2017年證券從業基礎知識模擬考試
一、單項選擇題
(1)下列不屬于證券中介機構的有( )。
A. 證券業協會
B. 會計師事務所
C. 律師事務所
D. 資產評估機構
(2)以下屬于注冊地在中國內地，上市地在新加坡的境外上市的外資股是( )。
A. A股
B. S股
C. B股
D. L股
(3)股票從性質上看，是一種( )證券。
A. 物權證券
B. 債權證券
C. 綜合權利證券
D. 既是物權證券又是債權證券
(4)收益公司債券與其他債券的區別在于( )。
A. 可以轉換成公司股份
B. 不以公司任何資產作擔保
C. 只有在公司盈利時才支付利息
D. 持有人享有優先購買公司股票權
(5)貼現債券的發行屬于( )。
A. 平價發行
B. 溢價發行
C. 折價發行
D. 免稅發行
(6)下列關于股票收益的說法中，錯誤的是( )。
A. 包括股息收入、資本利得和公積金轉增股本三個部分
B. 收益和風險是并存的，通常收益越高，風險越大
C. 股票買入價與賣出價之間的差額就是資本利得
D. 現金股息是資本利得的一種形式
(7)上海、深圳證券交易所自2007年1月8日起對未完成股改的股票(即S股)實施特別的差異化、制度化安排，將其漲跌幅比例統一調整為( )。
A. 8%
B. 4%
C. 6%
D. 5%
(8)( )只能在期權到期日執行，既不能提前，也不能推遲。
A. 看跌期權
B. 美式期權
C. 歐式期權
D. 看漲期權
(9)股權型證券化、債權型證券化和混合型證券化是根據( )進行分類。
A. 證券化的基礎資產不同
B. 證券化產品的金融屬性不同
C. 資產證券化發起人、發行人和投資者的公司類型不同
D. 資產證券化發起人、發行人和投資者所屬地域不同
(10)上海、深圳證券交易所在風險基金分別達到規定的上限后，交易經手費的( )納人證券投資者保護基金。
A. 15%
B. 20%
C. 25%
D. 30%
(11)證券業協會性質上是一種( )。
A. 證券監督機構
B. 證券服務機構
C. 自律性組織
D. 證券投資人
(12)中央銀行參與金融市場與其他參與者有著本質的不同，其參與目的是( )。
A. 擁有剩余資金
B. 盈利
C. 彌補資金的不足
D. 宏觀調控
(13)中國證券業協會于( )成立。
A. 1990年12月
B. 1991年7月
C. 1991年8月
D. 1993年5月
(14)發行核準制度規定由( )審核發行人股票發行申請和可轉換公司債券等的發行申請。{
A. 中國證券監督管理委員會
B. 中國人民銀行
C. 國務院證券監督管理機構下設的發行審核委員會
D. 證券交易所
(15)我國《證券法》規定，在上市公司收購中，收購人對所持被收購的上市公 司的股票，在收購行為完成后的( )內不得轉讓。
A. 1年
B. 2年
C. 6個月
D. 3個月
(16)股票的內在價值是指( )。
A. 股票票面上的標明金額
B. 股票的成交市價
C. 股票未來收益的現值
D. 中介機構評估的證券價值
(17)美國最早的證券交易所是( )。
A. 紐約證券交易所
B. 芝加哥證券交易所
C. 費城證券交易所
D. 波士頓證券交易所
(18)( )是以基礎產品所蘊含的信用風險或違約風險為基礎變量的金融衍生工具，用于轉移或防范信用風險，是20世紀90年代以來發展最為迅速的一類金融衍生產品。
A. 股權類產品的衍生工具
B. 貨幣衍生工具
C. 利率衍生工具
D. 信用衍生工具
(19)以下不是非累積優先股票的特點是( )。
A. 股息分派以年度為界
B. 股息分派以固定股息率為上限
C. 股東收入的穩定性高
D. 公司股息分紅的負擔輕
(20)目前，能在上海證交所進行交易的債券是( )。
A. 實物債券
B. 憑證式債券
C. 記賬式債券
D. 以上都不能在證交所交易
(21)一般不需要進行證券信用評級的證券是( )。
A. 地方政府債券
B. 公司債券
C. 優先股票
D. 普通股票
(22)下面( )不是證券市場具有的三個顯著特征。
