內控管理崗位職責（通用17篇）
在充滿活力，日益開放的今天，各種崗位職責頻頻出現，崗位職責主要強調的是在工作范圍內所應盡的責任。我們該怎么制定崗位職責呢？下面是小編收集整理的內控管理崗位職責，僅供參考，希望能夠幫助到大家。
內控管理崗位職責 1
崗位職責：
1、對各部門費用使用、工作流程和制度執行進行常規稽查。
2、對部門、員工及客戶的`重大投訴進行調查，組織相關部門妥善解決；
3、對公司員工的貪污受賄行為進行調查；
4、召集被稽核部門和員工參與調查座談會；
5、對公司及其所有子公司、分公司重大事項以及特殊案件的調查及審議；
任職資格：
1、法律、審計、偵查等相關專業本科以上學歷，
2、2年以上相關工作經驗；
3、思維敏捷、有較強的邏輯思維能力、判斷與決策能力、人際溝通及語言表達能力；
4、良好的溝通、組織和協調能力，成熟穩重，工作踏實。
內控管理崗位職責 2
崗位職責：
1、參與公司層面如規章制度建設、內控開展等事務性工作，確保公司各項工作的合法、合規、有效與可執行；
2、參與公司重大經營決策法律論證與重大合同合約文件的起草，參與企業的投資、融資、租賃、并購、上市等涉及企業權益的重要經濟活動與重大經營決策的制定，并提供法律意見撰寫法律文書；
3、向公司管理層提供法律方面的合理化建議，規避公司內部運營方面的.法律風險；
4、編制和修改公司標準化及規范化合同樣本；
5、負責對公司業務法律事務提供法律支持，審核相關部門提交的合同、協議等文件的法律合規，并提出建議；
6、負責合同的起草、審核、修改、履行、歸檔全部流程的跟進；
7、參與處理公司各類糾紛、仲裁、訴訟等案件；
8、公司內部法律知識普及法律合規方面工作的咨詢；
9、負責與外部顧問律師事務所及相關機構的溝通與對接。
任職資格：
1、法律專業本科以上學歷，通過國家司法考試；
2、3年以上律所或公司法務工作經驗；
3、精通《公司法》、《合同法》、《證券法》等法律法規，專業功底扎實；
4、擅長法律文書文檔的撰寫，具有起草、修改各類法律文書經驗；
5、有較強的法律邏輯思維能力、判斷與決策能力、商務談判能力、人際溝通及語言表達能力；
6、良好的溝通、組織和協調能力，成熟穩重，思維敏捷，工作踏實，能全面管理公司法律相關工作。
內控管理崗位職責 3
1、在分管經理領導下，負責財務內控核算系統的全面核算和管理工作
2、初審各部門日常費用報銷單據，初審各部門采購付款申請單（貨物入庫、發票收取、合同簽定、付款條件四個要素）及內控核算的相關憑證
3、具體編制和實施公司費用預算執行統計表，分析預算和實際執行差異，參與預算管理工作，做到事前，事中，事后控制。
4、編制應收帳款匯總報表，及時更新開票、回款、發貨、投運情況并根據合同進展,核算合同款項收取的罰款及獎勵情況并與市場人員進行核對，并對相關合同進行反饋分析
5、每月進行管理帳倉庫盤點及抽查工作,并出具盤點說明，同時按季度編制存貨的庫齡情況提交財務經理，按季度進行固定資產和低值易耗品，客戶資產的檢查監督工作
6、審核并結轉ERP中的銷售系統，采購系統，庫存系統，生產系統，應收系統，應付系統：銷售發票單據的生成，并結轉成銷售憑證，（4月1日前簽定合同的發貨沖減原股東權益，之后的確認為銷售收入
7、根據研發項目管理，審核研發部提供的項目工時表，費用等，運用人力資源成本會計核算，并予以編制相關憑證，對相關項目和人員作出利潤分析。
8、根據精益成本核算方法，將費用成本化，審核市場部提供的`市場營銷環節表，編制相關憑證，并提供市場作業相關分析，提供決策。
9、編制內部管理報表
10、協助部門領導完成相關項目預算管理和績效管理工作，并進行市場費用預算和其他費用預算的控制執行
11、結合ERP,CRM,RDM等工具，結合銀行工具，實施公司全面項目費用管控。
12、審核采購價格情況，及時編制采購部門采購價格分析情況表
13、按月統計并完善公司各部門績效考核表，項目毛利表，各部門費用使用情況及分析表，人員費用分析表等信息數據
