2017證券從業(yè)資格考試《金融基礎(chǔ)知識(shí)》精選測(cè)試題（含答案）
精選測(cè)試題一：
選擇題
1.有價(jià)證券之所以能夠買賣是因?yàn)樗?)。
A.具有交換價(jià)值
B.具有使用價(jià)值
C.代表著一定量的財(cái)產(chǎn)權(quán)利
D.具有價(jià)值
2.關(guān)于私募證券，下列說法正確的是()。
A.采取公示制度
B.審查條件嚴(yán)格
C.發(fā)行的對(duì)象是少數(shù)特定的投資者
D.投資者較多
3.由于中央政府擁有稅收、貨幣發(fā)行等特權(quán)，通常情況下，中央政府債券不存在違約風(fēng)險(xiǎn)，
因此，這一類證券被視為()。
A.低風(fēng)險(xiǎn)證券
B.高風(fēng)險(xiǎn)證券
C.風(fēng)險(xiǎn)證券
D.無風(fēng)險(xiǎn)證券
4.按照2004年2月發(fā)布的《企業(yè)年金基金管理試行辦法》的規(guī)定，投資銀行定期存款、協(xié)議存款、國(guó)債、金融債、企業(yè)債等固定收益類產(chǎn)品及可轉(zhuǎn)換債、債券基金的比例，不高于
基金凈資產(chǎn)的()。
A.10%
B.20%
C.50%
D.60%
5.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)，不包括()。
A.會(huì)計(jì)師事務(wù)所
B.財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)
C.資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)
D.證券公司
6.英國(guó)的第一家證券交易所于1802年獲得英國(guó)政府的正式批準(zhǔn)，最初主要交易()。
A.公司債券
B.政府債券
C.鐵路股票
D.公司股票
7.根據(jù)我國(guó)政府對(duì)WT0的承諾，外國(guó)證券機(jī)構(gòu)直接從事8股交易及外國(guó)證券機(jī)構(gòu)駐華代表處成為證券交易所的特別會(huì)員的申請(qǐng)可由()受理。
A.國(guó)務(wù)院
B.證券交易所
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D.國(guó)家外匯管理局
8.股票是把已存在的股東權(quán)利表現(xiàn)為證券的形式，它的作用不是創(chuàng)造股東的權(quán)利，而是證明股東的權(quán)利。所以說，股票是()。
A.設(shè)權(quán)證券
B.資本證券
C.要式證券
D.證權(quán)證券
9.下列對(duì)記名股票特點(diǎn)的表述錯(cuò)誤的是()。
A.安全性較差
B.可以一次或分次繳納出資
C.股東權(quán)利歸屬于記名股東
D.轉(zhuǎn)讓相對(duì)復(fù)雜或受限制
10.我國(guó)《公司法》規(guī)定，以募集方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于公司股份總數(shù)的()。
A.25%
B.30%
C.35%
D.45%
11.下列關(guān)于無記名股票特點(diǎn)的敘述錯(cuò)誤的是()。
A.無記名股票轉(zhuǎn)讓相對(duì)復(fù)雜
B.無記名股票安全性較差
C.股東權(quán)利歸屬股票的持有人
D.無記名股票認(rèn)購(gòu)股票時(shí)要求一次繳納出資
12.股票的市場(chǎng)價(jià)格一般是指()。
A.股票的票面價(jià)值
B.股票在一級(jí)市場(chǎng)上交易的價(jià)格
C.股票的賬面價(jià)值
D.股票在二級(jí)市場(chǎng)上交易的價(jià)格
13.普通股票股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利不是任意的，普通股票股東行使剩余資產(chǎn)分配權(quán)的先決條件是()。
A.出席股東大會(huì)的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過
B.股東大會(huì)作出減少公司注冊(cè)資本的決議
C.公司連續(xù)5年虧損
D.公司解散清算
14.()是一般意義上的優(yōu)先股票，其優(yōu)先權(quán)不是體現(xiàn)在股息多少上，而是在分配順序上。
A.參與優(yōu)先股票
B.非參與優(yōu)先股票
