石家莊制藥企業創新能力評價論文
[提要]本文調查了石家莊幾家在創新能力方面有代表性的企業。在此基礎上，采用DEA與信息熵值相結合的方法，對五家企業的技術創新效率進行評價。
關鍵詞：石家莊;DEA;熵;制藥
一、引言
石家莊市委、市政府結合調整產業結構，提出要把制藥業列為本市優先發展的第一大產業做大做強，在5～10年間把石家莊建成一座有國際競爭力的“中國藥都”的戰略決策。實現此目標關鍵在于提高企業核心競爭力，而核心競爭能力的建立離不開創新能力的提高。目前石家莊市制藥企業存在著技術開發投入不足和創新能力較弱等問題，因此對制藥企業的創新效率進行系統分析和綜合評價，不僅有利于企業科學地認識自身的技術創新狀態，而且有利于保持和提升核心競爭力。
二、方法介紹
基于信息熵和DEA的企業技術創新能力評價方法的基本思想是，首先根據評價對象的績效指標及其權重，對評價對象的績效綜合得分進行確定，再確定若干個關于評價對象的投入指標的分值;然后采用DEA模型進行分析求解，得到企業技術創新機構的效率分值，反映企業技術創新機構的投 入產出效率，最后利用DEA模型計算結果對所得到評價單元的績效值進行合理校正，得到最終評價結果。
(一)DEA方法的CCR模型簡介。DEA方法將“可以通過一系列決策，投入一定數量的生產要素，并有一定數量的產出”的系統稱為決策單元。對已知的n個決策單元，用DEA方法來判斷各個單元投入、產出的合理性和有效性。對某個選定的DMU0(下標設為0)，判斷其有效性的CCR模型對偶規劃可表示為：1、CCR模型基本變量的含義。在CCR模型中，每個DMUj都有m種輸入及s種輸出，用Xj表示輸入，用Yj表示輸出。
Xj=(x1j，x2j，…，xm)jT，Yj=(y1j，y2j，…，ys)jT。
其中，xij>0表示第j個決策單元DMUj的第i種類型輸入的輸入量;yrj>0表示第j個決策單元DMUj的第r種類型輸出的輸出量;i=1，2，…，m;r=1，2，…，s;j=1，2，…，n;X0=Xj0，Y0=Yj0分別代表選定決策單元DMU0的輸入和輸出。θ表示該決策單元DMU0的有效值(指投入相對于產出的有效利用程度);λj表示相對于DMU0重新構造一個有效DMU組合中j個決策單元DMUj的組合比例;S+、S-是松弛變量。
其經濟含義分別是：①當θ=1且S+=S-=0時，則稱決策單元DMU0為DEA有效，即在這n個決策單元組成的系統中，在投入X0的基礎上所獲得的產出Y0已達到最優;②當θ=1且S+≠0，S-≠0時，則稱決策單元DMU0為DEA弱有效，即在這n個決策單元組成的系統中，對于投入X0可減少S-的量而保持原產出Y0不變，或在投入X0不變的情況下可以將產出提高S+;③當θ<1時，則稱決策單元DMU0為DEA無效，即在這n個決策單元組成的系統中，可通過組合將投入降至原投入X0的θ比例而保持原產出Y0不變。
2、投入冗余率和產出不足率的含義。
將決策單元中各分量的S-ij和對應指標分量xij的比值定義為投入冗余率，記為aij，它表示該分量指標可節省的比例。同樣，令βrj=S+rj/yrj則βrj稱為產出不足率。比較一個系統中不同年份的投入冗余率或產出不足率可動態地反映該系統在哪些方面有所改善和哪些方面還要加強管理。還可以分析同一時期內相關系統間的投入冗余率、產出不足率，進行橫向比較。
(二)基于信息熵與DEA的企業創新能力評價方法。假設待評價的企業為n個，記為Q={Q1，Q2，…，Qn｝;評價指標為m個，記為I={I1，I2，…，Im｝。方案Qi對第j個指標Ij的評價值用xij表示(i=1，2，…，m;j=1，2，…，n)，則n個方案的n×m個評價值構成矩陣X=[xij]m×n，表示方案集對指標集的評價矩陣，經規范化后的矩陣R=[rij]m×n�；谛畔㈧睾虳EA的企業技術創新能力評價方法的基本思想是首先根據評價對象的績效指標及其權重，確定評價對象的績效綜合得分，確定若干個關于評價對象的投入指標分值;然后采用DEA模型進行分析求解，得到企業技術創新機構的效率分值，該分值反映了企業技術創新機構的投入產出效率，最后利用DEA模型的'計算結果對所得到評價單元的績效值進行合理校正，得到最終評價結果。
熵值法根據各項指標觀測值所提供信息量的大小來確定指標權重系數。熵原本是熱力學中的一個名詞，在信息論中又稱為平均信息量。根據信息論的定義，在一個信息通道中傳輸的第i個信號的信息量Ii是：Ii=-lnpi(2)。式中pi是這個信號出現的概率。因此，如果有n個信號，其出現的概率分別是p1，p2，…，pn，則這n個信號的平均信息量，即熵為：e=-nj=1Σpilnpi(3)。r(iji=1，2，…，n;j=1，2，…，m)為第i個系統中的第j項指標標準化后的數據。
對于給定的j，rij的差異越大，該項指標對系統的比較作用就越大，即該項指標包含和傳輸的信息越多。信息的增加意味著熵的減少，熵可以用來度量這種信息量的大小。基于信息熵和DEA的企業技術創新能力評價方法的步驟如下：
