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2017證券從業《金融市場基礎知識》備考模擬沖刺習題及答案
一、多項選擇題
1.中國證監會對證券公司機構、制度與人員的檢查包括()。
A.擔任主承銷商時，作為知情人對發行人公告前的內幕信息是否泄露
B.有關檔案資料和工作底稿的保存是否完備
C.公司負責承銷業務的高級管理人員及業務人員是否有相應的證券從業資格，或是否通過了從業資格考試
D.公司是否建立了相應的制度和組織體系，以控制風險和加強對人員的管理
2.證券公司應當聘請具有證券相關業務資格的會計師事務所對其()進行審計。
A.年度凈資本計算表
B.風險資本準備計算表
C.風險收益計算表
D.風險控制指標監管報表
3.發行人出現下列()情形的，中國證監會自確認之日起暫停保薦機構的保薦資格3個月，撤銷相關人員的保薦代表人資格。
A.證券發行募集文件等申請文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏
B.公開發行證券上市當年即虧損
C.證券上市當年累計50%以上募集資金的用途與承諾不符
D.持續督導期間信息披露文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏
4.在年度報告“董事會報告”部分中，證券公司應按()要求披露證券承銷業務的經營情況。
A.本年和以前年度累計擔任主承銷商、副主承銷商和分銷商的次數、承銷金額和相應的承銷收入
B.本年和以前年度累計上市推薦次數、項目和收人情況
C.若涉及外幣，應按承銷合同簽訂時的匯率將外幣折合成人民幣
D.本年和以前年度累計擔任財務顧問次數以及本年財務顧問收入情況
5.以募集設立方式設立公司的，公司創立大會由()組成。
A.發起人
B.認股人
C.董事
D.經理
6.應當由出席股東大會會議的股東所持表決權的2/3以上通過的事項有()。
A.公司在1年內擔保金額超過公司最近l期經審計總資產20%的
B.公司在1年內購買、出售重大資產超過公司最近1期經審計總資產30%的
C.股權激勵計劃
D.法律、行政法規或公司章程規定的，以及股東大會以普通決議認定會對公司產生重大影響的、需要以特別決議通過的其他事項
7.清算組在清算期間行使的職權包括()。
A.處理公司清償債務后的剩余財產
B.清理公司財產，分別編制資產負債表和財產清單
C.處理與清算有關的公司未了結的業務
D.通知、公告債權人
8.會計報表審計過程包括()。
A.審計完成階段
B.實施審計階段
C.計劃階段
D.評估階段
9.無形資產包括()。
A.特許經營權
B.土地使用權
C.專利權
D.商譽
10.()的性質均屬國家所有，統稱為國有股。
A.國家股
B.國有法人股
C.非流通股
D.流通股
11.以下屬于擬上市公司關聯方的有()。
A.發行人參與的合營企業、聯營企業
B.控股股東及其股東控制或參股的企業
C.對控股股東及主要股東有實質影響的法人或自然人
D.主要投資者個人、關鍵管理人員、核心技術人員或與上述關系密切人士控制的其他企業
12.認股權證籌資的特點有()。
A.發行認股權證具有降低籌資成本、改善公司未來資本結構的好處
B.認股權證的執行增加的是公司的權益資本，而不改變其負債’
C.認股權證籌資可以稀釋股權
D.當股價大幅度上升時可導致認股權證成本過高
13.保薦機構推薦發行人發行證券，應當向中國證監會提交()。
A.發行保薦工作報告
B.保薦代表人專項授權書
C.發行保薦書
D.中國證監會要求的其他與保薦業務有關的文件
14.在創業板上市公司首次公開發行股票的基本條件是()。
A.發行人是依法設立且持續經營3年以上的股份有限公司
B.最近兩年連續盈利，最近兩年凈利潤累計不少于l000萬元，且持續增長;或者最近1年盈利，且凈利潤不少于500萬元，最近1年營業收入不少于5000萬元，最近兩年營業收入增長率均不低于30%
C.最近1期末凈資產不少于2000萬元，且不存在未彌補虧損
D.發行后股本總額不少于2000萬元
15.發行保薦工作報告的必備內容包括()。
A.項目運作流程
B.保薦機構承諾事項
C.項目存在問題及其解決情況
