2017證券從業考試《證券市場》考前沖刺題及答案
沖刺題一：
一、選擇題(以下備選項中只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。)
(1)財務顧問主辦人發生變化的，財務顧問應當在 ( )個工作日內向中國證監會報告。
A: 3
B: 5
C: 7
D: 10
答案:B
解析:財務顧問主辦人發生變化的，財務顧問應當在5個工作日內向中國證監會報告。
(2)召開基金份額持有人大會，至少應當有代表 ( )以上基金份額的持有人參加。
A: 70%
B: 50%
C: 30%
D: 10%
答案:B
解析:
《中華人民共和國證券投資基金法》第八十七條規定，基金份額持有人大會應當有代表
50%以上基金份額的持有人參加，方可召開。
(3)下列不屬于農產品期貨的是 ( )。
A:大豆
B:咖啡
C:天然橡膠
D:原油
答案:D
解析:
商品期貨的主要品種可以分為農產品期貨(如棉花、大豆、小麥、玉米、白糖、咖啡、
豬腩、菜籽油、天然橡膠、棕櫚油)、金屬期貨(如銅、鋁、錫、鋅、鎳、黃金、白銀)
和能源期貨(如原油、汽油、燃料油)。
(4)非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過 ( )人。
A: 50
B: 100
C: 150
D: 200
答案:D
解析:非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過200人。
(5)經中國證監會批準，證券公司可以從事的客戶資產管理業務不包括 ( )。
A:為單一客戶辦理定向資產管理業務
B:為多個客戶辦理集合資產管理業務
C:為多個客戶辦理定向資產管理業務
D:為客戶辦理特定目的的專項資產管理業務
答案:C
解析:
經中國證監會批準，證券公司可以從事下列客戶資產管理業務：(1)
為單一客戶辦理定向資產管理業務。(2)為多個客戶辦理集合資產管理業務。(3)
為客戶辦理特定目的的專項資產管理業務。
(6)發行人披露的招股意向書除不含發行價格、籌集金額外，其內容與格式應與 ( )
一致，并與其具有同等法律效力。
A:利潤表
B:資產負債表
C:財務報表
D:招股說明書
答案:D
解析:參考《證券發行與承銷管理辦法》第三十二條規定。
(7)
甲公司持有乙公司 90%的股權，丙公司是甲公司的分公司，
下列關于公司種類的表述中，不正確的是( )。
A:乙公司是甲公司的子公司
B:丙公司是甲公司的分公司
C:乙公司具有法人資格
D:丙公司可以領取企業法人營業執照
答案:D
解析:參見《公司法》第十四條規定。
(8)下列選項中，不屬于證券自營業務特點的是 ( )。
A:風險性
B:收益性
C:保密性
D:被動性
答案:D
解析:證券自營業務的特點包括自主性、風險性、收益性、專業性、保密性。
(9)犯集資詐騙罪的，處( )
年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上20萬元以下罰金。
A: 1
B: 3
C: 5
D: 10
答案:C
解析:
犯集資詐騙罪的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上20萬元以下罰金;
情節嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金。
(10)下列不屬于出資證明書必須記載的事項是 ( )。
A:公司章程
B:公司注冊資本
C:出資證明書編號
D:股東的出資日期
答案:A
解析:參見《公司法》第三十一條規定。
(11)
違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，情節嚴重的，
可以對有關責任人員采取 ( )年的證券市場禁入措施。
A: 1～3
B: 2～5
C: 3～5
D: 1～5
答案:C
解析:
違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，情節嚴重的，可以對有關責任人員采取
