陳敏深:固定資產投資調查中輔助變量選擇的探討

陳敏深:關于固定資產投資調查中輔助變量選擇的探討

畢業論文

      在抽樣調查中，輔助變量是1個非常重要的概念，在調查活動中起到關鍵的作用，對不確定性的統計變量調查起到非常方便的橋梁作用。在我國目前已開展的投資按單位調查的試點中，已證明了傳統的按投資項目統計的方法所取得的數據全面性和準確性較差。為解決這個問題，必需創新調查方法，從目前看，借助輔助變量，實行抽樣調查的方法是投資調查改革的1個重要方向。但是獲得投資調查的輔助變量比較困難，這也是目前開展的投資調查方法改革試點的1大難點，至今尚未完全解決。本文試從投資的特性及其影響因素分析出發，來探討固定資產投資調查中輔助變量的選擇問題，為目前開展的固定資產統計調查方法改革提供1種思路。
    1、輔助變量在投資調查中的作用
    當前，我國固定資產投資統計實行的是在計劃經濟時期形成的按項目統計的全面報表制度。但是，在市場經濟條件下，經濟成份和經濟結構日趨復雜，投資主體和利益主體日益多元化，投資項目的管理由報批制改變為登記備案制，再加上投資行為的不規則性，開展投資調查很難掌握調查總體，調查的誤差性也較大。為提高調查數據的準確性和全面性，改變這種對投資直接調查的方法，必須引進能度量投資額的信息變量（或者對其影響較大的先行指標），間接通過這些變量來對調查活動進行組織，對投資變量進行估計。引進這樣的變量就是輔助變量。1般地說，輔助變量與所調查的指標相關，且對總體每個單位都是已知的信息變量。
    引進輔助變量，對改進投資統計調查方法和改進投資的估計量起到非常重要的作用。1是可以利用輔助變量對總體進行分層，提高抽樣精度。從投資統計改革試點的結果看，約30%的單位，投資額占全體的90%。也就是說，利用輔助變量對調查總體進行分層，可以集中精力搞準數量比重小但投資額較大的調查單元，從而達到提高精度和節約人力物力的作用；2是可以利用輔助變量標識總體單元大小對其進行排隊，然后進行系統抽樣。這是1種操作簡便、效果比較理想的抽樣方法，對1些基層單位進行投資調查比較適用；3是可以利用輔助變量，進行不等概率抽樣，如按與輔助變量大小成比例的PPS抽樣，即利用PPS樣本來對投資的調查總體進行抽樣、估計，可大大降低投資的不確定性造成的抽樣誤差；4是可以利用輔助變量對投資估計量進行比估計和回歸估計，可以在數據處理過程中對錯漏數據進行插補。根據構造的輔助變量與投資變量的相關性，對最終的投資估計量進行校正，對調查到的數據進行插補處理，從而提高投資的估計量的精度，減少因人為造成的誤差。
    總之，輔助變量在投資調查組織活動中的作用明顯，可以大大降低估計量的方差，從而提高調查變量的精度。從這個角度看，為了提高樣本對總體的代表性，提高調查的精確性，從本質而言，即是1個如何合理選擇好輔助變量的問題。
    2、輔助變量與投資行為的影響因素
    1個比較優良的輔助變量，必定與調查指標高度相關，它既可以是調查指標的前期值（先行指標），也可以是另外的1些變量。由于統計調查存在滯后性，要獲得準確的投資數據，在進行事前組織上，必須選擇對投資有較大影響的先行指標。因此我們在構造輔助變量時，關鍵要對投資行為影響較大的因素進行分析，從中選擇重要的因素。
    但是，投資與消費不同，它的行為是很不規則的，到目前為止，投資還沒有1種達到1致公認的，如消費函數那樣被穩定計測出來的函數。構造投資函數，其實就是要尋找影響投資行為的主要因素及其影響程度。世界上有許多經濟學家對此做出了許多寶貴的探索。
    凱恩斯及他的有效需求理論。凱恩斯認為1國的國民收入水平由總需求的規模所決定，構成總需求的兩大要素是投資和消費。凱恩斯認為投資需求的決定因素必須重視的是對未來收益的預測，而支配未來收益預測的是凱恩斯所強調的沖動（血氣）。凱恩斯理論在決定投資的短期因素方面，著眼于資本的邊際效率與利率之間的關系。資本邊際效率是指：某1新資本的增加所帶給企業的是收益的增加正好等于資本設備的成本這樣1種折合率，1種投資的內部收益率即是進行投資決策考慮的是新投資所帶來的未來銷售的預期是否高于其利息率費用。
    加速數理論。薩繆爾遜提出了投資的“加速度原理”，約格遜則根據他的“最適資本存量和現存資本存量的差額能按1定比例進行調整”的想法，將其調整的滯后形式1般化，并構造出投資函數進行實證分析。他還通過對產出量的1定比例的最適資本存量與生產函數和要素價格，特別是資本的使用成本的明確考察，發現作為產出量1定比例的最適資本存量還依存利率和各種稅率變量。
    阿貝爾的投資函數。他認為，在投資收益不確定性的前提下，投資資金供給是影響投資的重要因素。阿貝爾利用資本存量的市場總價值與資本存量重置價格的關系，計測了投資函數。在該函數中，資本的重置價格（即資本成本）、預期資本收益、法人稅等都是對投資產生較大影響的因素。
    中國的適度規模投資函數。我國的投資經濟專家候榮華、汲鳳翔，構造了中國的適度固定資產投資總額模型，對影響投資規模的因素進行分析。他們將資本存量水平、預斯收益、投資成本以及投資的動態性等因素列為投資的影響因素，并計測出影響的程度。
    我們在選擇投資調查的輔助變量時，必需在對投資行為的影響因素進行分析的基礎上，結合實際情況，進行篩選。上述所探索的投資函數模型，都從某1角度、在1定程度上描述了投資的影響因素，這些因素都給我們選擇輔助變量予借鑒。

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