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2017證券從業資格證券交易歷年考題
一、單選題(以下各題所給出的4個選項中，只有l項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填入空格內。共60題，每題0.5分)
1、 ()我國股指期貨開始上市交易。
A.2009年10月30日
B.2010年3月31日
C.2010年4月16日
D.2010年5月1日
標準答案： c
2、 開放式基金份額的申購價格和贖回價格，是通過對某一時點上基金份額實際代表的價值即基金資產凈值進行估值，在()的基礎上再加一定的手續費而確定的。
A.基金份額凈值
B.基金份額累計凈值
C.基金資產凈值
D.基金期末資產凈值
標準答案： c
3、 經國務院證券監督管理機構批準，證券公司經營證券經紀或證券投資咨詢業務時，注冊資本最低限額為人民幣()。
A.500萬元
B.5000萬元
C.1億元
D.5億元
標準答案： b
4、 我國上海證券交易所和深圳證券交易所都采用會員制，()是證券交易所的決策機構。
A.會員大會
B.理事會
C.專門委員會
D.投資決策委員會
標準答案： b
5、 上海證券交易所固定收益平臺交易中一級交易商提供的雙邊報價，就采用了( )的機制。
A.定期交易
B.連續交易
C.指令驅動
D.報價驅動
標準答案： d
6、 我國證券市場上出現的交易型開放式指數基金代表的是一籃子股票的投資組合，追蹤的是( )。
A.實際股票價格
B.實際的股價指數
C.投資組合總市值
D.上證50指數
標準答案： b
7、 根據( )，證券交易的方式有現貨交易、遠期交易和期貨交易。
A.交易的時間不同
B.交易的期限不同
C.交易合約的內容不同
D交易合約的簽訂與實際交割之間的關系
標準答案： d
8、 合格境外機構投資者可以在經批準的投資額度內投資在交易所上市的證券，不包括( )。
A國債
B.A股
C.B股
D.權證
標準答案： c
9、在我國證券市場的實際運作中，目前是通過證券交易所交易證券的托管制度，將買人證券的投資者與代理其買賣證券的證券公司相關聯，并由()直接根據完成的證券交易更改投資者的證券賬戶。
A.證券公司
B.證券交易所
C.證券登記結算機構
D.證券投資咨詢服務機構
標準答案： c
10、 上海證券交易所債券買斷式回購交易的買賣申報數量為()。
A.1手或其整數倍
B.100手或其整數倍 (債券質押式)
C.10張或其整數倍 D.1000手或其整數倍
標準答案： d
11、有甲、乙、丙、丁投資者四人，均申報賣出x股票，申報價格和申報時間分別為：甲的賣出價10.70元，時間13：35;乙的賣出價10.40元，時間13：40;丙的賣出價10.75元，時間l3：25;丁的賣出價10.40元，時間13：38。那么這四位投資者交易的優先順序為( )。
A.丁、乙、甲、丙
B.乙、丁、甲、丙
C.甲、丁、乙、丙
D.丁、甲、乙、丙
標準答案： a
12、 如有兩個以上申報價格符合集合競價確定成交價原則的，深圳證券交易所取( )為成交價。
A.可實現最大成交量的價格
B.距前收盤價最近的價位
C.使未成交量最小的申報價格
D.中間價
標準答案： b
13、 上海證券交易所規定()的申報價格最小變動單位為0.005元人民幣。
A.基金交易
B.權證交易
C.債券買斷式回購交易
D.債券質押式回購交易
標準答案： d
14、 深圳證券賬戶當日開立，()即可用于交易。
A.當日
B.次一交易日
C.第二個工作日
D.第二天
標準答案： a
15、 中小企業板股票連續競價期間有效競價范圍為最近成交價的上下( )。
A.3%
B.5%
C.7%
D.10%
標準答案： a
16、 證券交易所交易、通信系統在開市前無法正常啟動，是指()以上的會員營業部因系統故障無法正常接人本所交易系統等情形。
A.3%
B.5%
C.7%
D.10%
標準答案： d
17、 一級交易商對做市品種的雙邊報價，應當是確定報價，且雙邊報價對應收益率價差小于10個基點，單筆報價數量不得低于()。
A.10手
B.100手
C.500手
D.5000手
標準答案： d
18.當日交易結束后，如遇所有合格投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數額合計超過限定比例的，證券交易所將按照()的原則確定平倉順序，并向其委托的證券公司及托管人發出通知。
A.價格優先
B.時間優先
C.后買先賣
D.先賣后買
標準答案： c
19、 下列不屬于委托****利的是()。
A.自由選擇經紀商
B.自由買賣、贈與或質押自己名下的證券
C.對證券交易過程的知情權
D.隨時變更或撤銷委托
標準答案： d
20、( )是證券公司通過營銷渠道，采取多種捉銷方式，與客戶建立關系并促成交易的過程，是證券經紀業務營銷活動的第一個環節。
A.客戶服務
B.客戶招攬
c.客戶咨詢
D.客戶反饋
標準答案： a
21、 投資者在與證券經紀商建立經紀關系過程中需在證券營業部開立證券交易( )。