3～5年的證券市場禁入措施;行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、
嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節較為嚴重的，
可以對有關責任人員采取5～10年的證券市場禁入措施。
(12)下列不屬于證券公司風險監控體系一般規定的是 ( )。
A:
建立防火墻制度，確保自營業務與經紀、資產管理、投資銀行等業務在人員、信息、賬戶
、資金、會計核算上嚴格分離
B:
各證券公司應按要求將全部自營賬戶明知(含不規范賬戶)報送公司注冊地證監局，
由證監局轉報上海、深圳證券交易所以及中國證券登記結算有限公司備案
C:
風險監控部門應能夠正常履行職責，
發現業務運作或風險監控指標存在風險隱患或不合規時，
應立即向董事會和投資決策機構報告并提出處理建議
D:
根據自身實際情況，引進和開發有效的風險管理工具，逐步建立完善的風險識別、
測量和監控程序，使風險監控走向科學化
答案:B
解析: A
、C、D項屬于證券公司的風險監控體系一般規定的內容;B
項屬于證券公司的投資決策機制一級規定的內容。
(13)下列( )不屬于證券經紀業務營業部管理方面的法律法規。
A:《證券業從業人員資格管理辦法》
B:《證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法》
C:《證券從業人員行為守則(試行)》
D:《證券公司融資融券業務試點管理辦法》
答案:D
解析:
證券經紀業務管理方面的法律法規包括《證券業從業人員資格管理辦法》《
證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法》和《證券從業人員行為守則(
試行)》等。選項D屬于融資融券方面的法律法規。
(14)下列關于監管部門對發布證券研究報告業務有關規定的說法中，錯誤的是( )。
A:證券公司應當將擬參與媒體證券節目情況，事先向住所地證監局進行報備
B:證券公司可以宣傳過往薦股業績、產品、咨詢機構和人員的能力
C:證券公司不得傳播虛假、片面和誤導性信息
D:
證券公司員工參與廣播電視證券節目的，應當履行公司內部審批管理程序，參照有關要求
，在節目中以顯著、清晰的方式進行風險提示
答案:B
解析:監管部門對證券公司發布證券研究報告業務的有關規定之一是：
不得宣傳過往薦股業績、產品、咨詢機構和人員的能力，不得傳播虛假、
片面和誤導性信息，不得在證券節目中播出客戶招攬內容。
(15)在融資融券業務的賬戶體系中，( )
用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金。
A:信用交易證券交收賬戶
B:信用交易資金交收賬戶
C:融資專用資金賬戶
D:客戶信用交易擔保資金賬戶
答案:C
解析:
在融資融券業務的賬戶體系中，
融資專用資金賬戶用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金。
(16)
期貨從業人員拒絕中國期貨業協會調查或者檢查，情節嚴重的，
由中國證監會給予從業人員暫停執業 ( )，或者吊銷其執業證書的處罰。
A: 3～6個月
B: 6～12個月
C: 3～9個月
D: 3～12個月
答案:D
解析:
期貨從業人員拒絕中國期貨業協會調查或者檢查的，或者所聘用機構拒絕配合調查的，
由協會責令改正;拒不改正的，給予紀律處分;情節嚴重的，
由中國證監會給予從業人員暫停執業3個月到12個月，或者吊銷其執業證書的處罰;
對機構單處或者并處警告、3萬元以下罰款。
(17)下列關于證券公司從事客戶資產管理業務應當符合的條件的說法中，錯誤的是( )
。
A:經中國證監會核定為綜合類證券公司
B:具有良好的法人治理結構、完備的內部控制和風險管理制度，并得到有效執行
C:
凈資本不低于人民幣1億元，
且符合中國證監會關于綜合類證券公司各項風險監控指標的規定
D:中國證監會規定的其他條件
答案:C
解析:
證券公司從事客戶資產管理業務，應當符合下列條件：(1)
經中國證監會核定為綜合類證券公司。(2)凈資本不低于人民幣2億元.
