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2017證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)》沖刺試題（附答案）
沖刺試題一：
單項(xiàng)選擇題
1.收購(gòu)要約的期限為( )。
A.30～45日
B.30～60日
C.30～75日
D.60～90日
2.犯有內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處以或者單處違法所得( )罰金。
A.1倍以上3倍以下
B.1倍以上5倍以下
C.2倍以上4倍以下
D.3倍以上10倍以下
3.股份公司在清算過程中，若公司財(cái)產(chǎn)能夠清償公司債券，則按下列( )順序進(jìn)行分配。
①支付職工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用;②支付清算費(fèi)用;③繳納所欠稅款;④清償公司債務(wù);
�、莅垂蓶|持股比例分配剩余資產(chǎn)。
A.①②③④⑤
B.②①③④⑤
C.③②①④⑤
D.③①②④⑤
4.上市公司董事與董事會(huì)會(huì)議決議事項(xiàng)所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，不得對(duì)該項(xiàng)決議行使表決權(quán)，也不得代理其他董事行使表決權(quán)。該董事會(huì)會(huì)議由( )的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行。
A.1/3
B.過半數(shù)
C.2/3
D.全體
5.《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，有限責(zé)任公司全體股東的貨幣出資金額不得低于公司注冊(cè)資本的( )。
A.60%
B.50%
C.40%
D.30%
6.公司犯提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪，對(duì)公司直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處( )有期徒刑或者拘役。
A.3年以下
B.3年以上
C.5年以下
D.5年以上
7.在下列( )情形下，證券公司不得動(dòng)用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金。
A.客戶進(jìn)行證券的申購(gòu)、證券交易的結(jié)算或者客戶提款
B.客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費(fèi)用或者稅款
C.證券公司借用客戶資金30日內(nèi)還清
D.法律規(guī)定的其他情形
8.通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到( )時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購(gòu)上市公司全部或者部分股份的要約。
A.25%
B.30%
C.35%
D.75%
9.收購(gòu)上市公司的行為結(jié)束后，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在( )日內(nèi)將收購(gòu)情況報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予以公告。
A.10
B.15
C.20
D.30
10.召開基金份額持有人大會(huì)，至少應(yīng)當(dāng)有代表( )以上基金份額的持有人參加。
A.70%
B.50%
C.30%
D.10%
11.股份公司上市條件的股本總額為( )萬元。
A.1000
B.2000
C.3000
D.5000
12.( )確立了我國(guó)公司的法律地位及其設(shè)立、組織、運(yùn)行和終止等過程的基本法律準(zhǔn)則。
A.《中華人民共和國(guó)公司法》
B.《中華人民共和國(guó)證券法》
C.《中華人民共和國(guó)刑法》
D.《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》
13.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定對(duì)證券公司證券經(jīng)紀(jì)等涉及客戶的業(yè)務(wù)進(jìn)行托管的，托管期限一般不超過( )個(gè)月。
A.3
B.6
C.12
D.24
14.證券公司的設(shè)立應(yīng)當(dāng)經(jīng)( )批準(zhǔn)。
A.中國(guó)人民銀行
B.國(guó)務(wù)院
C.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
D.省級(jí)地方人民政府
15.行政重組未完成的，經(jīng)批準(zhǔn)可以延長(zhǎng)，但延長(zhǎng)期限最長(zhǎng)不得超過( )個(gè)月。
A.3
B.6
C.12
D.24
16.根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，必須經(jīng)( )批準(zhǔn)。
A.中國(guó)人民銀行
B.當(dāng)?shù)卣?/p>
C.財(cái)政部
D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
17.證券公司按照國(guó)家規(guī)定，不可以( )證券類金融產(chǎn)品。
A.發(fā)行
B.交易
C.委托他人代為買賣
D.銷售
18.《中華人民共和國(guó)證券法》對(duì)證券發(fā)行的規(guī)定不包括( )。
A.公開發(fā)行新股的條件及報(bào)送募股申請(qǐng)和文件資料、公開發(fā)行股票募集資金的使用
B.公開發(fā)行公司債券的條件、報(bào)送的文件及籌集資金的用途
C.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的禁止性規(guī)定
D.公開發(fā)行證券的條件和程序、公開發(fā)行證券的保薦制度及保薦人操守、公開發(fā)行股票報(bào)送募股申請(qǐng)及文件資料
19.首次公開發(fā)行股票數(shù)量在( )億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。
A.2
B.3
C.4
D.5
20.《中華人民共和國(guó)證券法》以證券市場(chǎng)各類參與主體為調(diào)整對(duì)象，其核心旨在( )。
A.保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)公共利益
B.擴(kuò)大市場(chǎng)規(guī)模，為國(guó)民經(jīng)濟(jì)和國(guó)有企業(yè)改革服務(wù)
C.打擊各種金融犯罪，保證國(guó)有資產(chǎn)和公共財(cái)產(chǎn)不受損害
D.為證券市場(chǎng)融資功能和資源配置功能的發(fā)揮提供法律保障，提高上市公司質(zhì)量
參考答案及詳細(xì)解析
1.B。 解析：《中華人民共和國(guó)證券法》第九十條規(guī)定，收購(gòu)要約約定的收購(gòu)期限不得少于30日，且不得超過60日。
2.B。 解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第一百八十條，證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，犯有內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處以或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。
3.B。 解析：《中華人民共和國(guó)公司法》第一百八十七條規(guī)定，公司財(cái)產(chǎn)在分別支付清算費(fèi)用、職工的工資、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金，繳納所欠稅款，清償公司債務(wù)后的剩余財(cái)產(chǎn)，有限責(zé)任公司按股東的出資比例分配，股份有限公司按股東持有的股份比例分配。