A.資金賬戶
B.基金賬戶
C.結算賬戶
D.證券賬戶
標準答案： a
22、證券公司誘使客戶進行不必要的證券交易，或者從事證券資產管理業務對，楚用客戶資產進行不必要的證券交易的，責令改正，處以()的罰款。給客戶造成損失的，依法承擔賠償責任。
A.1倍以上5倍以下
B.3萬元以上30萬元以下
C.3萬元以上10萬元以
D.1萬元以上10萬元以下
標準答案： d
23、 證券營業部負責人應當至少每3年強制離崗一次，強制離崗時間應當連續不少于( )個工作日。
A.5
B.10
C.15
D.20
標準答案： b
24、( )下營銷人員會選擇多個潛在的客戶群作為目標市場，對每個細分市場設計獨立的營銷組合，并對不同的細分市場進行差異化的產品銷售或服務，從而能夠更好地滿足客戶的需求。
A.集中性市場營銷策略
B.差異性市場營銷策略
C. 無差異市場營銷策略
D.分散性市場營銷策略
標準答案： b
25、證券公司或者其境內分支機構超出國務院證券監督管理機構批準的范圍經營業務的，責令改正，沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以( )罰款。
A. l倍以上5倍以下
B.3萬元以上30萬元以下
C.30萬元以上60萬元以下
D.1萬元以上10萬元以下
標準答案： c
26、 目前，我國具有法人資格的證券經紀商是指在證券交易中代理買賣證券、從事經紀業務的( )。
A.證券公司
B.資產管理公司
C.信托公司
D.基金公司
標準答案： a
27、 按照行為因素細分來細分客戶行為時，行為因素的具體變量不包括( )。
A.購買渠道
B.購買時機
C.忠誠度
D.投資動機
標準答案： d
28、 《資金申購上網定價公開發行股票實施辦法》和《滬市股票上網發行資金申購實施辦法》從規定的內容看，主要是采用了()制度。
A.客戶交易結算資金第三方存管
B.會員分級結算
C.新股發行現金申購
D.客戶交易結算資金獨立存管
標準答案： c
29、 所謂代辦股份轉讓服務業務，是指證券公司以其自有或租用的業務設施，為( )提供的股份轉讓服務業務。
A.境內上市公司
B.海外上市公司
C.非上市公司
D.民營企業
標準答案： c
30、 深圳證券交易所上網發行申購時，要求申購日()申購資金全部到位。
A.15:00后
B.16:00后
C.15:00前
D.16:00前
標準答案： c
31、 上海證券交易所可轉債“債轉股”通過()進行。
A.證券交易所交易系統
B.交易清算系統
C.證券公司
D.互聯網
標準答案： a
32、 報價券商應通過專用通道，按接受投資者委托的()順序向報價系統申報。
A.價格高低
B.數量多少
C.規模大小
D.時間先后
標準答案： d
33、 對于LOF，深圳證券交易所接受證券營業部申報認購的時間為募集期內每個交易日的( )。
A.交易時間
B.撮合交易時間
C.詢價時間
D.大宗交易時間
標準答案： a
34、 常見的內幕交易行為有()。
A.證券公司以自營賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券
B.發行人在招股說明書中作出虛假陳述
C.知情人向他人透露內幕消息，使他人利用該信息進行內幕交易
D.證券公司將自營業務與代理業務混合操作
標準答案： c
35、 在自營賬戶的審核和稽核制度中，以下不屬于禁止行為的有()。
A.建立專用自營賬戶
B. 將自營賬戶借給他人使用
C. 使用他人名義和非自營席位變相自營
D.賬外自營
標準答案： a
36、 以下關于銀行間市場自營買賣的說法錯誤的是()。
A. 銀行間市場的自營買賣是指具有銀行間市場交易資格的證券公司在銀行間市場以自己名義進行的證券自營買賣
B.目前銀行間市場的交易品種主要是債券
C.采取詢價交易方式進行，交易對手之間自主詢價談判，逐筆成交
D.交易手續簡單、清晰，費時少
標準答案： d
37.證券公司自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的()。A.20% B.50%
C.70% D.100%
標準答案： d
38、 證券自營業務投資范圍或者投資比例違反規定的，責令改正，給予警告，沒有違法所得的，( )。
A.處以10萬元以上20萬元以下的罰款
B.處以20萬元以上30萬元以下的罰款
C.處以10萬元以上30萬元以下的罰款
D.處以20萬元的罰款
標準答案： c
39、 集合資產管理計劃推廣期間，應當由()負責托管與集合資產管理計劃推廣有關的全部賬戶和資金。
A.托管銀行
B.證券公司
D.結算托管部門
標準答案： a
40、 上海證券交易所規定，集合資產管理計劃開始投資運作后，應通過會籍辦理系統，在每月前5個工作日內，向上海證券交易所提供( )。
A.上月資產市值
B.上月資產凈值
C.上月資產總值
D.上月資產平均值
標準答案： b
41、 以下關于證券公司開展資產管理業務的禁止行為，不正確的是()。
A.定向資產管理業務先于自營業務進行交易
