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2017證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)考試試題及答案
一、單項(xiàng)選擇題
第 1 題：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題(本題1分)
下列不屬于顯性成本的()。
A、傭金
B、印花稅
C、過戶費(fèi)
D、市場(chǎng)沖擊
【正確答案】：D
【答案解析】：
顯性成本包括傭金、印花稅和過戶費(fèi)等，市場(chǎng)沖擊屬于隱形成本。
第 2 題：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題(本題1分)
()是一種混合債券，既包含了普通債券的特征，也包含了權(quán)益特征，還具有標(biāo)的股票的衍生特征。
A、可贖回債券
B、可回售債券
C、可轉(zhuǎn)換債券
D、結(jié)構(gòu)化債券
【正確答案】：C
【答案解析】：
可轉(zhuǎn)移債券是一種混合債券，既包含了普通債券的特征，也包括了權(quán)益特征，還具有標(biāo)的股票的衍生特征。
第 3 題：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題(本題1分)
相關(guān)系數(shù)的大小范圍為()。
A、0和1之間
B、+1和- 1之間
C、-1和0之間
D、1到正無(wú)窮
【正確答案】：B
【答案解析】：
相關(guān)系數(shù)的大小范圍為+1和-1之間。
第 4 題：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題(本題1分)
下列關(guān)于我國(guó)QDII基金產(chǎn)品的特點(diǎn)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。
A、QDII基金的投資范圍較為廣泛
B、QDII基金的投資組合較為豐富
C、在投資管理過程中具有完全的主動(dòng)決策權(quán)，體現(xiàn)出專業(yè)性強(qiáng)、投資更
為積極主動(dòng)的特點(diǎn)
D、QDII基金產(chǎn)品的門檻較高
【正確答案】：D
【答案解析】：
QDII基金產(chǎn)品的門檻較低，大部分金融投資產(chǎn)品認(rèn)購(gòu)門檻為幾萬(wàn)元甚至幾十萬(wàn)元人民幣，而QDII基金產(chǎn)品起點(diǎn)僅為1000元人民幣，適合更為廣泛的投資者參與。
第 5 題：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題(本題1分)
一旦保證金賬戶中的余額低于維持保證金水平，交易所應(yīng)通知客戶追加一筆資金，即追加保證金。追加后的保證金水平應(yīng)達(dá)到()標(biāo)準(zhǔn)。
A、最低保證金
B、初始保證金
C、維持保證金
D、結(jié)算保證金
【正確答案】：B
【答案解析】：
一旦保證金賬戶中的余額低于維持保證金水平，交易所應(yīng)通知客戶追加一筆資金，即追加保證金，追加后的保證金水平應(yīng)達(dá)到初始保證金標(biāo)準(zhǔn)。若客戶不及時(shí)存入追加保證金，則經(jīng)紀(jì)人將予以強(qiáng)行平倉(cāng)。
第 6 題：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題(本題1分)
()是為買賣雙方介紹交易以獲取傭金的中間商人。
A、經(jīng)紀(jì)人
B、中介商
C、投資咨詢?nèi)?/p>
D、投資管理者
【正確答案】：A
【答案解析】：
經(jīng)紀(jì)人是為買賣雙方介紹交易以獲取傭金的中間商人。
第 7 題：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題(本題1分)
我國(guó)股票基金大部分按照()的比例計(jì)提基金管理費(fèi)。
A、0.50%
B、1.00%
C、1.50%
D、2.00%
【正確答案】：C
【答案解析】：
我國(guó)股票基金大部分按照1.50%的比例計(jì)提基金管理費(fèi)。
第 8 題：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題(本題1分)
利潤(rùn)表是反映在()財(cái)務(wù)成果的報(bào)表。
A、某一特定日期
B、某一特定時(shí)間
C、某一確定時(shí)間
D、一定會(huì)計(jì)期間
【正確答案】：D
【答案解析】：
利潤(rùn)表，亦稱損益表，反映一定時(shí)期(如一個(gè)會(huì)計(jì)季度或會(huì)計(jì)年度)的總體經(jīng)營(yíng)成果，揭示企業(yè)財(cái)務(wù)狀況發(fā)生變動(dòng)的直接原因。
第 9 題：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題(本題1分)
基金的()就是基金相對(duì)于一定的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的收益。
A、持有期間收益
B、絕對(duì)收益
C、風(fēng)險(xiǎn)收益
D、相對(duì)收益
【正確答案】：D
【答案解析】：
基金的相對(duì)收益，就是基金相對(duì)于一定的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的收益。多樣性的市場(chǎng)指數(shù)，可以使投資者和基金管理公司選擇適當(dāng)?shù)闹笖?shù)作為業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)，并進(jìn)而評(píng)估基金的相對(duì)收益。
第 10 題：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題(本題1分)
下列屬于基金會(huì)計(jì)核算中基金費(fèi)用核算范圍內(nèi)的是()。