且符合中國證監會關于綜合類證券公司各項風險監控指標的規定。(3)
客戶資產管理業務人員具有證券從業資格，無不良行為記錄，其中具有3
年以上證券自營、資產管理或者證券投資基金管理從業經歷的人員不少于5人。(4)
具有良好的法人治理結構、完備的內部控制和風險管理制度，并得到有效執行。(5)
最近1年未受到過行政處罰或者刑事處罰。(6)中國證監會規定的其他條件。
(18)
證券公司為單一客戶辦理定向資產管理業務，應當與客戶簽訂定向資產管理合同，
通過( )的賬戶為客戶提供資產管理服務。
A:客戶
B:證券公司
C:客戶的配偶
D:其他證券公司
答案:A
解析:證券公司為單一客戶辦理定向資產管理業務，應當與客戶簽訂定向資產管理合同
，通過該客戶的賬戶為客戶提供資產管理服務。
(19)公司章程的基本特征不包括 ( )。
A:法定性
B:真實性
C:公平性
D:自治性
答案:C
解析:公司章程具有法定性、真實性、自治性和公開性的基本特征。
(20)客戶身份資料自業務關系結束當年計起至少保存 ( )年。
A: 5
B: 10
C: 15
D: 20
答案:C
解析:
客戶身份資料自業務關系結束當年計起至少保存15年，
與銷售業務有關的其他資料自業務發生當年計起至少保存15年。
(21)證券公司開展融資融券業務必須經 ( )批準。
A:中國證監會
B:證券交易所
C:省級人民政府
D:中國證券業協會
答案:A
解析:證券公司開展融資融券業務必須經中國證監會批準。
(22)我國香港地區的相關規則對規范投行與證券研究的關系的措施不包括 ( )。
A:禁止分析師向投行部門報告
B:禁止將分析師的薪酬與具體的投行交易掛鉤
C:禁止投行部門審查研究報告及其觀點
D:禁止投行人員影響投資分析師獨立撰寫研究報告、影響或控制分析師的考核和薪酬
答案:D
解析:
我國香港地區的相關規則對規范投行與證券研究的關系有以下主要措施：(1)
禁止分析師向投行部門報告。(2)禁止將分析師的薪酬與具體的投行交易掛鉤。(3)
禁止投行部門審查研究報告及其觀點。(4)分析師不得參與投行項目投標、
項目路演等推介活動。
(23)證券公司提供的查詢證券公司經紀業務經辦人員信息的方式不包括 ( )。
A:網上查詢
B:書面查詢
C:電話查詢
D:營業場所公示
答案:C
解析:
證券公司應當以提供網上查詢、書面查詢或者在營業場所公示等方式，保證客戶在證券
公司營業時間內能夠隨時查詢證券公司經紀業務經辦人員和證券經紀人的姓名、
執業證書、證券經紀人證書編號等信息。
(24)背信運用受托財產罪的主觀方面表現為故意，一般是為了( )。
A:獲取非法利潤
B:獲取合法利潤
C:違背受托義務
D:遵守受托義務
答案:A
解析:背信運用受托財產罪的主觀方面表現為故意，一般是為了獲取非法利潤。
(25)下列關于證券公司申請融資融券業務試點業務規則的說法中，錯誤的是( )。
A:
客戶融資買入或者融券賣出的證券預定終止交易，
且最后交易日在融資融券債務到期日之前的，融資融券的期限是最后交易日前的第10
個交易日
B:
證券公司以自己的名義在證券登記結算機構分別開立融券專用證券賬戶、
客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶
C:證券公司以自己的名義在商業銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔保資金
賬戶
D:
證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內的資金;向客戶融券.
