2016年證券從業考試發行承銷試題及答案
一、單項選擇題
1. 董事會秘書空缺期間超過()個月之后，董事長應當代行董事會秘書職責，直至公司正式聘任董事會秘書。
A.1
B.2
C.3
D.4
2. 自2008年7月1日起，對所有新受理首次公開發行申請，中國證監會發行監管部將在發行人和保薦機構按照反饋意見修改申請文件后的()個工作日內在網上公開招股說明書(申報稿)。
A.2
B.3
C.5
D.6
3. 發行人應披露其控股子公司、參股子公司最近()的總資產、凈資產、凈利潤，并標明有關財務數據是否經過審計及審計機構名稱。
A.1年
B.1年及1期
C.3年
D.3年及1期
4. 發行人運行不足3年的，應披露最近3年及1期的()以及設立后各年及最近1期的()。
A.資產負債表，利潤表和現金流量表
B.資產負債表和現金流量表，利潤表
C.股東權益增減變動表，資產負債表和現金流量表
D.利潤表，資產負債表和現金流量表
5. 發行人主要產品的銷售價格或主要原材料、燃料價格頻繁變動且影響較大的，應針對價格變動對公司利潤的影響作()分析。
A.敏感性
B.穩定性
C.持續性
D.波動性
6. 發行人主要產品的'銷售價格或主要原材料、燃料價格頻繁變動且影響較大的，應針對價格變動對公司利潤的影響作()。
A.穩定性分析
B.敏感性分析
C.持續性分析
D.波動性分析
7. 發行人運行不足3年的，應披露()。
A.最近3年及1期的資產負債表、利潤表和現金流量表
B.最近1期的資產負債表、利潤表和現金流量表
C.最近3年及1期的利潤表及設立后各年及最近1期的資產負債表和現金流量表
D.最近1期的利潤表及設立后各年及最近1期的資產負債表和現金流量表
8. ()的發行人，可視實際情況決定應披露的交易金額，但應在申報時說明。
A.總資產規模為10億元以上
B.凈資產規模為10億元以上
C.總資產規模為5億元以上
D.凈資產規模為5億元以上
9. 若曾存在工會持股、職工持股會持股、信托持股、委托持股或股東數量超過()的情況，發行人應詳細披露有關股份的形成原因及演變情況。
A.100人
B.200人
C.300人
D.500人
10. ()是指信息披露義務人所公開的情況不得有任何虛假成分，必須與自身的客觀實際相符。
A.真實性原則
B.準確性原則
C.完整性原則
D.及時性原則
11. 發行人應在招股說明書及其摘要披露后10日內，將正式印刷的招股說明書全文文本一式()份，分別報送中國證監會及其在發行人注冊地的派出機構。
A.二
B.三
C.四
D.五
12. 發行人應披露持有()以上股份的主要股東以及作為股東的董事、監事、高級管理人員作出的重要承諾及其履行情況。
A.3%
B.5%
C.8%
D.10%
13. 發行人應主要依據最近()年及1期的合并財務報表分析披露發行人財務狀況、盈利能力及現金流量的報告期內情況及未來趨勢。
A.1
B.2
C.3
D.5
14. 發行人向單個客戶的銷售比例()，應披露其名稱及銷售比例。
A.超過總額的10%的
B.占總額的20%或嚴重依賴于少數客戶的
C.占總額的30%或嚴重依賴于少數客戶的
D.占總額的50%或嚴重依賴于少數客戶的
15. 現任董事、高級管理人員最近()個月內受到過中國證監會的行政處罰，上市公司不得非公開發行股票。
A.6
B.12
C.24
D.36
【參考答案】
1.C2.C3.B4.D5.A6.B7.C8.A9.B10.A11.D12.B13.C14.D15.D
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