A. 證券市場是價值直接交換的場所
B. 證券市場是財產權利直接交換的場所
C. 證券市場是風險直接交換的場所
D. 證券市場是貨幣直接交易的場所
(23)( )是指在一國證券市場流通的代表外國公司有價證券的可轉讓 憑證。
A. 債券期權
B. 可轉換債券
C. 借貸憑證
D. 存托憑證
(24)在證券發行制度中，( )實質上是一種發行公司的財務公布制度。
A. 審批制
B. 特許制
C. 核準制
D. 注冊制
(25)國家股、法人股等是按( )來劃分。
A. 股票上市地點
B. 股票投資主體的不同性質
C. 股票上市主要監管部門
D. 股票是否公開發行
(26)關于地方政府債券論述正確的是( )。
A. 地方政府債券通�？梢苑譃橐话銈推胀▊�
B. 收益債券是指地方政府為緩解資金緊張或解決臨時經費不足而發行的債券
C. 普通債券是指為籌集資金建設某項具體工程而發行的債券
D. 地方政府債券簡稱“地方債券”，也可以稱為“地方公債”或“地方債”
(27)優先股股息在當年未能足額分派時，能在以后年度補發的優先股，稱為( )。
A. 參與優先股
B. 累積優先股
C. 可贖回優先股
D. 股息率可調整優先股
(28)龍債券利率的確定基準是( )。
A. 美國聯邦基金利率
B. 倫敦銀行同業拆放利率
C. 新加坡銀行同業拆放利率
D. 香港銀行同業拆放利率
(29)2005年對《中華人民共和國公司法》修訂的主要內容有關貨幣財產的出資比例：規定全體股東的貨幣出資金額不得低于有限責任公司注冊資本的( )。
A. 10%
B. 20%
C. 25%
D. 30%
(30)證券投資基金的資金主要投向( )。
A. 實業
B. 郵票
C. 有價證券
D. 珠寶
參考答案：
(1) :A
證券市場中介機構包括證券公司和證券服務機構(證券登記結算公司、證券投資咨詢公司、會計師事務所、資產評估機構、律師事務所、證券信用評級機構)。證券業協會屬于證券市場的自律性組織。故選A。
(2) :B
我國在境外上市的外資股按照上市的地方不同.主要有H股、s股、N股、L股等，H股表示注冊地在中國內地，上市地在中國香港的外資股;S股表示注冊地在中國內地，上市地在新加坡的外資股;N股表示注冊地在中國內地，上市地在美國紐約的外資股;L股表示注冊地在中國內地，上市地在英國倫敦的外資股。故選B。
(3) :C
股票不屬于物權證券，也不屬于債權證券，而是一種綜合權利證券。物權證券是證券持有人對公司財產享有直接支配處理權的證券。債權證券是指證券持有者為公司債權人的證券。而股東權是一種綜合權利，股東依法享有資產收益權、重大決策權、選擇管理者權利等。故選C。
(4) :C
A、B、D選項分別是可轉換公司債券、信用公司債券和附認股權證的公司債券的特征。故選C。
(5) :C
貼現債券，亦稱貼水債券，其發行時按規定的折扣率，以低于票面價值的價格出售，到期按票面價值償還本金的一種債券。貼現債券的發行價格與票面價值的差價即為貼現債券的利息。故選C。
(6) :D
現金股息是以貨幣形式支付的股息和紅利，屬于股息收入。故選D。
(7) :D
2007年1月8日，上海、深圳證券交易所對未完成股改的股票(即S股)實施特別的差異化、制度化安排，要求該類股票實行5%的漲跌幅比例。故選D。
(8) :C
本題考查歐式期權與美式期權的區別：前者只能在期權到期日執行;后者在到期目前的任何一天均可以執行。故選C。
(9) :B
資產證券化的分類包括：①根據證券化的基礎資產不同，分為不動產證券化、應收賬款證券化、信貸資產證券化、未來收益證券化(如高速公路收費)、債券組合證券化;②根據資產證券化發起人、發行人和投資者所屬地域不同，分為境內資產證券化和離岸資產證券化;③根據證券化產品的金融屬性不同，分為股權型證券化、債權型證券化和混合型證券化。故選B。
(10) :B
這是《證券投資者保護基金管理辦法》的規定。故選B。
(11) :C
證券業協會不是政府機構，而是證券業的自律性組織。故選C。
(12) :D