C.累積優(yōu)先股票
D.非累積優(yōu)先股票
15.下列關(guān)于B股的闡述錯(cuò)誤的是()。
A.采取非記名股票形式
B.以人民幣標(biāo)明面值，并以外幣認(rèn)購(gòu)、買賣
C.境內(nèi)居民個(gè)人與非居民之間不得進(jìn)行B股協(xié)議轉(zhuǎn)讓
D.境內(nèi)居民個(gè)人所購(gòu)B股不得向境外轉(zhuǎn)托管
16.關(guān)于債券的描述，錯(cuò)誤的是()。
A.債券本身有一定的面值，通常它是債券投資者投入資金的量化表現(xiàn)
B.債券的本質(zhì)是證明債權(quán)債務(wù)關(guān)系的證書
C.債券的流動(dòng)并不意味著它所代表的實(shí)際資本也同樣流動(dòng)，債券獨(dú)立于實(shí)際資本之外
D.債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利是直接支配財(cái)產(chǎn)權(quán)
17.關(guān)于債券與股票的區(qū)別論述錯(cuò)誤的是()。
A.股票風(fēng)險(xiǎn)較小，債券風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較大
B.債券是債權(quán)憑證，股票是所有權(quán)憑證
C.債券一般有規(guī)定的償還期，股票是一種無期證券
D.發(fā)行債券是公司追加資金的需要，發(fā)行股票則是股份公司創(chuàng)立和增加資本的需要
18.以個(gè)人為發(fā)行對(duì)象的()，一般以吸收個(gè)人的小額儲(chǔ)蓄資金為主，故有時(shí)稱為儲(chǔ)蓄債券。
A.實(shí)物國(guó)債
B.流通國(guó)債
C.貨幣國(guó)債
D.非流通國(guó)債
19.下列不屬于l981年以后我國(guó)發(fā)行的普通國(guó)債的是()。
A.記賬式國(guó)債
B.憑證式國(guó)債
C.儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)
D.長(zhǎng)期建設(shè)國(guó)債
20.中央銀行票據(jù)簡(jiǎn)稱央票，是央行為調(diào)節(jié)基礎(chǔ)貨幣而直接面向公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)一級(jí)交易商發(fā)行的短期債券，期限通常為()。
A.6個(gè)月～1年
B.3個(gè)月～6個(gè)月
C.6個(gè)月～3年
D.3個(gè)月～3年
21.我國(guó)的()是指在中華人民共和國(guó)境內(nèi)具有法人資格的企業(yè)在境內(nèi)依照法定程序發(fā)行、約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。
A.企業(yè)債券
B.公司債券
C.金融債券
D.政府債券
22.一國(guó)借款人在國(guó)際證券市場(chǎng)上以外國(guó)貨幣為面值、向外國(guó)投資者發(fā)行的債券稱為()。
A.歐洲債券
B.國(guó)際債券
C.亞洲債券
D.外國(guó)債券
23.龍債券是指在除日本以外的亞洲地區(qū)發(fā)行的一種以非亞洲國(guó)家和地區(qū)貨幣標(biāo)價(jià)的債券，它屬于()。
A.歐洲債券
B.揚(yáng)基債券
C.亞洲債券
D.武士債券
24.按()，證券投資基金可分為封閉式基金和開放式基金。
A.投資理念的不同
B.基金的組織形式不同
C.投資目標(biāo)劃分
D.基金運(yùn)作方式不同
25.下列選項(xiàng)中，不屬于衍生證券投資基金的是()。
A.期貨基金
B.期權(quán)基金
C.認(rèn)股權(quán)證基金
D.股票基金
26.QDⅡ基金是指在一國(guó)境內(nèi)設(shè)立，經(jīng)該國(guó)有關(guān)部門批準(zhǔn)從事境外證券市場(chǎng)的股票、債券等有價(jià)證券投資的基金，()年我國(guó)推出了首批QDⅡ基金。
A.2005
B.2006
C.2007
D.2008
27.我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的()擔(dān)任。
A.信托投資公司
B.實(shí)力雄厚的證券公司
C.商業(yè)銀行
D.基金公司
28.某一時(shí)點(diǎn)上某一投資基金每份基金份額實(shí)際代表的價(jià)值稱為()。
A.基金份額凈值