D.保薦機構與發行人的關聯關系
16.詢價對象是指符合《證券發行與承銷管理辦法》規定條件的()。
A.信托投資公司
B.財務公司
C.證券投資基金管理公司
D.合格境外機構投資者
17.上市公司董事、監事和高級管理人員在任職期間，每年通過集中競價、大宗交易、協議轉讓等方式轉讓的股份不得超過其所持本公司股份總數的25%，因()等導致股份變動的除外。
A.繼承
B.遺贈
C.依法分割財產
D.司法強制執行
18.首次公開發行股票網下發行電子化業務是指通過電子化平臺及中國證券登記結算有限
責任公司登記結算平臺完成首次公開發行股票的()。
A.初步詢價
B.累計投標詢價
C.資金代收付
D.股份初始登記
19.發行人應披露()的兼職情況及所兼職單位與發行人的關聯關系。沒有兼職的，應予以聲明。
A.董事
B.監事
C.高級管理人員
D.核心技術人員
20.為信息披露義務人履行信息披露義務出具專項文件的保薦機構、證券服務機構及其人員，違反《證券法》、行政法規和中國證監會的規定，中國證監會可依法采取()等監管措施。
A.責令改正
B.監管談話
C.出具警示函
D.記入誠信檔案
21.發行公告是承銷商對公眾投資人做出的事實通知，其主要內容有()。
A.提示
B.承銷機構
C.認購原則
D.發行時間和范圍
22.上市公司非公開發行股票，應當符合()。
A.發行價格不低于定價基準日前20個交易日公司股票均價的90%
B.發行對象認購的股份自發行結束之日起，48個月內不得轉讓
C.上市公司的控股股東、實際控制人或其控制的關聯人認購的股份，l2個月內不得轉讓
D.本次發行將導致上市公司控制權發生變化的，應當符合中國證監會的其他規定
23.增發的發行方式有()。
A.網上定價發行與比例配售相結合
B.網上定價發行與網下配售相結合
C.網下網上同時定價發行
D.中國證監會認可的其他形式
24.上市公司非公開發行證券申請文件包括()。
A.本次非公開發行股票預案
B.發行人最近3年的財務報告和審計報告
C.最近1年的比較式財務報表
D.會計師事務所關于前次募集資金使用情況的專項報告
25.關于可轉換公司債券的轉股期或行權期，下列說法正確的是()。
A.上市公司發行的可轉換公司債券在發行結束6個月后，方可轉換為公司股票
B.發行人應明確約定可轉換公司債券轉股的具體方式及程序
C.可轉換公司債券的具體轉股期限應由發行人根據可轉換公司債券的存續期及公司財
務情況確定
D.對于分離交易的可轉換公司債券，認股權證自發行結束至少已滿6個月起方可行權
26.下列關于發行可轉換公司債券凈資產要求說法正確的是()。
A.有限責任公司的凈資產不低于人民幣6000萬元
B.股份有限公司的凈資產不低于人民幣3000萬元
C.發行分離交易的可轉換公司債券的上市公司，其最近l期末經審計的凈資產不低于
人民幣15億元
D.發行分離交易的可轉換公司債券的上市公司，其最近l期未經審計的凈資產不低于
人民幣10億元
27.通常情況下，可轉換公司債券贖回期限越短，則()。
A.轉換比率越高
B.越有利于轉債持有人
C.贖回價格越高
D.贖回的期權價值就越大
28.信托投資公司擔任特定目的信托受托機構，應當具備的條件是()。
A.具有良好的社會信譽和經營業績，最近3年內沒有重大違法、違規行為
B.注冊資本不低于5億元人民幣，并且最近3年末的凈資產不低于3億元人民幣
C.根據國家有關規定完成重新登記3年以上
D.自營業務資產狀況和流動性良好，符合有關監管要求
29.影響國債銷售價格的因素有()。
A.國債承銷的手續費收入
B.承銷商所期望的資金回收速度
C.承銷商承銷國債的中標成本
D.市場利率
30.企業債券進入銀行間債券市場交易流通的條件有()。
A.近三年沒有違法和重大違規行為
B.債權債務關系確立并登記完畢
C.實際發行額不少于人民幣5億元
D.單個投資人持有量不超過該期公司債券發行量的20%
31.申請證券評級業務許可的資信評級機構應當具備的條件是()。
A.具有符合規定的高級管理人員不少于3人;具有證券從業資格的評級從業人員不少
于20人
B.最近5年未受到刑事處罰，最近3年未因違法經營受到行政處罰，不存在因涉嫌違
法經營、犯罪正在被調查的情形
