土地估價師考試模擬試題及答案2017
(一)判斷題
1.股票發行是股份發行的表現形式。( )
2.代銷是指證券公司代發行人發售證券，在承銷期結束時，將未售出的證券全部自行購入的承銷方式。( )
3.向社會公開發行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應當由承銷團承銷。( )
4.企業發行債券的總面額不得大于該企業的自有資產凈值。( )
5.任何單位不得以財政預算撥款、銀行貸款和法律規定其他不能用于購買債券的資金購買企業債券。( )
6.辦理儲蓄業務的機構可將所吸收的儲蓄存款用于購買企業債券。( )
7.上市公司除公告規定的上市申請文件外，還應公告持有公司股份最多的前5名股東的名單和持股數額。( )
8.依法發行的證券，法律對其轉讓期限有限制性規定的，在限定期限內，不得買賣。( )
9.證券交易以現貨進行交易，不得從事向客戶融券的交易活動。( )
10.持有一個股份有限公司已發行的股份59/6的股東，將其所持有的該股票在買入后6個月內賣出，或在賣出6個月內又買入，由此所得收益歸該公司所有。( )
11.知悉證券交易內幕信息的知情人員包括持有公司10%以上股份的股東。( )
12.內幕信息是指在證券交易活動中，涉及公司的經營、財務或對該公司證券的市場價格有重大影響的信息。
13.在證券交易中，禁止法人以個人名義開立賬戶，買賣證券。( )
14.在收購要約的有效期內，收購人可以撤回其收購要約。( )
15.在上市公司的收購中，收購人對所持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的6個月內不得轉讓。( )
16.證券交易所是以盈利為目的的法人。( )
17.證券交易所設總經理1人，由國務院證券監督管理機構任免。( )
18.證券公司是指依法被批準從事證券經營業務的有限責任公司和股份有限公司。 ( )
19.證券公司辦理經紀業務，必須為客戶分別開立證券和資金賬戶。( )
20.證券公司辦理經紀業務，可接受客戶的全權委托而決定證券買賣、種類選擇及數量、買賣價格。( )
(二)單項選擇題
1.增資發行股票的時間距前一次公開發行股票的時間不少于( )月。
A.3個
B.6個
C.12個
D.24個
2.國務院證券監督管理機構或者國務院授權的部門對證券發行的申請應當自受理證券發行申請文件之日起( )個月內作出決定。
A.6
B.3
C.9
D.12
3.證券的代銷、包銷期最長不得超過( )日。
A.30
B.60
C.90
D.120
4.發行企業債券的企業在發行前( )年必須連續盈利。
A.2
B.3
C.5
D.7
5.企業債券利率不得高于銀行同期居民儲蓄定期存款利率的( )。
A.20%
B.30%
C.40%
D.50%
6.股票上市交易申請經同意后，上市公司應在上市交易的( )日前公告有關文件。
A.3
B.5
C.10
D.15
7.證券交易所應當自接到該股票發行人提交的法律規定的文件之日起( )個月內，安排該股票上市交易。
A.1
B.2
C.3
D.6
8.證券交易所應當自接到該債券發行人提交的法律規定的文件之日起( )個月內，安排該債券上市交易。
A.1
B.2
C.3
D.6
9.股票或者債券上市交易的公司，應當在每一會計年度的上半年結束之日起( )個月內，向國務院證券監督管理機構和證券交易所提交中期報告。
A.1
B.2
C.3
D.4
10.股票或債券上市交易的公司，應當在每一會計年度結束之日起( )個月內，向國務院證券監督管理機構和證券交易所提交年度報告。
A.1
B.2
C.3
D.4
11.為股票發行出具審計報告、資產評估報告或者法律意見書等文件的專業機構和人員，在該股票承銷期內和期滿后( )個月內，不得買賣該股票。
A.3
B.6
C.12
D.18
12.為上市公司出具審計報告、資產評估報告或法律意見書等文件的專業機構和人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后( )日內，不得買賣該股票。
A.5
B.10
C.20
D.30
13.持有一個股份有限公司已發行的股份5%的股東，應當在其持股數額達到該比例之日起( )日內向該公司報告。
A.3
B.5
C.10
D.15
14.收購上市公司的行為結束后，收購人應當在( )日內將收購情況報告國務院證券監督管理機構和證券交易所，并予公告。
A.3
B.5,
C.10
D.15
15.投資者持有一個上市公司已發行的股份的5%后，通過證券交易所的交易，其所持該上市公司已發行的股份比例每增加或減少( )，應當按規定進行報告和公告。
A.3%
B.5%
C.1.0%
D.15%
