程，嚴禁任意拉線接電。

　　第四十九條

　　施工現場必須設有保證施工安全要求的夜間照明；危險潮濕場所的照明及手持照明燈具，必須采用符合安全要求的電壓。

　　第五十條

　　施工機械應當按照施工平面圖規定的位置和線路設置，不得任意侵占施工場所。施工機械進場

　　使用前必須經過檢查，確保其安全性能符合規定方可使用。施工機械操作人員應依照有關規定持證上崗，禁止無證人員操作。

　　第五十一條

　　管理處應要求施工方項目部做好施工現場的安全保衛工作，在施工現場周邊設立圍護設施，非施工人員不得擅自進入施工現場。

　　第五十二條

　　管理處應要求施工方項目部嚴格依照《中華人民共和國消防法》的規定，在施工現場建立消防管理制度，設置符合消防要求的消防設施和器材，并保持其狀態完好。

　　第五十三條

　　管理處應聯合審計稽核委員會、監理、外包方定期或不定期的對施工現場進行聯合安全檢查，對外包方安全管理實施情況進行檢查，督促其整改，必要時應用《安全隱患整改通知單》的書面形式，限定外包方整改。

　　第五十四條

　　重大安全隱患或下達的書面安全整改指令，外包方不積極采取有力措施或進行整改時，管理處應對其進行停工處理。

　　第十一章

　　施工進度管理

　　第五十五條

　　進度控制責任者及其職責

　�。ㄒ唬﹩挝还芾硖�

　　1、根據單位要求，編制工程總體施工計劃；

　　2、按照施工計劃對各施工單位下達施工任務并監督落實；

　　3、掌握各工程施工動態和進度,對照總體施工計劃，進行工程進度盤點和分析，對工程進度進行總體控制；

　　4、如果實際施工情況對比施工進度有延誤，工程管理員可對施工單位進行罰款。

　�。ǘ�）施工單位

　　1、根據總體施工計劃，按月度編制施工計劃并按計劃進行施工；

　　2、負責及時將施工進度控制情況上報管理處。

　　第十二章

　　施工現場管理

　　第五十六條

　　單位管理處應加強對各施工單位現場管理的要求，定期檢查。

　�。ㄒ唬└魇┕り犚獙λ�使用的原材料，包括砂、石子、磚等應堆放整齊，并安排專人進行管理；

　　（二）為防止丟失及防止居民或小孩進入施工現場造成傷害，各施工隊應將鋼筋、水泥等堆放整齊并在四周架設圍護欄，并安排專人24小時看管；

　�。ㄈ�）各施工隊所用的電纜該填埋的必須挖溝填埋，防止漏電造成事故發生；

　�。ㄋ模└魇┕�單位的機械設備日常保養應到位；

　�。ㄎ澹└魇┕り犓�用的鋼管、扣件、模板要按所承擔的工程面積配備，并有專用鋼材庫，合理擺放。

　　第十三章

　　竣工驗收管理

　　第五十七條

　　工程驗收應具備的條件

　　（一）已按設計文件、相關標準和法規要求、合同規定完成交驗的工程/施工；

　�。ǘ�）已通過施工單位進行的自檢且符合規定/規范；

　�。ㄈ�）交驗方已備齊涉及驗收應準備或提供的圖樣、記錄、證件（如證明使用材質合格的）。

　　第五十八條

　　驗收程序

　�。ㄒ唬┦┕し焦こ桃呀浲旯げ�參照有關規定已自檢后，提出工程竣工驗收申請，并提供相應的工程驗收資料；

　�。ǘ�）管理處和監理接受施工方工程驗收申請，收集相關資料；

　�。ㄈ�）管理處和監理審核施工方提供的資料，對工程進行判定是需要整改還是進行現場驗收；

　�。ㄋ模┙浥卸üこ棠巢糠中枰�整改，提出整改意見，通知施工方及時整改，整改后施工方再次提出工程驗收申請；

　�。ㄎ澹┕芾硖幒捅O理經判定該項工程已具備竣工驗收資格后，工程管理處主任組織單位分管領導、上級單位領導、監理、施工方負責人、召開現場驗收會議；

　�。�六）經現場驗收如果認定工程合格，應填寫工程驗收單并簽字，表明工程已竣工并驗收完畢，邀請質檢部門確認合格后，經項目負責人審批后至此進入工程結算流程；

　　（七）竣工驗收，應由管理處指定人員做好記錄（包括錄音、錄像、照相）及整理/編寫相關文件、報告。

　　第五十九條

　　驗收依據：

　�。ㄒ唬┻m用的法規、國家/行業技術標準、規范和質量評定標準；