B.以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶委托資產進行不必要的交易
C.將證券資產管理業務與證券公司其他業務混合操作
D.接受單一客戶委托資產凈值低于規定的最低限額
標準答案： a
42、 為單一客戶辦理定向資產管理業務的特點是()。
A.證券公司與客戶必須是一對多的
B應在資產管理合同中約定具體投資金額
C.必須在單一客戶的專用證券賬戶中經營運作
D應在資產管理合同中約定投資收益分配比例
標準答案： c
43、自集合資產管理計劃開始投資運作之日起()內投資組合比例達到集合資產管理合同約定的，應于()以書面形式向深圳證券交易所報告達到的日期及投資組合情況。
A.6個月，次日
B.3個月，次日
C.6個月，當日
D.3個月，當日
標準答案： a
44、 標的證券為股票的，應當符合的條件是()。
A.在交易所上市交易滿2個月 3個月
B.融資買入標的股票的流通股本不少于l億股或流通市值不低于3億元 5億元 融券賣出的股票流通市值不少于2億股或流通市值不低于8億元
C.股東人數不少于1000人 4000人
D.近3個月內日均換手率不低于基準指數日均換手率的20%
標準答案： d
45、 維持擔保比例超過()時，客戶可以提取保證金可用余額中的現金或充抵保證金的有價證券。
A.100% B.200%
C.300% D.400%
標準答案： c
46、 首批申請試點的證券公司，最近6個月凈資本均在()以上。
A.30億元
B.40億元
C.50億元
D.60億元
標準答案： c
47、 ()用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金。
A.融券專用證券賬戶
B.融資專用資金賬戶
C.客戶信用交易擔保資金賬戶
D.客戶信用交易擔保證券賬戶
標準答案： b
48、證券公司選擇客戶時，要求客戶在申請開展融資融券業務的證券公司所屬營業部開設普通證券賬戶并從事交易滿()以上(試點初期一般都要求滿18個月以上)。
A.半年
B.1年
C.2年
D.3年
標準答案： a
49、 全國銀行間債券市場回購交易數額最小為債券面額()，交易單位為債券面額( )。
A.1萬元，l萬元
B.10萬元，10萬元
C.10萬元，1萬元
D.10元，1元
標準答案： c
50、 債券回購業務參與者違規操作對交易系統和債券簿記系統造成破壞的，由中國人民銀行給予警告，并可處()人民幣以下的罰款。
A.2萬元
B.3萬元
C.7萬元
D.10萬元
標準答案： b
51、 全國銀行間債券市場債券回購業務是指以商業銀行等金融機構為主的機構投資者之間以()進行的債券交易行為。
A.競價方式
B.詢價方式
C.招投標方式
D.定價方式
標準答案： b
52、 全國銀行間市場買斷式回購的交易和結算方式是()。
A.全價交易、全價結算
B.凈價交易、凈價結算
C.凈價交易、全價結算
D.全價交易、凈價結算
標準答案： c
53、 參與全國銀行間市場質押式回購交易的雙方應在()辦理債券的質押登記。
A.全國銀行間同業拆借中心
B.中央國債登記結算有限責任公司
C.證券登記結算公司
D.證券交易所
標準答案： b
54、 全國銀行間市場買斷式回購交易的日常監測工作的責任主體是( )。
A.同業中心
B.中央國債登記結算有限責任公司
C.中國人民銀行
D.中國銀行業監督管理委員會
標準答案： a
55.某證券公司持有一種國債，面值500萬元，當時標準券折算率為1.27。當日該公司有現金余額4000萬元。買人股票50萬股，均價為每股20元;申購新股600萬股，價格每股6元。應付資金總額是( )元。
A.3600
B.4600萬元(50×20+600×6)
C.600
D.635
標準答案： b
56、買斷式回購初始交易日(T日)，中國證券登記結算有限責任公司上海分公司清算系統根據交易所成交數據按參與人()對買斷式回購交易、履約金與其他品種的交易進行清算，形成一個清算凈額。
A.交易席位
B.證券賬戶
C.清算編號
D.資金賬戶
標準答案： c
57、結算備付金利息每季度結息一次，結息日為每季度()的20日，應計利息記人結算參與人資金交收賬戶并滾入本金。
A.第一個月
B.第二個月
C.第三個月
D.第四個月
標準答案： c
58、接收完證券交易數據后，中國證券登記結算有限責任公司滬、深分公司一般在()，作為共同對手方，以結算參與人為單位，對各結算參與人負責清算的證券交易對應的應收和應付價款進行軋抵處理。
A.當日日終
B.第二日
C.次一營業日
D.當日15：57前
標準答案： a
59、 ()指證券登記結算機構付出證券但收不到對應款項，或者付出款項但收不到對應證券的風險。
A.本金風險
B.流動性風險
C.操作風險
D.價差風險
標準答案： a
60、 根據財政部和中國證券監督管理委員會發布的《證券結算風險基金管理辦法》，證券結算風險基金總額上限為()。
A 10億元
B.20億元
C.30億元
D.50億元
標準答案： c
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