B.基金資產(chǎn)凈值
C.基金資產(chǎn)總值
D.基金資產(chǎn)估值
29.開放式基金所特有的風(fēng)險(xiǎn)是()。
A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
B.管理能力風(fēng)險(xiǎn)
C.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)
D.巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)
30.我國(guó)基金管理公司的主要業(yè)務(wù)范圍不包括()。
A.證券投資基金業(yè)務(wù)
B.受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
C.企業(yè)年金管理
D.投資咨詢服務(wù)
參考答案及詳細(xì)解析
一、單項(xiàng)選擇題
1.C
本題考查有價(jià)證券。由于有價(jià)證券代表著一定量的財(cái)產(chǎn)權(quán)利，持有人可憑該證券直接取得一定量的商品、貨幣，或是取得利息、股息等收入，因而可以在證券市場(chǎng)上買
賣和流通，客觀上具有交易價(jià)格。
2.C
本題考查私募證券。私募證券是指向少數(shù)特定的投資者發(fā)行的證券，其審查條件相對(duì)寬松，投資者也較少，不采取公示制度。
3.D
本題考查無風(fēng)險(xiǎn)證券。
4.C
本題考查機(jī)構(gòu)投資者中的企業(yè)年金。按照2004年2月發(fā)布的《企業(yè)年金基金管理試行辦法》的規(guī)定，投資銀行定期存款、協(xié)議存款、國(guó)債、金融債、企業(yè)債等固定收益類產(chǎn)品及可轉(zhuǎn)換債、債券基金的比例，不高于基金凈資產(chǎn)的50%。
5.D
本題考查證券服務(wù)機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)ABC都屬于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)D證券公司是與證券服務(wù)公司并列的證券中介機(jī)構(gòu)。
6.B
本題考查證券市場(chǎng)的發(fā)展階段。英國(guó)的第一家證券交易所于l802年獲得英國(guó)政府的正式批準(zhǔn)，最初主要交易政府債券，之后是公司債券和礦山、運(yùn)河股票。
7.B
本題考查中國(guó)證券市場(chǎng)的對(duì)外開放。根據(jù)我國(guó)政府對(duì)WT0的承諾，外國(guó)證券機(jī)構(gòu)直接從事B股交易及外國(guó)證券機(jī)構(gòu)駐華代表處成為證券交易所的特別會(huì)員的申請(qǐng)可由證券交易所受理。
8.D
本題考查證權(quán)證券。
9.A
本題考查記名股票的特點(diǎn)。記名股票相對(duì)安全，所以選項(xiàng)A表述錯(cuò)誤。
10.C
我國(guó)《公司法》規(guī)定，以募集方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于公司股份總數(shù)的35%。
11.A
本題考查無記名股票的特點(diǎn)。無記名股票轉(zhuǎn)讓相對(duì)簡(jiǎn)便，所以選項(xiàng)A表述錯(cuò)誤。
12.D
股票的市場(chǎng)價(jià)格一般是指股票在二級(jí)市場(chǎng)上交易的價(jià)格。
13.D
普通股票股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利不是任意的，必須是在公司解散清算之時(shí)。
14.B
本題考查非參與優(yōu)先股票。
15.A
本題考查B股。B股采取記名股票形式。所以選項(xiàng)A表述錯(cuò)誤。
16.D
債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利不是直接支配財(cái)產(chǎn)權(quán)，也不以資產(chǎn)所有權(quán)表現(xiàn)，而是一種債權(quán)。
17.A
本題考查債券與股票的區(qū)別。股票風(fēng)險(xiǎn)較大，債券風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小。所以選項(xiàng)A表述錯(cuò)誤。
18.D
本題考查非流通國(guó)債。
19.D