只能使用融券專用證券賬戶內的證券
答案:A
解析:
客戶融資買入或者融券賣出的證券預定終止交易，
且最后交易日在融資融券債務到期日之前的，
融資融券的期限縮短至最后交易目的前一交易日。融資融券合同另有約定的，從其約定
。
(26)
證券公司與客戶簽訂證券交易委托證券資產管理融資融券等業務合同，
應當事先指定專人向客戶講解有關業務規則和合同內容，并將( )交由客戶簽字確認
A:賬戶信息表
B:身份確認書
C:業務合同書
D:風險揭示書
答案:D
解析:
證券公司與客戶簽訂證券交易委托證券資產管理融資融券等業務合同，
應當事先指定專人向客戶講解有關業務規則和合同內容，
并將風險揭示書交由客戶簽字確認。
(27)下列關于期貨公司業務實行許可制度的說法，正確的是( )。
A:期貨公司可以為其子公司提供融資
B:期貨公司可以申請經營境外期貨經紀業務
C:期貨公司可以對外擔保
D:期貨公司可以從事期貨自營業務
答案:B
解析:參見《期貨交易管理條例》第十七條的規定。
(28)
客戶信用資金賬戶是客戶在存管銀行開立的用于記載客戶交存的擔保資金的明細數
據的賬戶，該賬戶是證券公司客戶信用交易擔保資金賬戶的 ( )級賬戶。
A:一
B:二
C:三
D:四
答案:B
解析:
客戶信用資金賬戶是客戶在存管銀行開立的用于記載客戶交存的擔保資金的明細數據的
賬戶，該賬戶是證券公司客戶信用交易擔保資金賬戶的二級賬戶。
(29)證券公司對融資融券業務要實行 ( )管理。
A:分散
B:分業
C:集中統一
D:分部門
答案:C
解析:證券公司對融資融券業務要實行集中統一管理。
(30)
財務顧問從事上市公司并購重組財務顧問業務，應當公平競爭，
按照業務復雜程度及所承擔的責任和風險與委托人商議財務顧問報酬，不得以明顯(
)行業水平等不正當競爭手段招攬業務。
A:低于
B:等于
C:高于
D:大于
答案:A
解析:
財務顧問從事上市公司并購重組財務顧問業務，應當公平競爭，
按照業務復雜程度及所承擔的責任和風險與委托人商議財務顧問報酬，
不得以明顯低于行業水平等不正當競爭手段招攬業務。
沖刺題二：
單項選擇題(每小題備選答案中只有一項最符合題目要求，不行、錯選均不得分)
1.涉及證券市場的法律、法規分為四個層次，第二個層次是由( )制定并頒布的行政法規。
A.全國人民代表大會
B.國務院
C.全國人民代表大會常務委員會
D.證券監管部門
2.中國證監會按照( )授權和依照相關法律法規對證券市場進行集中、統一監管。
A.中國證券業協會
B.國務院
C.全國人民代表大會常務委員會
D.中國人民銀行
3.下列不屬于中國證券業協會自律管理體現的是( )。
A.對會員單位的自律管理
B.對從業人員的自律管理
C.代辦股份轉讓系統
D.證券賬戶、結算賬戶的設立和管理
4.一般來說，涉及證券市場的部門規章及規范性文件由( )制定。
A.中國證監會
B.中國銀監會
C.中國保監會
D.國務院
5.《中華人民共和國公司法》規定，股份有限公司將法定公積金轉為股本時，留存的該項公積金不得少于轉增前公司注冊資本的( )。
A.10%
B.15%
C.20%
D.25%
6.《中華人民共和國公司法》規定，有限責任公司經營規模較大的，設立監事會，其成員( )。
A.必須多于2人
B.不得少于2人
C.必須多于3人
D.不得少于3人
7.《中華人民共和國刑法》規定，公司發起人、股東虛假出資，數額巨大、后果嚴重的，處( )年以下有期徒刑或拘役。
A.1
B.3
C.5
D.7
8.上市公司在1年內購買、出售重大資產或者擔保金額超過公司資產總額( )的，應當由股東大會作出決議，并經出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。
A.25%
B.30%
C.35%
D.40%
9.根據《中華人民共和國公司法》的規定，下列說法中正確的是( )。
A.有限責任公司的注冊資本可以按照規定的比例在3年內分期繳清出資
B.有限責任公司的最低注冊資本額為人民幣5萬元
C.投資公司的注冊資本在5年內繳足即可
D.不存在最低注冊資本額的規定
10.下列不屬于《中華人民共和國公司法》對有限責任公司的設立和組織機構的規定的是( )。
A.股東會的性質及職權、股東會的召集和主持、定期股東會和臨時股東會、股東會的議事
方式和表決程序
B.董事會設立及董事任職任期、董事會的職權、董事會會議的召集和主持、董事會的議事方式和表決程序