14、負責公司財務分析基礎數據收集，并依據模板作出分析，及時發送到相關責任人，督促各部門拿出相關財務措施
15、審核公司各計劃進度實施情況，核算企業相關的沉沒成本和機會成本，并依據績效實施考核。
16、對各部門依據內控系統，財務實施稽核審計，督促、各項制度的實施和執行；
17、對成本核算進行經常性檢查，核實各種物資的真實消耗、庫存情況，采購價格，消耗量異常變動情況，建立定期報告制度，對固定資產建立臺賬制度根據公司財務要求，負責制定和完善各部門有關財務工作制度，財務工作計劃和實施辦法，并予以認真落實。
18、負責保管內部核算系統相關的財務資料，負責ERP和管理會計的結算工作。
19、完成公司領導交辦的其他工作任務
內控管理崗位職責 4
崗位職責:
1、進行財務收支審計、經濟責任審計以及項目效益審計,對業務真實性、合法性、合理性進行檢查監督;
2、檢查財務制度、政策的執行情況,檢查評價公司內控制度的健全性和有限性,發現和糾正偏差及錯誤;
3、審核審計程序、報告及工作底稿,編制并提交審計報告及管理建議書。
崗位要求:
1、全日制本科,3年以上內部審計工作經驗;審計師資格或中級會計師優先考慮;
2、熟悉國家的財經、稅務、會計、審計法規;
3、具有較好的綜合素質,有較強的溝通能力、協調能力和文字處理能力,具有職業判斷和決策能力;
4、具有一定的`數據挖掘和數據分析審計經驗,具有一定的調查審計或咨詢經驗;
5、具有公司內部控制框架、制度和流程的審計經驗;
6、具有高度敬業精神,工作責任心強,具有良好的職業素質及操守。
內控管理崗位職責 5
主要職責
1.統籌開展集團全面風險管理工作,組織推進集團風險防控工作;
2.負責建立健全集團全面風險管理與內部控制體系建設方案和工作制度;
3.負責定期辨識評估集團重大風險,推動各單位定期查找影響集團戰略和經營的風險因素,明確風險管理責任主體,制訂應對方案,并對應對方案的落實情況進行跟蹤。
4.建立關鍵風險指標,監控各單位集團重大風險狀況;持續監控內外部環境變化,及時發布重大風險預警;
5.統籌公司總部和各下屬單位風險管理體系并開展檢查評價工作,發現問題并推動整改;
6.負責組織編制公司全面風險管理報告及內部控制評價報告。
職位要求:
1、統招本科及以上學歷
2、5年以上全面集團型企業或者金融等傳統金融機構全面風險管理工作經驗,或者內控方向;
3、能熟練運用各種風險識別、風險計量和風險控制工具,結合業務實際規避和防范風險。
內控管理崗位職責 6
1、現場財務檢查：協助并參與制定檢查計劃，了解公司的流程，評價內部控制設計和執行，識別內部控制缺陷并提出改進建議，確保集團流程和政策的.有效執行。完成缺陷匯總報告并監督缺陷的整改執行。
2、項目財務盡職調查：配合新設、收購項目執行財務盡職調查工作，完成財務盡職調查報告。
3、新設項目財務團隊搭建：協助新項目前期籌備工作并配合項目上線財務團隊的搭建工作，協助招聘和培訓項目財務團隊。為新項目籌備提供財務支持，打造財務團隊。
4、停滯項目退出管理：根據集團制定的項目退出方案，包括股權出售，資產出售和注銷等方式，提供相關的財務和稅務專業支持。確保項目成功退出。
5、機動財務核算工作支持與指導：根據集團的需要，對各項目財務工作提供支持和指導。確保各項目財務工作的開展和執行。
內控管理崗位職責 7
工作職責:
1、主導公司內部控制體系建設,建立相關的規章制度;
2、對公司管理制度、工作流程和經營管理過程中可能出現的`風險點進行識別、分析和評估,對完善公司制度和流程提出具體建議;
3、進行合規風險管理,組織項目事前風險審核、事中風險控制、事后風險檢查,草擬風險預警提示和風險評估報告;
4、組織實施具體審計項目,包括專項審計、常規審計、舞弊審計、經濟責任審計、離任或離職審計、招采審計等;
5、輸出審計報告,提出整改建議。
任職要求:
1、全日制本科及以上學歷,法律、會計、信息、審計等專業;
2、具備5年以上企業內部審計從業工作經驗;