4.B。 解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》第一百二十五條的相關(guān)規(guī)定，上市公司董事與董事會(huì)會(huì)議決議事項(xiàng)所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，不得對(duì)該項(xiàng)決議行使表決權(quán)，也不得代理其他董事行使表決權(quán)。該董事會(huì)會(huì)議由過半數(shù)的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行，董事會(huì)會(huì)議所作決議須經(jīng)無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過半數(shù)通過。
5.D。 解析：《中華人民共和國(guó)公司法》第二十七條規(guī)定，全體股東的貨幣出資金額不得低于有限責(zé)任公司注冊(cè)資本的30%。
6.A。 解析：《中華人民共和國(guó)刑法》第一百六十一條規(guī)定，依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會(huì)公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，或者對(duì)依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴(yán)重?fù)p害股東或者其他人利益，或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處以或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。
7.C。 解析：《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六十條規(guī)定，除下列情形外，不得動(dòng)用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金：(1)客戶進(jìn)行證券的申購(gòu)、證券交易的結(jié)算或者客戶提款。(2)客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費(fèi)用或者稅款。(3)法律規(guī)定的其他情形。
8.D。 解析：通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到75%時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購(gòu)上市公司全部或者部分股份的要約。
9.B。 解析：《中華人民共和國(guó)證券法》第一百條規(guī)定，收購(gòu)上市公司的行為完成后，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在15日內(nèi)將收購(gòu)情況報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告。
10.B。 解析：《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》第七十五條規(guī)定，基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表50%以上基金份額的持有人參加，方可召開。
11.C。 解析：《中華人民共和國(guó)證券法》第五十條規(guī)定，股份公司上市的股本總額為3000萬元。
12.A。 解析：《中華人民共和國(guó)公司法》的調(diào)整范圍包括有限責(zé)任公司和股份有限公司，它確立了我國(guó)公司的法律地位及其設(shè)立、組織、運(yùn)行和終止等過程的基本法律準(zhǔn)則。
13.C。 解析：《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》第九條規(guī)定，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定對(duì)證券公司證券經(jīng)紀(jì)等涉及客戶的業(yè)務(wù)進(jìn)行托管的，托管期限一般不超過12個(gè)月。
14.C。 解析：《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第八條規(guī)定，設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)具備《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)證券法》和本條例規(guī)定的條件，并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
15.B。 解析：《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》第十三條規(guī)定，行政重組期限一般不超過12個(gè)月。滿12個(gè)月，行政重組未完成的，證券公司可以向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)延長(zhǎng)行政重組期限，但延長(zhǎng)行政重組期限最長(zhǎng)不得超過6個(gè)月。
16.D。 解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》第一百二十九條的規(guī)定，證券公司設(shè)立、收購(gòu)或者撤銷分支機(jī)構(gòu)，必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
17.C。 解析：《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十三條規(guī)定，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，不得違反規(guī)定委托他人代為買賣證券類金融產(chǎn)品。
18.C。 解析：《中華人民共和國(guó)證券法》關(guān)于證券發(fā)行的主要內(nèi)容除A、B、D三項(xiàng)外，還包括：(1)報(bào)送申請(qǐng)核準(zhǔn)發(fā)行證券的文件格式、報(bào)送方式及預(yù)先披露規(guī)定股票發(fā)行審核的制度及規(guī)定。(2)證券發(fā)行的信息披露、向不特定對(duì)象公開發(fā)行證券的承銷方式。(3)證券公司承銷證券約定的內(nèi)容。(4)證券承銷的期限、發(fā)行價(jià)格的協(xié)商確定等。經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的禁止性規(guī)定是《中華人民共和國(guó)證券法》對(duì)證券公司的規(guī)定。
19.C。 解析：《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第十三條規(guī)定，首次公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。發(fā)行人應(yīng)當(dāng)與戰(zhàn)略投資者事先簽署配售協(xié)議。
20.A。 解析：《中華人民共和國(guó)證券法》的調(diào)整范圍涵蓋了在中國(guó)境內(nèi)的股票、公司債券和國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行、交易和監(jiān)管，其核心旨在保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)公共利益。
沖刺試題二：
選擇題
1、普通股票股東享有的權(quán)力()。Ⅰ.公司決策權(quán)和參與校Ⅱ.利潤(rùn)分配權(quán)Ⅲ.優(yōu)先認(rèn)股權(quán)Ⅳ.剩余資產(chǎn)分配權(quán)
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅲ.Ⅳ
正確答案： B
【解析】考察普通股票股東享有的權(quán)力，以上都是。
2、契約型基金與公司型基金的區(qū)別是()。Ⅰ.資金的性質(zhì)不同Ⅱ.投資者的地位不同Ⅲ.基金的營(yíng)運(yùn)依據(jù)不同Ⅳ.對(duì)投資額的限制不同
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅲ.Ⅳ
正確答案： A
【解析】此題考察契約型基金與公司型基金的區(qū)別.