C.設立公司的一般規定和公司組織形式變更的規定
D.設立有限責任公司的條件、股東數量的限制
11.上市公司設獨立董事，具體辦法由( )規定。
A.中國證監會
B.證券公司
C.證券交易所
D.國務院
12.股份公司上市條件的股本總額為( )萬元。
A.1000
B.2000
C.3000
D.5000
13.( )確立了我國公司的法律地位及其設立、組織、運行和終止等過程的基本法律準則。
A.《中華人民共和國公司法》
B.《中華人民共和國證券法》
C.《中華人民共和國刑法》
D.《中華人民共和國證券投資基金法》
14.股份公司在清算過程中，若公司財產能夠清償公司債券，則按下列( )順序進行分配。
�、僦Ц堵毠すべY和勞動保險費用;②支付清算費用;③繳納所欠稅款;④清償公司債務;
�、莅垂蓶|持股比例分配剩余資產。
A.①②③④⑤
B.②①③④⑤
C.③②①④⑤
D.③①②④⑤
15.上市公司董事與董事會會議決議事項所涉及的企業有關聯關系的，不得對該項決議行使表決權，也不得代理其他董事行使表決權。該董事會會議由( )的無關聯關系董事出席即可舉行。
A.1/3
B.過半數
C.2/3
D.全體
16.《中華人民共和國公司法》規定，有限責任公司全體股東的貨幣出資金額不得低于公司注冊資本的( )。
A.60%
B.50%
C.40%
D.30%
17.公司犯提供虛假財務會計報告罪，對公司直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處( )有期徒刑或者拘役。
A.3年以下
B.3年以上
C.5年以下
D.5年以上
18.在下列( )情形下，證券公司不得動用客戶的交易結算資金或者委托資金。
A.客戶進行證券的申購、證券交易的結算或者客戶提款
B.客戶支付與證券交易有關的傭金、費用或者稅款
C.證券公司借用客戶資金30日內還清
D.法律規定的其他情形
19.通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發行的股份達到( )時，繼續進行收購的，應當依法向該上市公司所有股東發出收購上市公司全部或者部分股份的要約。
A.25%
B.30%
C.35%
D.75%
20.收購上市公司的行為結束后，收購人應當在( )日內將收購情況報告國務院證券監督管理機構和證券交易所，并予以公告。
A.10
B.15
C.20
D.30
21.召開基金份額持有人大會，至少應當有代表( )以上基金份額的持有人參加。
A.70%
B.50%
C.30%
D.10%
22.證券公司股東的非貨幣財產出資總額不得超過證券公司注冊資本的( )。
A.25%
B.30%
C.35%
D.40%
23.下列不屬于中國證監會對有關責任人員采取的禁入措施的是( )。
A.1至3年的證券市場禁人措施
B.3至5年的證券市場禁入措施
C.5至10年的證券市場禁人措施
D.終身的證券市場禁入措施
24.向不特定對象公開發行的證券票面總值超過人民幣( )萬元的，應當由承銷團承銷。
A.3000
B.4000
C.5000
D.6000
25.有權對證券公司經營管理行為的合法合規性進行審查、監督或者檢查的是( )。
A.合規負責人
B.合規部
C.證券安全監管負責人
D.監事會
26.《中華人民共和國刑法》規定，以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券交易價格或者證券交易量的，給予的處罰是( )。
A.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金;情節特別嚴重的，處以5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金
B.處3年以下有期徒刑或者拘役，并處以或者單處1萬元以上10萬元以下罰金
C.處10年以上10年以下有期徒刑，并處以2萬元以上20萬元以下罰金
D.處3年以上10年以下有期徒刑，并處以5萬元以上50萬元以下罰金
27.證券公司應當遵守法律、行政法規和國務院證券監督管理機構的規定，( )經營，履行對客戶的誠信義務。
A.審慎
B.誠信
C.依法
D.獨立
28.國務院證券監督管理機構和( )應當建立證券公司的有關情況通報機制。
A.中國人民銀行
B.地方人民政府
C.國務院銀行監督管理機構
D.國務院保險監督管理機構