本題考查我國(guó)的國(guó)債。選項(xiàng)ABC屬于普通國(guó)債，選項(xiàng)D屬于其他類型的國(guó)債。
20.D
本題考查中央銀行票據(jù)。中央銀行票據(jù)的期限通常為3個(gè)月～3年。
21.A
本題考查我國(guó)的企業(yè)債券。
22.B
本題考查國(guó)際債券的定義。
23.A
龍債券屬于歐洲債券。
24.D
本題考查證券投資基金的分類。按基金運(yùn)作方式不同，證券投資基金可分為封閉式基金和開放式基金。
25.D
本題考查衍生證券投資基金。衍生證券投資基金是一種以衍生證券為投資對(duì)象的基金，包括期貨基金、期權(quán)基金、認(rèn)股權(quán)證基金等。
26.C
2007年我國(guó)推出了首批QDⅡ基金。
27.C
我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定�；鹜泄苋擞梢婪ㄔO(shè)立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行擔(dān)任。
28.A
本題考查基金份額凈值的含義。
29.D
本題考查證券投資基金的風(fēng)險(xiǎn)。巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)是開放式基金所特有的風(fēng)險(xiǎn)。
30.C
本題考查我國(guó)基金管理公司的主要業(yè)務(wù)范圍。選項(xiàng)C雖然可以從事，但是不是其主要業(yè)務(wù)。
精選測(cè)試題二：
選擇題以下備選項(xiàng)中只有下列符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分
1[單選題] 內(nèi)資證券公司申請(qǐng)變更為外資參股證券公司的，其收購(gòu)的股權(quán)比例或者出資比例，累計(jì)不得超過( )。
A.5%
B.1/3
C.1/2
D.20%
參考答案：B
參考解析：內(nèi)資證券公司申請(qǐng)變更為外資參股證券公司的，應(yīng)當(dāng)符合外資參股證券公司的設(shè)立條件，收購(gòu)或者參股內(nèi)資證券公司的境外股東應(yīng)當(dāng)符合設(shè)立外資參股證券公司的股東條件，其收購(gòu)的股權(quán)比例或者出資比例，累計(jì)不得超過1/3。
2[單選題] 我國(guó)有關(guān)法律規(guī)定，公司繳納所得稅后的利潤(rùn)，按照( )順序分配。
A.彌補(bǔ)虧損，提取法定公積金，提取法定公益金，提取任意公積金
B.彌補(bǔ)虧損。提取法定公益金，提取法定公積金，提取任意公積金
C.提取法定公益金，彌補(bǔ)虧損，提取法定公積金，提取任意公積金
D.提取法定公益金，彌補(bǔ)虧損，提取任意公積金，提取法定公積金
參考答案：A
參考解析：我國(guó)有關(guān)法律規(guī)定，公司繳納所得稅后的利潤(rùn)，在支付普通股票的股利之前，應(yīng)按如下順序分配：彌補(bǔ)虧損，提取法定公積金，提取法定公益金，提取任意公積金�？梢�，普通股股東能否分到股息和紅利以及分得多少，取決于公司的稅后利潤(rùn)多少以及公司未來發(fā)展的需要。故選A。
3[單選題] 基金交易費(fèi)中的交易傭金由證券公司按( )的一定比例向基金收取。
A.成交金額
B.成交數(shù)量
C.成交凈額
D.成交價(jià)格
參考答案：A
參考解析：交易傭金由證券公司按成交金額的一定比例向基金收取，印花稅、過戶費(fèi)、經(jīng)手費(fèi)、證管費(fèi)等則由登記公司或交易所按有關(guān)規(guī)定收取。
4[單選題] 信用互換屬于( )。
A.股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具
B.貨幣衍生工具
C.利率衍生工具
D.信用衍生工具
參考答案：D
參考解析：信用衍生工具是指以基礎(chǔ)產(chǎn)品所蘊(yùn)含的信用風(fēng)險(xiǎn)或違約風(fēng)險(xiǎn)為基礎(chǔ)變量的金融衍生工具，用于轉(zhuǎn)移或防范信用風(fēng)險(xiǎn)，是20世紀(jì)90年代以來發(fā)展最為迅速的一類衍生產(chǎn)品，主要包括信用互換、信用聯(lián)結(jié)票據(jù)等。
5[單選題] 債券的( )是指?jìng)钟腥说氖找嫦鄬?duì)穩(wěn)定，不隨發(fā)行者經(jīng)營(yíng)收益的變動(dòng)而變動(dòng)，并且可按期收回本金。