C.具有中國法人資格，實收資本與凈資產均不少于人民幣1000萬元
D.最近2年在稅務、工商、金融等行政管理機關，以及自律組織、商業銀行等機構無
不良誠信記錄
32.國有企業、集體企業及其他所有制形式的企業經重組改制為股份有限公司后，可向中
國證監會提出境外上市申請，申請條件有()。
A.按合理預期市盈率計算，籌資額不少于5000萬美元
B.凈資產不少于5億元人民幣
C.籌資用途符合國家產業政策、利用外資政策及國家有關固定資產投資立項的規定
D.過去1年稅后利潤不少于6000萬元人民幣
33.境內上市外資股的發行準備有()。
A.實施企業改組方案
B.盡職調查
C.資產評估
D.選聘中介機構
34.在中國香港創業板市場的上市，只有滿足以下()條件，新申請人的附屬公司通常才
能獲準更改其財政年度期間。
A.在上市文件及會計師報告中作出充分披露，說明更改的理由，以及有關更改對新申
請人的集團業績及盈利預測的影響
B.業績已作適當調整，而有關調整必須在向交易所提供的報表中作出詳細解釋
C.有良好的信譽和持續經營能力
D.該項更改旨在使附屬公司的財政年度與新申請人的財政年度相配合
35.國際推介的主要內容大致包括()。
A.傳播有關的聲像及文字資料
B.散發或送達配售信息備忘錄和招股文件
C.向機構投資者發送預訂邀請文件，并詢查定價區間
D.發行人及相關專業機構的宣講推介
36.按目標公司董事會是否抵制劃分，收購可以分為()。
A.要約收購
B.敵意收購
C.協議收購
D.善意收購
37.上市公司實施重大資產重組，應當遵循的原則有()。
A.重大資產重組所涉及的資產權屬清晰，資產過戶或者轉移不存在法律障礙，相關債
權債務處理合法
B.重大資產重組所涉及的資產定價公允，不存在損害上市公司和股東合法權益的情形
C.有利于上市公司形成或者保持健全有效的法人治理結構
D.不會導致上市公司不符合股票上市條件
38.權益在境外上市的境內公司應符合下列()條件。
A.公司及其主要股東近l年無重大違法違規記錄
B.有健全的公司治理結構和內部管理制度
C.有完整的業務體系和良好的持續經營能力
D.產權明晰，不存在產權爭議或潛在產權爭議
39.向外商轉讓上市公司國有股和法人股應遵循的原則有()。
A.符合國家產業政策要求
B.堅持“三公”原則
C.維護證券市場秩序
D.防止國有資產流失
40.個人申請注冊登記為財務顧問主辦人的，要求具備的資格條件包括()。
A.具備中國證監會規定的投資銀行業務經歷
B.具有證券從業資格、取得執業資格證書
C.最近12個月未因執業行為違反行業規范而受到行業自律組織的紀律處分
D.所任職機構同意推薦其擔任本機構的財務顧問主辦人
參考答案及解析
1.CD
【解析】本題考查證監會現場檢查一機構、制度與人員檢查所包括的內容。
2.ABD
【解析】本題考查證券公司承銷業務風險控制的相關規定。證券公司應當聘請具有證券相
關業務資格的會計師事務所對其年度凈資本計算表、風險資本準備計算表和風險控制指
標監管報表進行審計。
3.ABD
【解析】本題考查保薦制度具體監管措施的有關規定。
4.ABD
【解析】本題考查證監會對投資銀行業務的檢查。選項C應該是若涉及外幣，按承銷期末
的匯率將外幣折合成人民幣。
5.AB
【解析】創立大會由發起人、認股人組成。
6.BCD
【解析】公司在1年內購買、出售重大資產或者擔保金額超過公司最近1期經審計總資產
30%的;股權激勵計劃和法律、行政法規或《上市公司章程指引》規定的，以及股東大會
以普通決議認定會對公司產生重大影響的、需要以特別決議通過的其他事項，應當由出
席股東大會會議的股東所持表決權的2/3以上通過。
7.ABCD
【解析】本題考查股份有限公司的解散和清算。清算組在清算期間行使下列職權：(1)清
理公司財產，分別編制資產負債表和財產清單;(2)通知、公告債權人;(3)處理與清算
有關的公司未了結的業務;(4)清繳所欠稅款以及清算過程中產生的稅款;(5)清理債權、
債務;(6)處理公司清償債務后的剩余財產;(7)代表公司參與民事訴訟活動。
8.ABC
【解析】會計報表審計過程包括計劃階段、實施審計階段和審計完成階段。
9.ABCD