29.證券公司高級管理人員離任的，公司應當對其進行審計，并自其離任之日起( )個月內將審計報告報送國務院證券監督管理機構，未報送審計報告的，離任的高級管理人員不得在其他證券公司任職。
A.2
B.3
C.5
D.7
30.證券公司風險控制指標不符合有關規定，國務院證券監督管理機構責令其停業整頓的，停業整頓的期限不超過( )。
A.1個月
B.3個月
C.1年
D.2年
答案及解析
1.B。【解析】涉及證券市場的法律、法規分為四個層次：第一個層次是指由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律;第二個層次是指由國務院制定并頒布的行政法規;第三個層次是指由證券監管部門和相關部門制定的部門規章及規范性文件;第四個層次是指由證券交易所、中國證券業協會及中國證券登記結算有限公司等自律組織制定的行業自律規則。
2.B。【解析】中國證監會是國務院直屬的證券管理監督機構，按照國務院授權和依照相關法律法規對證券市場進行集中、統一監管。
3.D�！窘馕觥恐袊C券業協會的自律管理體現在保護行業共同利益、促進行業共同發展方面，具體表現為以下幾個方面：對會員單位的自律管理;對從業人員的自律管理;代辦股份轉讓系統。D項是證券登記結算公司的職能的表述。
4.A。【解析】涉及證券市場的部門規章及規范性文件由中國證監會根據法律和國務院行政法規制定，其法律效力次于法律和行政法規。
5.D�！窘馕觥俊吨腥A人民共和國公司法》規定，公司的公積金用于彌補公司的虧損、擴大公司生產經營或者轉為增加公司資本。但是，資本公積金不得用于彌補公司的虧損。法定公積金轉為資本時，所留存的該項公積金不得少于轉增前公司注冊資本的25%。
6.D�！窘馕觥俊吨腥A人民共和國公司法》規定，有限責任公司設監事會，其成員不得少于3人;股東人數較少或者規模較小的有限責任公司，可以設1至2名監事，不設監事會。
7.C�！窘馕觥俊吨腥A人民共和國刑法》第一百五十九條規定，公司發起人、股東違反公司法的規定未交付貨幣或者未轉移財產權，虛假出資，或者在公司成立后又抽逃其出資，數額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處以或者單處虛假出資金額或者抽逃出資金額2%以上10%以下罰金。
8.B。【解析】根據《中華人民共和國公司法》第一百二十二條的規定，上市公司在1年內購買、出售重大資產或者擔保金額超過公司資產總額30%的，應當由股東大會作出決議，并經出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。
9.C�！窘馕觥俊吨腥A人民共和國公司法》第二十六條規定，有限責任公司的注冊資本為在公司登記機關登記的全體股東認繳的出資額。公司全體股東的首次出資額不得低于注冊資本的20%，也不得低于法定的注冊資本最低限額，其余部分由股東自公司成立之日起兩年內繳足;其中，投資公司可以在5年內繳足。有限責任公司注冊資本的最低限額為人民幣3萬元。法律、行政法規對有限責任公司注冊資本的最低限額有較高規定的，從其規定。
10.C。【解析】《中華人民共和國公司法》關于有限責任公司的設立和組織機構的主要內容除了A、B、D三項外，還包括：公司章程的必備內容;注冊資本的規定、出資形式、認繳出資的義務、設立登記、出資證明書和股東名冊的主要內容;股東查閱、復制公司有關資料的規定;經理的聘任及職權;監事會的設立及監事的選任，監事會的職權，監事會的議事方式和表決程序;1人有限責任公司的相關規定;國有獨資公司的設立和組織機構、公司章程，國有獨資公司的股東會職權，國有獨資公司的董事會、經理及其監事會成員。設立公司的一般規定和公司組織形式變更的規定屬于《中華人民共和國公司法》總則的內容。
11.D�！窘馕觥俊吨腥A人民共和國公司法》第一百二十三條規定，上市公司設獨立董事，具體辦法由國務院規定。
12.C�！窘馕觥俊吨腥A人民共和國證券法》第五十條規定，股份公司上市的股本總額為3000萬元。
13.A�！窘馕觥俊吨腥A人民共和國公司法》的調整范圍包括有限責任公司和股份有限公司，它確立了我國公司的法律地位及其設立、組織、運行和終止等過程的基本法律準則。
14.B�！窘馕觥俊吨腥A人民共和國公司法》第一百八十七條規定，公司財產在分別支付清算費用、職工的工資、社會保險費用和法定補償金，繳納所欠稅款，清償公司債務后的剩余財產，有限責任公司按股東的出資比例分配，股份有限公司按股東持有的股份比例分配。