A.償還性
B.風(fēng)險(xiǎn)性
C.安全性
D.收益性
參考答案：C
參考解析：債券的安全性是指?jìng)钟腥说氖找嫦鄬?duì)穩(wěn)定，不隨發(fā)行者經(jīng)營(yíng)收益的變動(dòng)而變動(dòng)，并且可按期收回本金。
6[單選題] 債券是一種( )。
A.有期證券
B.無期證券
C.永久證券
D.終生證券
參考答案：A
參考解析：債券一般有規(guī)定的償還期，期滿時(shí)債務(wù)人必須按時(shí)歸還本金，因此，債券是一種有期證券。
7[單選題] 融資方通過境內(nèi)SPV在境內(nèi)市場(chǎng)融資稱為( )。
A.境內(nèi)資產(chǎn)證券化
B.信貸資產(chǎn)證券化
C.未來收益證券化
D.債券組合證券化
參考答案：A
參考解析：融資方通過境內(nèi)SPV在境內(nèi)市場(chǎng)融資稱為境內(nèi)資產(chǎn)證券化。
8[單選題] 根據(jù)( )劃分，金融期權(quán)可以分為看漲期權(quán)和看跌期權(quán)。
A.選擇權(quán)的性質(zhì)
B.合約所規(guī)定的履約時(shí)間的不同
C.基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)
D.基礎(chǔ)資產(chǎn)的來源
參考答案：A
參考解析：根據(jù)選擇權(quán)的性質(zhì)劃分，金融期權(quán)可以分為看漲期權(quán)和看跌期權(quán)。
9[單選題] 股份有限公司在提供優(yōu)先認(rèn)股權(quán)時(shí)會(huì)設(shè)定一個(gè)( )，在此日期認(rèn)購(gòu)普通股票的，該股東享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)。
A.股權(quán)交易日
B.股權(quán)登記日
C.股權(quán)發(fā)行日
D.股權(quán)認(rèn)購(gòu)日
參考答案：B
參考解析：普通股票股東是否具有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)，取決于認(rèn)購(gòu)時(shí)間與股權(quán)登記日的關(guān)系。股份公司在提供優(yōu)先認(rèn)股權(quán)時(shí)會(huì)設(shè)定一個(gè)股權(quán)登記日，在此日期前認(rèn)購(gòu)普通股票的，該股東享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán);在此日期后認(rèn)購(gòu)普通股票的，該股東不享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)。
10[單選題] 證券交易申報(bào)時(shí)間的先后順序按( )確定。
A.投資者提出申報(bào)的時(shí)間
B.證券交易商接受申報(bào)的時(shí)間
C.證券交易所交易主機(jī)接受申報(bào)的時(shí)間
D.證券交易所交易系統(tǒng)接受申報(bào)的時(shí)間
參考答案：C
參考解析：證券交易申報(bào)時(shí)間的先后順序按證券交易所交易主機(jī)接受申報(bào)的時(shí)間確定。
11[單選題] 證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在商業(yè)銀行設(shè)立( )。
A.轉(zhuǎn)融通專用資金賬戶
B.轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金賬戶
C.轉(zhuǎn)融通資金交收賬戶
D.轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶
參考答案：A
參考解析：證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在商業(yè)銀行開立轉(zhuǎn)融通專用資金賬戶，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金賬戶和轉(zhuǎn)融通資金交收賬戶。
12[單選題] 公債通常指的是國(guó)債和( )。
A.中央銀行票據(jù)
B.地方政府債券
C.金融債券
D.政府支持機(jī)構(gòu)債券
參考答案：B
參考解析：中央政府發(fā)行的債券稱為中央政府債券或者國(guó)債，地方政府發(fā)行的債券稱為地方政府債券;有時(shí)兩者也被統(tǒng)稱為公債。
