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2017年5月證券從業資格考試《基本法律法規》試題及答案
試題一：
單項選擇題
第1題公司發起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機關責令改正，處以所抽逃出資金額()的罰款。
A.百分之五以上百分之十五以下
B.百分之二以上百分之十以下
C.百分之五以上百分之二十以下
D.百分之十以上百分之二十以下
【正確答案】A
【答案解析】《中華人民共和國公司法》第二百條規定，公司的發起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機關責令改正，處以所抽逃出資金額百分之五以上百分之十五以下的罰款。
本題 1 分
第2題公司合并的，應當自作出合并決議之日起()日內通知債權人，并與30日內在報紙上公告。
A.5
B.15
C.10
D.20
【正確答案】C
【答案解析】《中華人民共和國公司法》第一百七十三條規定，公司應當自作出合并決議之日起10日內通知債權人，并于30日內在報紙上公告。
本題 1 分
第3題上市公司并購重組項目的財務顧問主辦人發生變化的，財務顧問應當在()個工作日內向中國證監會報告。
A.4
B.3
C.5
D.2
【正確答案】B
【答案解析】《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》第四十一條第二款規定，財務顧問主辦人發生變化的，財務顧問應當在5個工作日內向中國證監會報告。
本題 1 分
第4題未經()批準，任何公司和個人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權。
A.工商管理部門
B.財政部
C.國務院期貨監督管理機構
D.人民銀行
【正確答案】C
【答案解析】《期貨交易管理條例》第十六條第四款規定，未經國務院期貨監督管理機構批準，任何單位和個人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權。
本題 1 分
第5題從事期貨投資咨詢業務的其他期貨經營機構，應當取得()批準的業務資格。
A.期貨業協會
B.銀監會
C.國務院期貨監督管理機構
D.人民銀行
【正確答案】C
【答案解析】《期貨交易管理條例》第二十三條規定，從事期貨投資咨詢業務的其他期貨經營機構應當取得國務院期貨監督管理機構批準的業務資格，具體管理辦法由國務院期貨監督管理機構制定。
本題 1 分
第6題A公司由于涉嫌操縱證券市場而被證監會立案調查，根據規定，監管機構可以限制A公司證券買賣的最長期限為()個交易日。
A.20
B.15
C.30
D.60
【正確答案】C
【答案解析】《中華人民共和國證券法》第一百八十條規定，在調查操縱證券市場、內幕交易等重大證券違法行為時，經國務院證券監督管理機構主要負責人批準，可以限制被調查事件當事人的證券買賣，但限制的期限不得超過十五個交易日;案情復雜的，可以延長十五個交易日。因此，監管機構可以限制證券買賣的最長期限為30個交易日。
本題 1 分
第7題根據《證券業從業人員資格管理實施細則》，中國證券業協會對執業人員自其取得執業證書之日起每()年檢查一次。
A.2
B.1
C.3
D.半
【正確答案】A
【答案解析】《證券業從業人員資格管理實施細則》第二十一條規定，協會對執業人員自取得執業證書之日起每兩年檢查一次。
本題 1 分
第8題下列關于私募基金財產投資范圍的說法中，錯誤的是()。
A.不可以買賣股權
B.可以買賣基金份額
C.可以買賣期權
D.不可以買賣基金合同約定以外的其他投資標的
【正確答案】A
【答案解析】非公開募集基金財產的證券投資，包括買賣公開發行的股份有限公司股票、債券、基金份額，以及國務院證券監督管理機構規定的其他證券及其衍生品種。故A項說法錯誤。
本題 1 分
第9題關于證券公司從業人員持有股票的相關規定，下列說法正確的是()。
A.從業人員可以以他人名義持有、買賣股票
B.從業人員不能收受他人贈送的股票
C.從業人員可以以化名持有、買賣股票
D.從業人員可以直接持有、買賣股票
【正確答案】B
【答案解析】《中華人民共和國證券法》第四十三條規定，證券交易所、證券公司和證券登記結算機構的從業人員、證券監督管理機構的工作人員以及法律、行政法規禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票。故B項說法正確。
本題 1 分
第10題下列說法中，正確的是()。
A.證券公司的股東可以約定不按照出資比例行使表決權
B.經中國證監會批準的證券公司分支機構不包括從事業務經營活動的分公司
C.證券公司章程中的重要條款包括證券公司股東大會召集程序的條款
D.證券公司在境外參股證券經營機構，應當經國務院證券監督管理機構批準
【正確答案】D
【答案解析】《中華人民共和國證券法》第一百二十九條第二款規定，證券公司在境外設立、收購或者參股證券經營機構，必須經國務院證券監督管理機構批準。故D項說法正確。
試題二：
第1題：關于證券公司從事資產管理業務中的資產托管機構，以下說法中錯誤的是( )。
A.資產托管機構有權隨時查詢集合資產管理計劃的經營運作情況
B.資產托管機構應當定期核對集合資產管理計劃資產的情況
C.資產托管機構的職責之一是出具資產托管報告
D.資產托管機構的職責之一是向證券公司發布投資或者清算指令
答案：D
第2題：下列關于境內自然人申請開立證券賬戶的說法，正確的有( )。
A.由客戶本人填寫自然人證券賬戶注冊申請表，并提交本人有效身份證明文件及復印件
B.通常情況下，有效身份證明文件為居民身份證
C.在自然人證券賬戶注冊申請表中，應準確填寫個人的姓名、有效身份證明文件號碼、聯系地址、職業、賬戶類別等內容，并簽名
D.如果委托代辦，除自然人本人相關資料外，再填寫代辦人有效身份證明文件號碼即可
答案：D
第3題：中國證券監督管理委員會明確要求證券公司在( )全面實施“客戶交易結算資金第三方存管”。
A.2005年
B.2006年
C.2007年
D.2008年
答案：C
第4題：根據我國《公司法》的規定，股東會行使的職權不包括( )。
A.修改公司章程
B.決定公司的經營方針和投資計劃
C.審議批準董事會的報告
D.決定公司總經理的聘任
答案：D
第5題：根據( )，證券公司可以委托證券經紀人開展證券經紀業務營銷活動。
A.《證券法》
B.《證券發行與承銷管理辦法》
C.《證券公司監督管理條例》
D.《證券公司設立子公司試行規定》
答案：C
第6題：我國《證券法》規定，由證券交易所決定暫停其股票上市交易的情形不包括( )。
A.公司股本總額、股權分布等發生變化，不再具備上市條件
B.公司不按照規定公開其財務狀況，或者對財務會計報告作虛假記載，可能誤導投資者
C.公司有重大違法行為
D.公司最近5年連續虧損
答案：D
第7題：其他財務顧問機構從事上市公司并購重組財務顧問業務，實繳注冊資本和凈資產不低于人民幣( )萬元。
A.1000
B.500
C.200
D.100
答案：B
第8題：( )是指證券經營機構為本機構買賣上市證券以及證監會認定的其他證券的行為。
A.證券自營業務
B.證券經紀業務
C.證券承銷業務
D.證券發行業務
答案：A
第9題：我國《證券法》規定，下列不屬于證券交易內幕信息的知情人的是( )。
A.發行人控股的公司及其董事、監事、高級管理人員
B.發行人的董事、監事、高級管理人員
C.非法獲得內幕信息的人
D.持有公司5%以上股份的股東
答案：C
第10題：申請從事證券投資咨詢業務應具備的條件中，錯誤的是( )。
A.已取得證券從業資格
B.具有高中以上學歷
C.具有從事證券業務2年以上的經歷
D.具有中華人民共和國國籍
答案：B
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