15.B�！窘馕觥扛鶕吨腥A人民共和國公司法》第一百二十五條的相關規定，上市公司董事與董事會會議決議事項所涉及的企業有關聯關系的，不得對該項決議行使表決權，也不得代理其他董事行使表決權。該董事會會議由過半數的無關聯關系董事出席即可舉行，董事會會議所作決議須經無關聯關系董事過半數通過。
16.D�！窘馕觥俊吨腥A人民共和國公司法》第二十七條規定，全體股東的貨幣出資金額不得低于有限責任公司注冊資本的30%。
17.A�！窘馕觥俊吨腥A人民共和國刑法》第一百六十一條規定，依法負有信息披露義務的公司、企業向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告，或者對依法應當披露的其他重要信息不按照規定披露，嚴重損害股東或者其他人利益，或者有其他嚴重情節的，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處以或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。
18.C。【解析】《證券公司監督管理條例》第六十條規定，除下列情形外，不得動用客戶的交易結算資金或者委托資金：(1)客戶進行證券的申購、證券交易的結算或者客戶提款。(2)客戶支付與證券交易有關的傭金、費用或者稅款。(3)法律規定的其他情形。
19.D�！窘馕觥客ㄟ^證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發行的股份達到75%時，繼續進行收購的，應當依法向該上市公司所有股東發出收購上市公司全部或者部分股份的要約。
20.B�！窘馕觥俊吨腥A人民共和國證券法》第一百條規定，收購上市公司的行為完成后，收購人應當在15日內將收購情況報告國務院證券監督管理機構和證券交易所，并予公告。
21.B。【解析】《中華人民共和國證券投資基金法》第七十五條規定，基金份額持有人大會應當有代表50%以上基金份額的持有人參加，方可召開。
22.B�！窘馕觥俊蹲C券公司監督管理條例》第九條規定，證券公司的股東應當用貨幣或者證券公司經營必需的非貨幣財產出資。證券公司股東的非貨幣財產出資總額不得超過證券公司注冊資本的30%。
23.A�！窘馕觥扛鶕蹲C券市場禁人規定》第五條的規定，中國證監會對有關責任人員可以采取的措施包括：3至5年的證券市場禁入措施;5至10年的證券市場禁入措施;終身的證券市場禁入措施。
24.C�！窘馕觥俊吨腥A人民共和國證券法》第三十二條規定，向不特定對象公開發行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應當由承銷團承銷。承銷團應當由主承銷和參與承銷的證券公司組成。
25.A。【解析】《證券公司監督管理條例》第二十三條規定，證券公司設合規負責人，對證券公司經營管理行為的合法合規性進行審查、監督或者檢查。
26.A�！窘馕觥款}干中描述的行為屬于操縱證券市場行為，根據《中華人民共和國刑法》第一百八十二條的規定，犯操縱證券市場罪，情節嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金;情節特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金。
27.A�！窘馕觥俊蹲C券公司監督管理條例》第二條規定，證券公司應當遵守法律、行政法規和國務院證券監督管理機構的規定，審慎經營，履行對客戶的誠信義務。
28.B�！窘馕觥俊蹲C券公司監督管理條例》第七條規定，國務院證券監督管理機構、中國人民銀行、國務院其他金融監督管理機構應當建立證券公司監督管理的信息共享機制。國務院證券監督管理機構和地方人民政府應當建立證券公司的有關情況通報機制。
29.A�！窘馕觥俊蹲C券公司監督管理條例》第二十五條規定，證券公司的法定代表人或者高級管理人員離任的，證券公司應當對其進行審計，并自其離任之日起2個月內將審計報告報送國務院證券監督管理機構。
30.B�！窘馕觥俊蹲C券公司風險處置條例》第七條規定，證券公司風險控制指標不符合有關規定，在規定期限內未能完成整改的，國務院證券監督管理機構可以責令證券公司停止部分或者全部業務進行整頓。停業整頓的期限不超過3個月。
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