13[單選題] 在地方政府債券的承銷中的承銷商原則上不得超過( )家。
A.10
B.15
C.20
D.30
參考答案：C
參考解析：在地方政府債券承銷中的承銷商原則上不得超過20家。
14[單選題] 投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員必須具備證券專業(yè)知識(shí)和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)( )年以上的經(jīng)驗(yàn)。
A.1
B.2
C.3
D.5
參考答案：B
參考解析：投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員必須具備證券專業(yè)知識(shí)和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)驗(yàn)。
15[單選題] 無記名股票與記名股票的主要差別是( )。
A.股東權(quán)利不同
B.股票記載方式不同
C.股票定價(jià)方式不同
D.股票發(fā)行方式不同
參考答案：B
參考解析：無記名股票也稱不記名股票，與記名股票的差別不是在股東權(quán)利等方面，而是在股票的記載方式上。
16[單選題] 未完成股權(quán)分置改革的公司，按股份流通受限與否分類，分為( )。
A.未上市流通股份和已上市流通股份
B.有限售條件股份和無限售條件股份
C.外資股和內(nèi)資股
D.普通股票和優(yōu)先股票
參考答案：A
參考解析：未完成股權(quán)分置改革的公司，按股份流通受限與否分類，分為未上市流通股份和已上市流通股份。
17[單選題] 企業(yè)債的發(fā)行要得到( )的核準(zhǔn)。
A.發(fā)改委
B.銀監(jiān)會(huì)
C.證監(jiān)會(huì)
D.保監(jiān)會(huì)
參考答案：A
參考解析：企業(yè)債券由1993年8月2日國(guó)務(wù)院發(fā)布的《企業(yè)債券管理?xiàng)l例》規(guī)范。根據(jù)規(guī)定，發(fā)行企業(yè)債券，需要經(jīng)過向有關(guān)主管部門進(jìn)行額度申請(qǐng)和發(fā)行申報(bào)兩個(gè)步驟。擬發(fā)行企業(yè)要向國(guó)家發(fā)展改革委提出額度申請(qǐng)和發(fā)行申報(bào)，國(guó)家發(fā)展改革委核準(zhǔn)通過并經(jīng)中國(guó)人民銀行和中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)簽后，由國(guó)家發(fā)展改革委下達(dá)批復(fù)文件。
18[單選題] ( )應(yīng)該由發(fā)行人和主承銷商在定向工具發(fā)行前確定。
A.定向投資人
B.個(gè)人投資者
C.機(jī)構(gòu)投資者
D.政府投資者
參考答案：A
參考解析：定向投資人由發(fā)行人和主承銷商在定向工具發(fā)行前遴選確定。
19[單選題] 證券公司為滿足承銷股票、債券等特定業(yè)務(wù)的流動(dòng)性資金需要，借入期限在( )個(gè)月以上及1年以下(含1年)的次級(jí)債務(wù)為短期次級(jí)債務(wù)。
A.3
B.4
C.5
D.6
參考答案：A
。參考解析：證券公司為滿足承銷股票、債券等特定業(yè)務(wù)的流動(dòng)性資金需要，借入期限在3個(gè)月以上(含3個(gè)月)1年以下(含1年)的次級(jí)債務(wù)為短期次級(jí)債務(wù)。短期次級(jí)債務(wù)不計(jì)入凈資本，僅可在公司開展有關(guān)特定業(yè)務(wù)時(shí)按規(guī)定和要求扣減風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。
20[單選題] 基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價(jià)值，不得超過基金凈資產(chǎn)的( )。
A.2%
B.4%
C.8%
D.10%
參考答案：D
。參考解析：基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價(jià)值，不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%。
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