中央銀行是代表一國政府制定和執行貨幣政策的政府機關，所以中央銀行參與金融市場的主要目的是為了宏觀調控。故選D。
(13) :C
中國證券業協會正式成立于1991年8月28日，是依法注冊的具有獨立法人地位的、由經營證券業務的金融機構自愿組成的行業性自律組織。它的設立是為了加強證券業之間的聯系、協調、合作和自我控制，以利于證券市場的健康發展。故選C。
(14) :C
公開發行股票、公司債券和國務院依法認定的其他證券，必須由國務院證券監督管理機構下設的發行審核委員會審核。故選C。
(15) :A
《中華人民共和國證券法》第九十八條規定，在
上市公司收購中，收購人在收購行為完成后1年內不得轉-/_k被收購的上市公司的股票。故選A。
(16) :C
股票的內在價值即理論價值，也即股票未來收益的現值。股票的內在價值決定股票的市場價格，股票的市場價格總是圍繞其內在價值波動。故選C。
(17) :C
1790年，成立了美國第一個證券交易所——費城證券交易所。故選C。
(18) :D
信用衍生工具是指以基礎產品所蘊含的信用風險或違約風險為基礎變量的金融衍生工具，用于轉移或防范信用風險，是20世紀90年代以來發展最為迅速的一類金融衍生產品。故選D。
(19) :C
非累積優先股票的特點是股息分派以每個營業年度為界，當年結清。如果本年度公司的盈利不足以支付全部優先股股息，對其所欠部分，公司將不予累積計算，優先股股東也不得要求公司在以后的營業年度中予以補發。這樣，公司不論以往年度的優先股股息是否派足，都可以按當年的盈利狀況按順序分派當年的優先股股息和普通股股利。因此，股東收入沒有累積優先股票穩定性高，A、B、D項正確，C項錯誤。故選C。
(20) :C
目前上海證券交易所已經為記賬式債券投資者建立了電子證券賬戶，可以在上海證交所進行交易。故選C。
(21) :D
證券信用評級的對象一般是地方政府債券、公司債券、固定股息的優先股票等;普通股票由于風險太大，中央政府債券由于其信用度最高，所以一般不需要證券信用評級。故選D。
(22) :D
證券市場具有以下三個顯著特征：證券市場是價值直接交換的場所;證券市場是財產權利直接交換的場所;證券市場是風險直接交換的場所。故選D。
(23) :D
存托正(Depositary Receipts，簡稱DR)是指在一國證券市場流通的代表外國公司有價證券的可轉讓憑證。存托憑證一般代表外國公司股票，也可代表債券。故選D。
(24) :D
證券的發行制度包括：①注冊制，實行公開管理原則，要求發行人提供關于證券發行本身以及同證券發行本身有關的一切信息，實質上是一種發行公司的財務公布制度;②核準制，實行實質管理原則，即證券發行人不僅要以真實狀況的充分公開為條件，而且必須符合證券監管機構的若干適合于發行的實質條件。故選D。
(25) :B
國外一般將股票劃分為普通股和優先股。在我國，由于投資主體的不同性質，把股票劃分為國家股、法人股、社會公眾股和外資股等。故選B。
(26) :D
地方政府債券按資金用途和償還資金來源分類，通�？梢苑譃橐话銈�(普通債券)和專項債券(收益債券)。前者是指地方政府為緩解資金緊張或解決臨時經費不足而發行的債券，后者是指為籌集資金建設某項具體工程而發行的債券。故選D。
(27) :B
按當年未能足額分派的優先股股息在以后年度是否補發，優先股份為累積優先股和非累積優先股。故選B。
(28) :B
龍債券是指除日本以外的亞洲地區發行的一種以非亞洲國家的貨幣標明面值的債券。一般是一次到期還本、每年付息一次的長期固定利率債券;或者是以美元計價，以倫敦銀行同業拆放利率為基準，每一季或每半年重新定一次的浮動利率債券。故選B。
(29) :D
《中華人民共和國公司法》于1994年7月1日開始實施，分別于1999年和2004年修改，2005年再次進行全面修改，其中規定全體股東的貨幣出資金額不得低于有限責任公司注冊資本的30%。故選D。
(30) :C
證券投資基金主要投資于有價證券。故選C。
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