1、計算第j項指標下，第i個系統的特征比重：pij=rij/ni=1Σrij(4)這里分母大于0。
2、計算第j項指標的熵值：
ej=-knj=1Σpijlnpij(5)其中，k>0，ej>0。如果rij對于給定的j全都相等，那么pij=1/n，此時ej=klnn。
3、計算指標xj的差異性系數。對于給定的j，rij的差異越小，則ej越大，當rij全都相等時，ej=emax=1(k=1/lnn)，此時對于系統間的比較，指標rij毫無作用;當rij差異越大，ej越小，指標對于系統的比較作用越大。因此，定義差異系數gj=1-ej，gj越大，越應重視該項指標的作用。
4、確定權重系數，即取wj=gj/
mj=1Σgj，j=1，2，3，…，m(6)wj即為歸一化了的權重系數。
5、求綜合評價值。 yi=nj=1Σwjrij，i=1，2，3，…，m(7)將式(6)求出的權重系數代入式(7)，便可求得反映企業技術創新機構的綜合評價值yi。
6、當確定好績效評估分值后，再將相關數據代入DEA的CCR模型(1)中即可求得各待評方案的投入產出率，記第j個方案，即評價單元DMUj的投入產出率為θ(jj=1，2，…，n)。在DEA分析中，當所評價的單元不處在前沿面上時，對其績效值進行適當的調整是必要的。假如DMU1和DMU2兩個決策單元的績效值相同，但投入規模不同，比如U1的投入規模大于U2的投入規模，這表明U1的績效產出效率比U2要低。若以U2的績效值為基準，則U1的績效值應適當調低。假如U1和U2兩個決策單元的績效值不相同，但兩個決策單元的投入規模相同，比如U1的績效值小于U2的績效值，這表明U1的績效產出效率比U2要低，為了使評價的績效值能夠反映決策單元的投入產出效率，U1的績效值仍應做適當的調低。其調整式為：y*=yθ(8)。y*即為本文方法得到的企業創新能力最終評價值，依據y*的大小對企業技術創新能力進行重新排名。
三、指標及樣本選擇
(一)指標確定。本文根據體現制造企業內涵原則、科學性原則、定量分析與定性分析相結合的原則以及數據可獲得性的原則，確定了評價石家莊制藥企業創新能力的指標。具體設置了七個指標，包括三個輸出指標與四個輸入指標。
1、輸入指標及其含義
(1)研究開發人員占全體職工的比重。此指標反映企業中從事研究與開發人力投入的比重。I1=研究開發人員數/全體職工數。
(2)科技活動人員中科學家和工程師的比重。這一指標反映企業科技活動中人力投入的質量和管理水平。I2=科技活動的科學家和工程師人數/科技活動人數。
(3)技術引進投資占總支出比率。這一指標反映企業引進高新技術的程度。
I3=三年累計技術引進投資/三年累計費用總支出。
(4)科技活動經費支出與產品銷售收入比率。這一指標反映企業對科技進步的重視程度。I4=科技活動經費支出/產品銷售收入。
2、輸出指標及其含義
(1)每百名科技活動人員的專利授權數。這一指標在專利授權方面反映科技成果的數量和質量。Q1=近三年專利授權數/近三年科技活動人員平均數。
(2)每百名科技人員科技成果獲獎數。此指標反映科技成果的水平。Q2=近三年科技成果獲獎數/近三年科技活動人員平均數。
(3)新產品銷售收入占產品銷售收入比率。這一指標反映企業開發新產品的經濟效益。Q3=新產品銷售收入/產品銷售收入。
(二)樣本選擇。在進行樣本選擇的時候，我們選擇能代表石家莊制藥行業創新能力水平的五家企業，即華北制藥、石藥、神威藥業、石家莊以嶺藥業、石家莊四藥集團。
四、數據運算與分析
(一)數據的運算。由于篇幅有限，具體計算過程就不在此處展開。經過DEA運算，發現五家企業的創新效率均有效，即θ=1。然后進行熵值運算，結果如表1所示。(表1)用熵值來調整創新效率結果，即y*=yθ，由于θ=1，所以y*=y。
(二)結果分析。經過DEA運算，發現θ=1，這代表五家企業的創新效率均有效，即表示沒有投入不足，也沒有產出冗余。
DEA方法是一個相對效率計算方法，經過上述運算，我們可以看出五家企業的創新效率沒有很大的區別。但是，經過信息熵值的運算，我們可以看出五家企業的綜合創新能力還是有一定的區別的。根據五家企業值的不同，我們可以得到五家綜合企業創新能力的最終排名：華藥、石藥、以嶺、神威、四藥。
五、結論
本文原來希望通過評價石家莊的制藥企業，比較企業之間的創新能力差距，然后根據結果來扶持創新能力相對較弱、創新效率較低的企業，達到石家莊制藥企業創新能力整體提升的目的。經過實際調研與結果運算后發現，五家主要代表石家莊制藥企業創新能力的企業在創新效率方面沒有什么區別，只有在進行綜合創新能力評價的時候產生很小的區分度。這雖然不符合我們原來的目的，但是實際反映了石家莊制藥企業的現狀。
主要參考文獻：
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[4]王德勁.企業技術創新能力評價研究綜述[J].科學管理研究，2010.7
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