3、全融衍生工具按照基礎(chǔ)工具分類可以分為()。Ⅰ.貨幣衍生工具Ⅱ.利率衍生工具Ⅲ.股權(quán)式衍生工具IV信用衍生工具
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： D
【解析】考查金融衍生工具的分類.
4、申請(qǐng)取得基金托管資格應(yīng)當(dāng),具備下列條件()。Ⅰ.總資產(chǎn)和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定Ⅱ.設(shè)有專門的基金托管部門Ⅲ.有安全保管基金財(cái)產(chǎn)的備件Ⅳ.有安全高效的清算、交割系統(tǒng)
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅲ.Ⅳ
正確答案： C
【解析】申請(qǐng)取得基金托管資格的條件之一是凈資,產(chǎn)和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定.
5、套期保值的基本做法是()。Ⅰ.持有現(xiàn)貨空頭，買入期貨合約Ⅱ.持有現(xiàn)貨空頭，賣出期貨合約Ⅲ.持有現(xiàn)貨多頭，賣出期貨合約Ⅳ.待有現(xiàn)貨多頭，買入期貨合約
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅲ
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ
正確答案： B
【解析】套期保值的基本做法：持有現(xiàn)貨空頭，買入期貨合約;持有現(xiàn)貨多頭，賣出期貨合約。
6、套期保值交易的規(guī)則()Ⅰ.交易方向相反Ⅱ.商品數(shù)量相等Ⅲ.商品種類相同Ⅳ.月份相同或相近
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅲ.Ⅳ
正確答案： C
【解析】套期保值交易的規(guī)則：交易方向相反，商品數(shù)量相等，商品種類相同，月份相同或相近
7、為保證基金管理人和基金托管人相互制衡機(jī)制的有效發(fā)揮，基金管理人和基金托管人上應(yīng)該在()完全獨(dú)立。Ⅰ.財(cái)務(wù)Ⅱ.人事Ⅲ.法律Ⅳ.配合
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ
正確答案： A
【解析】為保證基金管理人和基金托管人相互制衡機(jī)制的有效發(fā)揮，基金管理人和基金托管人應(yīng)該在財(cái)務(wù)，人事，法律上完全獨(dú)立。
8、我國(guó)企業(yè)債券的主要種類有()Ⅰ.中央企業(yè)債券Ⅱ.地方企業(yè)債券Ⅲ.企業(yè)短期融資劵Ⅳ.住宅建設(shè)債券
A、Ⅰ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ
C、Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅲ.Ⅳ
正確答案： B
【解析】從1994年起我國(guó),的企業(yè)債券品種大大減可以少,歸納為中央企業(yè)債券和地方企業(yè)債券兩個(gè)品種."
9、我國(guó)證券業(yè)的自律性組織主要包括()。Ⅰ.證券公司Ⅱ.證券交易所Ⅲ.證券業(yè)協(xié)會(huì)Ⅳ.證監(jiān)會(huì)
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.
C、Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅲ.Ⅳ
正確答案： C
【解析】證券公司屬于中介機(jī)構(gòu)，證監(jiān)會(huì)屬于職能管理機(jī)構(gòu)。
10、下列關(guān)于股票分割與合并的說法中，錯(cuò)誤的是().Ⅰ.事實(shí)上，股票分割與合并通常會(huì)刺激股價(jià)上升或下降Ⅱ.從理論上說，股票分割與合并都不會(huì)影響調(diào)整后的股價(jià)Ⅲ.股票分割通常適用于低價(jià)股，股票合并常見于高價(jià)股Ⅳ.股票是分割還是合并，均不影響每位股東所持股東權(quán)益占公司全部股東權(quán)益的比諤A、ⅱ?Ⅱ.?B、、Ⅰ.?C、、Ⅱ.?D、、Ⅲ.Ⅳ
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ
C、Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅲ.Ⅳ
正確答案： C
【解析】股票分割又稱拆股、拆細(xì)是將1股股票均等地拆分成若干股。股票合并又稱并股，是將若干股股票合并為1股。從理論上說不論是分割、合并，將增加或減少股份總數(shù)和股東持有股票的數(shù)星，但并不改變公司的實(shí)改資本和每位股東所持股東權(quán)益占公司全部股東權(quán)益的比重。理論上股票分割或合并后股價(jià)會(huì)以相同的比例向下或向上調(diào)整，但股東所持股票的市值不發(fā)生變化。事實(shí)上，股票分割與合并通常會(huì)剌激股價(jià)上升或下降。股票分割通常適用于高價(jià)股，拆細(xì)之后每股股票的市價(jià)下降，便于吸引更多的投資者購(gòu)買，并股則常見于低價(jià)股。
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