A、紅利再投資核算
B、基金申購(gòu)核算
C、基金持有債券的利息核算
D、托管費(fèi)核算
【正確答案】：D
【答案解析】：
基金會(huì)計(jì)核算中基金費(fèi)用核算包括：計(jì)提基金管理費(fèi)、托管費(fèi)、預(yù)提費(fèi)用、攤銷費(fèi)用、交易費(fèi)用等。
第 11 題：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題(本題1分)
證券交易所的成立和解散，由()決定。
A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B、國(guó)務(wù)院
C、財(cái)務(wù)部
D、全國(guó)人大
【正確答案】：B
【答案解析】：
證券交易所的設(shè)立和解散，由國(guó)務(wù)院決定。
第 12 題：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題(本題1分)
若交割價(jià)格高于遠(yuǎn)期價(jià)格，套利者就可以通過()并等待交割來(lái)獲取無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利潤(rùn)。
A、買入標(biāo)的資產(chǎn)現(xiàn)貨、賣出遠(yuǎn)期
B、賣出標(biāo)的資產(chǎn)現(xiàn)貨、買入遠(yuǎn)期
C、同時(shí)買進(jìn)標(biāo)的資產(chǎn)現(xiàn)貨和遠(yuǎn)期
D、同時(shí)賣出標(biāo)的資產(chǎn)現(xiàn)貨和遠(yuǎn)期
【正確答案】：A
【答案解析】：
若交割價(jià)格高于遠(yuǎn)期價(jià)格，套利者就可以通過買入標(biāo)的資產(chǎn)現(xiàn)貨、賣出遠(yuǎn)期并等待交割來(lái)獲取無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利潤(rùn)，從而促使現(xiàn)貨價(jià)格上升，交割價(jià)格下降，直至套利機(jī)會(huì)消失;若交割價(jià)格低于遠(yuǎn)期價(jià)格，套利者就可以通過賣空標(biāo)的資產(chǎn)現(xiàn)貨、買入遠(yuǎn)期來(lái)獲取無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利潤(rùn)，從而促使現(xiàn)貨價(jià)格下降，交割價(jià)格上升，直至套利機(jī)會(huì)消失。
第 13 題：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題(本題1分)
()是從資產(chǎn)回報(bào)相關(guān)性的角度分析兩種不同證券表現(xiàn)的聯(lián)動(dòng)性。
A、方差
B、標(biāo)準(zhǔn)差
C、分位數(shù)
D、相關(guān)系數(shù)
【正確答案】：D
【答案解析】：
相關(guān)系數(shù)是從資產(chǎn)回報(bào)相關(guān)性的角度分析兩種不同證券表現(xiàn)的聯(lián)動(dòng)性。
第 14 題：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題(本題1分)
實(shí)際收益率在名義收益率的基礎(chǔ)上扣除了()的影響。
A、匯率波動(dòng)
B、稅收
C、流動(dòng)性
D、通貨膨脹率
【正確答案】：D
【答案解析】：
實(shí)際收益率在名義收益率的墓礎(chǔ)上扣除了通貨膨脹率的影響。
第 15 題：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題(本題1分)
下列關(guān)于經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織(OECD)投資基金監(jiān)管規(guī)定的相關(guān)內(nèi)容說(shuō)
法錯(cuò)誤的是()。
A、經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織簡(jiǎn)稱經(jīng)合組織，是由30多個(gè)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家組成的政府間國(guó)際經(jīng)濟(jì)組織
B、經(jīng)合組織國(guó)家內(nèi)部，投資基金又被稱作“集合投資計(jì)劃”該組織于20世紀(jì)七八十年代率先在國(guó)際范圍內(nèi)進(jìn)行投資基金監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)的研究和制定
C、經(jīng)合組織的作用之一是聘請(qǐng)知名的專家學(xué)者探討制定社會(huì)經(jīng)濟(jì)政策，為各國(guó)政府提供建議
D、經(jīng)合組織在2005年發(fā)表了《集合投資計(jì)劃治理白皮書》
【正確答案】：B
【答案解析】：
經(jīng)合組織國(guó)家內(nèi)部，投資基金又被稱作“集合投資計(jì)劃”該組織于20世
紀(jì)六七十年代率先在國(guó)際范圍內(nèi)進(jìn)行投資基金監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)的研究和制定
第 16 題：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題(本題1分)
下列關(guān)于另類投資的缺點(diǎn)，說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。
A、信息透明度高
B、缺乏監(jiān)管
C、流動(dòng)性較差
D、估值難度大
【正確答案】：A
【答案解析】：
另類投資的局限性：(1)缺乏監(jiān)管和信息透明度;(2)流動(dòng)性較差，杠桿率偏高;(3)估值難度大，難以對(duì)資產(chǎn)價(jià)值進(jìn)行準(zhǔn)確評(píng)估