【解析】無形資產主要包括商標權、專利權、著作權、專有技術、土地使用權、商譽、特
許經營權、開采權等。
10.AB
【解析】國家股和國有法人股的性質均屬國家所有，統稱為國有股。
11.ABCD
【解析】本題考查關聯方所包括的具體內容。
12.ABCD
【解析】本題考查認股權證籌資的特點。
13.ABCD
【解析】保薦機構推薦發行人發行證券，應當向中國證監會提交發行保薦書、保薦代表
人專項授權書、發行保薦工作報告以及中國證監會要求的其他與保薦業務有關的文件。14.ABC
【解析】選項D應該是發行后股本總額不少于3000萬元。本題考查在創業板上市公司首
次公開發行股票的基本條件。
15.AC
【解析】發行保薦工作報告的必備內容包括項目運作流程、項目存在問題及其解決情況。
16.ABCD
【解析】本題考查詢價對象的概念。
17.ABCD
【解析】本題考查股票鎖定的一般規定。
18.ABCD
【解析】本題考查首次公開發行股票網下發行電子化業務的概念。
19.ABCD
【解析】發行人應披露董事、監事、高級管理人員與核心技術人員的兼職情況及所兼職
單位與發行人的關聯關系。沒有兼職的，應予以聲明。
20.ABCD
【解析】為信息披露義務人履行信息披露義務出具專項文件的保薦機構、證券服務機構
及其人員，違反《證券法》、行政法規和中國證監會的規定，中國證監會可依法采取責令
改正、監管談話、出具警示函、記人誠信檔案等監管措施。
21.ABCD
【解析】本題考查發行公告的內容。
22.AD
【解析】本題考查上市公司非公開發行股票，應當符合的條件。
23.BCD
【解析】本題考查增發的發行方式。
24.AD
【解析】本題考查上市公司非公開發行證券申請文件的相關內容。選項B應該是發行人
最近l年的財務報告和審計報告及最近l期的財務報告;選項C應該是最近3年及l期
的比較式財務報表(包括合并報表和母公司報表)。
25.ABCD
【解析】本題考查可轉換公司債券轉股期或行權期的相關介紹。
26.ABC
【解析】本題考查發行可轉換公司債券凈資產要求。選項D應該是發行分離交易的可轉
換公司債券的上市公司，其最近l期未經審計的凈資產不低于人民幣15億元。
27.ABC
【解析】通常情況下，可轉換公司債券贖回期限越長、轉換比率越低、贖回價格越低，
贖回的期權價值就越大，越有利于發行人。相反，贖回期限越短、轉換比率越高、贖回
價格越高，贖回的期權價值就越小，越有利于轉債持有人。
28.ACD
【解析】選項B應該是注冊資本不低于5億元人民幣，并且最近3年末的凈資產不低于5
億元人民幣。
29.ABCD
【解析】本題考查影響國債銷售價格的因素。
30.BC
【解析】選項A應該是近2年沒有違法和重大違規行為;選項D應該是單個投資人持有
量不超過該期公司債券發行量的30%。
31.AB
【解析】選項C應該是具有中國法人資格，實收資本與凈資產均不少于人民幣2000萬
元。選項D應該是最近3年在稅務、工商、金融等行政管理機關，以及自律組織、商業
銀行等機構無不良誠信記錄。
32.ACD
【解析】選項B應該是凈資產不少于4億元人民幣。
33.ABCD
【解析】本題考查境內上市外資股的發行準備。境內上市外資股的發行準備包括實施企業改組方案、選聘中介機構、盡職調查、提供法律意見、資產評估、財務審計、設立公
司、提供發行股票的申請材料、核準。
34.ABD
【解析】本題考查在中國香港創業板上市，新申請人的附屬公司獲準更改其財政年度期
間需滿足的條件。
35.ABCD
【解析】本題考查國際推介的主要內容。
36.BD
【解析】按目標公司董事會是否抵制劃分，收購可以分為善意收購和敵意收購。
37.ABCD
【解析】本題考查上市公司實施重大資產重組，應當遵循的原則。
38.BCD
【解析】選項A應該是公司及其主要股東近3年無重大違法違規記錄。
39.ABCD
【解析】本題考查向外商轉讓上市公司國有股和法人股應遵循的原則。
40.ABD
【解析】本題考查個人申請注冊登記為財務顧問主辦人的，要求具備的資格條件。選項
C應該是最近24個月未因執業行為違反行業規范而受到行業自律組織的紀律處分。
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