　�。ǘ�）有效的設計圖紙、設計文件及變更通知單；

　�。ㄈ�）相關合同。

　　第六十條

　　竣工預驗收應提報的文件、資料

　　（一）竣工預驗收資料由管理處收集、整理、匯總�？⒐を炇諔�提交的文件、資料，由單位管理處負責匯總后提交檔案室存檔

　　（二）文件、資料應完整、齊全、清晰、裝訂規范，并辦理文件交接手續。

　　第六十一條

　　竣工資料審查的要求：

　　（一）完整性——應提報的資料是否完整、齊全；

　　（二）規范性——應用記錄表格、填寫及采用的計量單位是否規范；

　�。ㄈ�）符合性——是否符合驗收依據的規定和要求；

　�。ㄋ模┯行�性——是否與實際相符。

　　第六十二條

　　竣工資料審查的方法：

　�。ㄒ唬�審閱——記錄審查中發現的不當、遺漏、錯誤、要求提交方進行說明、補充、更正；

　�。ǘ�）驗證——必要時可進行測量、現場觀察、重新計算進行驗證；

　�。ㄈ�）核對——與設計圖紙、設計文件、其他相關資料進行相互間核對，以判斷其正確性。

　　第六十三條

　　驗收后的收尾

　�。ㄒ唬┕芾硖帒�督促施工/承包單位對竣工預驗收提出的問題進行整改/施工，并對整改/施工結果進行檢查，直至達到要求為止；

　�。ǘ�）管理處應督促施工單位拆除臨時建筑、設施、撤離施工機械和設備、材料、配件；

　�。ㄈ�）管理處應按時辦理工程決算、驗收及資產交接手續，管理處要與單位財務部密切配合，共同辦理好資產的交接工作。

　　第十四章

　　工程結算管理

　　第六十四條

　　管理處管理人員在工程結束后對本工程的結算進行結算資料準備并提交管理處主任，包括：

　　（一）招標文件；

　�。ǘ�）合同及補充協議；

　�。ㄈ�）現場變更簽證；

　�。ㄋ模┛⒐を炇蘸细褡C。

　　第六十五條

　　管理處主任在收到完整的工程結算資料后，應對所收到的工程結算資料進行審核，審核項目至少應包括如下幾點：

　�。ㄒ唬┙Y算資料的完整性；

　�。ǘ�）結算資料的有效性；

　�。ㄈ�）結算資料經審核不合格時，工程管理員應立即向管理處長說明情況，并在工程結算資料中注明。

　　第六十六條

　　工程結算的程序

　　（一）施工單位填寫結算單，報管理處，工程部核對相關結算單；

　�。ǘ�）工程部核對相關結算單通過后，按經審核合格的結算資料及相關定額文件要求計算工程量、套用定額和單價、調整材料差價及計提有關工程費用，進行工程結算，填寫《結算書》，報管理處主任和單位分管領導審批；

　　（三）審批通過后，由管理處主任組織竣工驗收相關人員進行會簽，填寫工程結算單，報上級領導以及相關單位進行專項審計，專項審計通過后進入財務股對外付款流程，不通過則由審計專員下達審計報告并監督審計報告的執行。

　　第十五章

　　工程檔案管理

　　第六十七條

　　生產股是單位基本建設項目工程檔案工作的歸口管理單位，負責工程建設過程的檔案管理工作。在項目建設過程中隨時形成大量的文件、圖表、圖紙、聲像等不同檔案載體的有價值的材料，都屬于歸檔的文件。

　　第六十八條

　　檔案是建設項目的真實記錄，由于它的原始性和唯一性，決定了檔案是任何資料都不可代替的。檔案形成后必須及時歸案，任何部門或個人不得拒絕歸檔，更不得將檔案材料據為己有。

　　第六十九條

　　歸檔要求：

　�。ㄒ唬�檔案資料形成或基本建設項目完成后，文件材料應及時收集、嚴格管理、隨辦隨歸，認真填寫歸檔文件材料目錄。

　�。ǘ�）文件材料要用鋼筆或簽字筆填寫，禁用鉛筆、圓珠筆、彩筆、純蘭鋼筆水書寫。

　�。ㄈ�）文件材料要求有責任人簽字蓋章的地方，必需簽字蓋章，并填寫好日期。

　�。ㄋ模�歸檔的文件材料如有圖紙的，必須按照GB－10609.3－89《技術圖紙的折疊方法》進行折疊。（簡稱：風琴式）。

　　（五）工程項目完工后，相關檔案應及時向單位檔案室歸檔。

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