第 17 題：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題(本題1分)
報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)中，最為重要的角色是()。
A、買方
B、賣方
C、做市商
D、證券交易所
【正確答案】：C
【答案解析】：
報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)中，最為重要的角色就是做市商，因此報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)也被稱為做市商制度。
第 18 題：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題(本題1分)
資產(chǎn)負(fù)債表報(bào)告時(shí)點(diǎn)通常為會(huì)計(jì)()、()或()。
A、月末、季末、半年末
B、季末、半年末、年未
C、月末、半年末、年末
D、周末、半年末、年末
【正確答案】：B
【答案解析】：
資產(chǎn)負(fù)債表報(bào)告時(shí)點(diǎn)通常為會(huì)計(jì)季末、半年末或年末
第 19 題：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題(本題1分)
大規(guī)模的組合調(diào)整被稱為()。
A、資產(chǎn)轉(zhuǎn)持
B、資本轉(zhuǎn)持
C、資金轉(zhuǎn)持
D、資本轉(zhuǎn)移
【正確答案】：A
【答案解析】：
大規(guī)模的組合調(diào)整被稱為資產(chǎn)轉(zhuǎn)持。
第 20 題：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題(本題1分)
()是指承銷商在發(fā)行期內(nèi)將承銷的債券向其他結(jié)算成員(和分銷認(rèn)購(gòu)人)進(jìn)行承銷額度的過戶。
A、分銷業(yè)務(wù)
B、現(xiàn)券業(yè)務(wù)
C、質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)
D、買斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)
【正確答案】：A
【答案解析】：
分銷業(yè)務(wù)是指承銷商在發(fā)行期內(nèi)將承銷的債券向其他結(jié)算成員(和分銷認(rèn)購(gòu)人)進(jìn)行承銷額度的過戶。
第 21 題：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題(本題1分)
()是基金投資運(yùn)作的具體執(zhí)行門，負(fù)責(zé)組織、制定和執(zhí)行交易計(jì)劃。
A、投資部
B、研究部
C、交易部
D、法律部
【正確答案】：C
【答案解析】：
交易部是基金投資運(yùn)作的具體執(zhí)行部門,負(fù)責(zé)組織、制定和執(zhí)行交易計(jì)劃。
第 22 題：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題(本題1分)
實(shí)行分級(jí)結(jié)算原則主要是出于防范( )的考慮。
A、操作風(fēng)險(xiǎn)
B、信用風(fēng)險(xiǎn)
C、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
D、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)
【正確答案】：D
【答案解析】：
實(shí)行分級(jí)結(jié)算原則主要是出于防范結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)的考慮。
第 23 題：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題(本題1分)
()是指私募股權(quán)投資基金投資的企業(yè)運(yùn)營(yíng)失敗，項(xiàng)目以破產(chǎn)而告終，被迫退出的一種形式。
A、二次出售
B、破產(chǎn)清算
C、管理層回購(gòu)
D、買殼上市
【正確答案】：B
【答案解析】：
破產(chǎn)清算是指私募股權(quán)投資基金投資的企業(yè)運(yùn)營(yíng)失敗，項(xiàng)目以破產(chǎn)而告終，被迫退出的一種形式
第 24 題：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題(本題1分)
債券違約時(shí)的受償順序正確的是()
A、優(yōu)先無(wú)保證債券，優(yōu)先次級(jí)債券，次級(jí)債券，劣后次級(jí)債券，有保證債券
B、優(yōu)先無(wú)保證債券，有保證債券，優(yōu)先次級(jí)債券，次級(jí)債券，劣后次級(jí)債券
C、有保證債券，優(yōu)先無(wú)保證債券，優(yōu)先次級(jí)債券，次級(jí)債券，劣后次級(jí)債券
D、有保證債券，優(yōu)先無(wú)保證債券，優(yōu)先次級(jí)債券，劣后次級(jí)債券，次級(jí)債券
【正確答案】：C
【答案解析】：
債券違約時(shí)的受償順利是;有保證債券，優(yōu)先無(wú)保證債券，優(yōu)先次級(jí)債
券，次級(jí)債券，劣后次級(jí)債券。
第 25 題：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題(本題1分)
保險(xiǎn)公司可分為財(cái)險(xiǎn)公司與()。
A、壽險(xiǎn)公司
B、意外保險(xiǎn)公司
C、人壽保險(xiǎn)公司
D、健康保險(xiǎn)公司
【正確答案】：A
【答案解析】：
保險(xiǎn)公司又可區(qū)分為兩種類型：財(cái)險(xiǎn)公司與壽險(xiǎn)公司。
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