16.通過證券交易所的證券交易，投資者持有一個上市公司已發行的股份的( )時，繼續進行收購的，應當依法向該上市公司所有股東發出收購要求。
A.15%
B.20%
C.30%
D.40%
17.收購要約的期限不得少于( )日，并不得超過60日。
A.10
B.15
C.20
D.30
18.收購要約的期限屆滿，收購人持有的被收購公司的股份數達到該公司已發行的股份總數的( )以上的，該股票應終止上市交易。
A.50%
B.60%
C.70%
D.75%
19.經紀類證券公司注冊資本最低限額為( )元人民幣。
A.2000萬
B.5000萬
C.1億
D.5億
(三)多項選擇題
1.下列書面憑證屬于狹義的證券有( )。
A.支票
B.貨單
C.股票
D.債券
2.股票發行有( )。
A.設立發行B.發起發行
C.首次發行
D.增資發行
3.債券具有( )的特征。
A.債權憑證
B.是債務人還本付息的憑證
C.領取股息的憑證
D.收益不隨公司經營狀況變化，風險小
4.公債券可分為( )。
A.國庫券
B.中期公債券
C.長期公債券
D.有擔保公司債券
5.發行企業債券所籌集的資金不得用于( )。
A.買原材料
B.擴建廠房
C.房地產買賣
D.股票買賣和期貨交易
6.股份有限公司在申請其股票上市交易時應提交( )等文件。
A.上市報告書
B.公司章程
C.營業執照
D.持有公司股份最多的前10名股東的名單和持股數額
7.公司申請其公司債券上市交易必須符合( )。
A.公司債券的期限為1年以上
B.公司債券的期限為2年以上
C.公司債券實際發行額不少于人民幣5000萬元
D.公司申請其債券上市時仍符合法定的公司債券發行條件
8.公司債券上市后，有( )的，可由有關部門決定暫停其上市交易。
A.公司有重大違法行為
B.公司情況發生重大變化不符合上市交易條件
C.公司債券所集資金不按審批機關批準的用途使用
D.公司最近2年連續虧損
9.股票上市交易的公司應當在每一會計年度的上半年結束之日起2個月內，向國務院證券監督管理機構和證券交易所提交中期報告，并予公告。中期報告應有( )等內容。
A.公司財務會計報告和經營情況
B.涉及公司的重大訴訟事項
C.已發行的股票的情況，包括持有公司股份最多的前10名股東名單和持股數額
D.提交股東大會審議的重要事項
10.可能對上市公司股票交易價格產生較大影響，而投資者尚未得知的重大事件包括( )等事項。
A.公司的經營方針和經營范圍的重大變化
B.公司遭受超過凈資產10%以上的重大損失
C.公司1/4 1)2上的董事發生變動
D.持有公司10%以上股份的股東，其持有股份情況發生較大變化
11.上市公司收購可以采取收購的方式包括( )。
A.要約收購
B.招標收購
C.協議收購
D.競價收購
12.不得擔任證券交易所的負責人有( )等人員。
A.因違法行為被解除職務的證券公司的董事，自被解除職務之日起未逾3年
B.因違法行為被解除職務的證券公司的經理，自被解除職務之日起未逾5年
C.因違法行為被撤消資格的律師，自被撤銷資格之日起未逾5年的
D.因違法行為被撤銷資格的律師，自被撤銷資格之日起未逾3年的
13.綜合類證券公司可以經營的證券業務有( )。
A.證券承銷業務
B.證券自營業務
C.證券經紀業務
D.經國務院證券監督管理機構核定的其他證券業務
14.設立綜合類證券公司，必須具備以下條件( )。
A.注冊資本最低限額為人民幣5000萬元
B.注冊資本最低限額為人民幣5億元
C.有固定的經營場所和合格的交易設施
D.主要管理人員和業務人員必須具有證券從業資格
15.證券登記結算機構履行的職能有( )等。
A.證券賬戶、結算賬戶的設
B.證券的買賣、抵押
C.證券的托管和過戶
D.證券持有人名冊登記
16.專業的證券投資咨詢機構、資信評估機構的業務人員必須具備( )。
A.金融知識
B.證券專業知識
C.從事證券業務2年以上的經驗
D.從事證券業務3年以上的經驗
參考答案
(一)判斷題
1.√2.×3.√4.√5.√6.×7.×8.√9.√10.√ 11.× 12.×13.√14.×15.√16.×17.√18.√19.√20.×
(二)單項選擇題
1.C 2.B 3.C 4.B 5.C 6. B.7.D 8.C 9.B 10.D 11.B12.A 13.A 14.D15.B16.C17.D18.D19.B
(三)多項選擇題
1.C、D2.A、C、D3.A、B、D 4.A、B、C5.C、D 6.A、B、C7.A、C、D 8.A、B、C、D9.A、B、D10.A、B11.A、C12.B、C13.A、B、C、D14.B、C、D15.A、C、D 16.B、C
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