3、具有高度的職業敏感性和豐富的專項審計經驗,能獨立完成專項審計項目;
4、具備良好的公文寫作能力;
5、誠實守信,責任意識強,積極進取;有良好的職業操守和溝通協調能力,工作原則性強;
6、具備一定的風險分析能力,具有較強的團隊協作能力及學習能力。
內控管理崗位職責 8
工作職責:
1.制定項目審閱計劃，對業務中的風險進行評估，主要包括運營風險、數據泄露風險、合規風險等，基于信息技術，通過定性及定量分析，發現重大風險點;
2.對關鍵業務、完成信息系統相關的流程梳理、數據報表驗證、風險識別、控制測試等內部評估工作，提出流程設計、執行缺陷，撰寫項目報告;
3.建立數據安全及預警和監控機制，及時發現和定位業務問題，協同業務整改落地。
4.定期與管理層溝通發現的問題以及相應的整改進展。
任職資格:
1.至少7以上it審計、數據分析、信息安全等相關工作經驗;
2.具有較好的邏輯思維能力和系統性思維能力;優秀的洞察能力并善于思考，善于歸納總結發現問題;
3.具備優秀的'與人溝通能力及團隊合作精神，能主動推動問題發現改進;
4.誠信正直、不偏不倚、慎重守密、富有責任心、團隊精神、勇于接受挑戰、能夠在壓力下工作;
5.具備以下經驗/資質折優先:數據分析、it審閱、數據安全、信息安全、報表驗證、erp系統(熟練使用sql，或者erp操作)的能力優先;四大會計師事務所風險管理/內控咨詢、流程優化/erp系統優化及實施，外企或大型企業及上市公司風險/內審管理從業背景。
內控管理崗位職責 9
風險控制部副總經理(內審、內控方向)北京市農業投資有限公司北京市農業投資有限公司負責起草、擬定內部審計制度;
負責統籌系統內部審計事項,包括內部審計事項的安排與計劃,內部審計臺賬的設計、建立與監督執行;
負責內部審計計劃、審計方案、審計報告的`編寫;
負責組織并實施具體的內部審計項目(主要是經濟責任審計、內控自評價、投資后評價以及其他專項審計等);
負責內部審計整改事項的監督與管理;
負責與外部審計機構的具體溝通與聯系;
負責組織系統內部審計技能與知識培訓;
負責內部審計檔案的整理與保管;
負責向上級單位報送相關審計文件以及與下級審計部門的溝通聯系
內控管理崗位職責 10
職責描述:
1、制定合規內控政策、制度,推動合規內控體系建設;制定內部合規手冊并推廣使用,負責相關部門合規培訓、檢查、考核及問責;
2、組織推動開展公司內控自評估測試、操作風險項目工作;
3、按照年度合規檢查計劃,按時間節點完成合規檢查任務負責監督各項檢查發現問題的整改落實
4、收集、篩選可能預示存在合規問題的.數據、指標及交易;
5、其他合規內控管理工作。
任職要求:
1、熟知普惠、銀行、消費金融合規管理(含合規檢查與測試、合規咨詢與審核等)的運作方式與基本要求;
2、了解普惠、銀行、消費金融主要業務相關法律法規與監管要求;
3、較強的邏輯思維能力、語言文字表達能力,有上進心,同時具備較好的執行力和溝通團隊協作能力;
4、大學本科及以上學歷,金融或法律專業畢業,有2-3年同業機構合規部門、風險管理部門或法務部門工作經驗優先;
5、邏輯分析能力強,原則性強,有良好的內控合規意識;
內控管理崗位職責 11
崗位職責:
1.制定項目實施計劃并按計劃落實推進;
2.編制項目預算并在實施中進行成本控制;
3.明確客戶需求,帶領團隊進行售前支持,提供實施方案,標書等;
4.按合同要求提交項目成果并對項目總體工作質量負責;
5.與客戶溝通,協調回款;
6.項目后評價及總結;
7.對項目成員進行管理與考核;
8.完成部門經理安排的其他工作。
任職要求:
1.專業:會計審計
2.學歷:全日制統招本科及以上學歷
3.行業:有大型國有企業風控管理經驗,具備會計師事務所工作經驗者優先
4.年限:5年及以上工作經驗
5.熟悉風險管理及內部控制有效性評價的實踐工作,熟悉合規工作程序,掌握相關法律、法規、政策、文件;熟悉能源行業風控工作流程者優先;
