2017證券從業考試模擬練習（附答案）
1[單選題] 證券投資基金在美國被稱為( )。
A.證券投資信托基金
B.共同基金
C.信托產品
D.單位信托基金
參考答案：B
參考解析：證券投資基金在美國被稱為共同基金。
2[單選題] 國債現券、企業債(含可轉換債券)、國債回購以及以后出現的新的交易品種，其交易傭金標準由證券交易所制定并報中國證監會、國家發展和改革委員會備案，備案( )天內無異議后實施。
A.10
B.15
C.20
D.30
參考答案：B 您
參考解析：國債現券、企業債(含可轉換債券)、國債回購以及以后出現的新的交易品種，其交易傭金標準由證券交易所制定并報中國證監會和原國家計劃和發展委員會(現為國家發展和改革委員會)備案，備案15天內無異議后實施。
3[單選題] 某一國家借款人在本國以外的某一國家發行以該國貨幣為面值的債券屬于( )。
A.歐洲債券
B.美洲債券
C.外國債券
D.亞洲債券
參考答案：C
參考解析：外國債券是指某一國家借款人在本國以外的某一國家發行以該國貨幣為面值的債券。
4[單選題] 風險控制指標體系和風險監管制度的核心是( )
A.凈資本
B.固定資本
C.流動資本
D.注冊資本
參考答案：A
參考解析：2006年7月，中國證監會發布實施了《證券公司風險控制指標管理辦法》，并于2008年根據實踐情況對該辦法進行了修訂。該辦法建立了以凈資本為核心的風險控制指標體系和風險監管制度。
5[單選題] 在中國境內申請發行人民幣債券的國際開發機構應向( )等窗口單位遞交債券發行申請。
A.財政部
B.中國人民銀行
C.國家發展和改革委員會
D.中國證監會
參考答案：A
參考解析：在中國境內申請發行人民幣債券的國際開發機構應向財政部等窗口單位遞交債券發行申請，由窗口單位會同中國人民銀行、國家發改委、中國證監會等部門審核后，報國務院同意。
6[單選題] 證券公司債券的承銷可采取包銷和代銷方式。承銷或者自行組織的銷售，銷售期最長不得超過( )日。
A.90
B.50
C.30
D.20
參考答案：A
參考解析：證券公司債券的承銷可采取包銷和代銷方式。承銷或者自行組織的銷售，銷售期最長不得超過90日。債券發行結束之前，發行人不得動用所募集的資金，主承銷商和債權代理人負有監督義務。
7[單選題] 某投資者于某年10月17日在滬市買入2手X國債(該國債的起息日是6月14日，按年付息，票面利率為11.83%)，成交價132.75元;次年1月6日賣出，成交價130.26元。然后，于2月2日在深市買入Y股票(屬于A股)500股，成交價10.92元;2月18日賣出，成交價11.52元。假設經紀人不收委托手續費，對國債交易傭金的收費為成交金額的0.2‰，對股票交易傭金的收費為成交金額的2.8‰，買入X國債的實際付出是( )元。
A.2736.68
B.2737.68
C.2738.38
D.2739.38
參考答案：B
參考解析：①凈價交易額=成交張數X成交價=2×10×132.75=2655(元);②(6月14日～10月17日)持有天數=17+31+31+30+17=126(天);應計利息額=債券面值×票面利率÷365×持有天數=2×1000×11.83%÷365×126=81.68(元);③買入國債的交易總額=凈價交易額+應計利息=2655+81.68=2736.68(元);④傭金=2736.68×0.2‰=0.547(元)，按1元收取;⑤買入國債的實際付出為2736.68+1=2737.68(元)。
8[單選題] 某股份公司因2014年度出現虧損，董事會提議2014年度暫緩發放優先股票股息，待以后盈利年度一并發放。根據上述描述，可知該公司發行的優先股屬于( )。
A.可轉換優先股
B.參與優先股
C.非累積優先股
D.累積優先股
參考答案：D
參考解析：累積優先股票是指歷年股息累積發放的優先股票。
9[單選題] 被動型基金始終保持( )的市場平均收益水平。
A.遠期
B.即期
C.歷史
D.預期
參考答案：B
參考解析：被動型基金始終保持即期的市場平均收益水平，因而其收益不會太高，也不會太低。
10[單選題] 證券公司辦理集合資產管理業務，投資于權益類證券以及股票型證券投資基金的資產，不得超過該計劃資產凈值的( )。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
參考答案：D
參考解析：證券公司辦理集合資產管理業務，投資于權益類證券以及股票型證券投資基金的資產，不得超過該計劃資產凈值的20%。
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