6.能夠獨立進行風控領域的專項課題研究并形成落地成果,能夠帶領團隊完成項目并出具報告;
7.優秀的表達和溝通能力;
8.良好的'中英文口語、閱讀和寫作能力;
9.優秀的團隊建設能力;
10.熟練使用office辦公軟件;
11.具有cpa、cia、cisa資質。
內控管理崗位職責 12
職位描述:
1、協助部門負責人根據公司戰略、經營方針建立和完善公司內控體系;
2、通過內控項目評價公司內部控制的效果和效率,促進公司內控體系的'建立健全;
3、與業務部門保持及時良好溝通、參與業務流程設計,從內控角度給予建議;
4、參與公司重要經營活動,開展事前審計、事中審計,發揮內控預警功能
職位要求:
1、本科或以上學歷;
2、5年以上相關工作經驗,包括四大內控咨詢或企業內控工作經驗。有互聯網行業的相關經驗優先。
職位描述:
1、協助部門負責人根據公司戰略、經營方針建立和完善公司內控體系;
2、通過內控項目評價公司內部控制的效果和效率,促進公司內控體系的建立健全;
3、與業務部門保持及時良好溝通、參與業務流程設計,從內控角度給予建議;
4、參與公司重要經營活動,開展事前審計、事中審計,發揮內控預警功能
職位要求:
1、本科或以上學歷;
2、5年以上相關工作經驗,包括四大內控咨詢或企業內控工作經驗。有互聯網行業的相關經驗優先。
內控管理崗位職責 13
工作職責:
1.配合內外部合規檢查,對擬上報客戶材料進行預審核查;
2.管理三項管理系統、配合內部控制與案件防控管理工作;
3.傳導合規文化,監測新頒布法律法規進行解讀并發布;
4.按照上級要求及時準確完成報告、報表工作。
任職資格:
1.正規全日制大學本科以上學歷,金融、法學或經濟管理類專業;
2.3年以上銀行工作,1年以上法律合規工作經驗;
3.具備較強的責任心,熟悉銀行法律合規工作。
內控管理崗位職責 14
崗位職責:
1、組織協調公司內部控制制度的建立,并負責維護與更新;
2、組織并協助公司屬下各組織開展內控工作回顧、內部控制自我評價與檢討,匯總、分析并形成內部控制自我評價報告,提出改進建議,并持續跟進;
3、負責內部控制自我評估工作的持續優化與完善,建立并更新相關制度/流程及底稿類文件;
4、負責為公司各組織提供內部控制方面的咨詢與服務,組織相關培訓,收集各類基礎信息,并做好分類、歸檔工作;
5、上級領導或上級部門交辦的臨時性工作任務。
任職要求:
1、本科及以上學歷,經濟或管理類專業;
2、具有三年以上內部控制、風險管理、審計、咨詢或財務管理相關工作經驗,持有cia、ccsa、cics等國際專業證書或者國內專業相關的'初級或以上職稱優先考慮;
3、具備較強的綜合分析能力、組織與執行能力、文字處理能力和團隊協作能力。
內控管理崗位職責 15
職責描述:
1.負責對快消、房地產、金融變化趨勢進行跟蹤、分析,識別外部政策、商業模式、消費者等因素對企業產生的風險與機會;
2.負責建立、維護內控與風險管理手冊;
3.負責開展風險識別與評估工作,建立、維護風險事件庫;
4.負責建立、維護危機事件庫,對危機事件風險源進行梳理與整治;
5.根據企業風險評估結果,開展專項風險治理工作;
6.負責開展內部控制評價工作,并出具內控評價報告;
7.負責風險管理文化宣傳,開展風險管理培訓;
8.協助部門開展其他領域的風險管理工作。
任職要求:
1.大學本科及以上學歷,具有法律、企業管理、風險管理、內控等專業背景;
2.具備3年以上管理咨詢或企業內部控制、流程管理的工作經驗;
3.熟練掌握企業流程優化、風險管理與內部控制等知識;
4.具有較強的'獨立解決問題能力、綜合組織協調能力和全局意識,能夠指導他人完成復雜的風險管理、內控建設與評價任務;
5.較強的邏輯思維以及文字處理能力,熟練使用辦公軟件操作。
內控管理崗位職責 16
崗位職責:
1、根據公司戰略規劃、參與制定公司年度經營計劃及經營目標分解;
2、定期監控管理公司各事業部、子公司年度經營目標實施,并組織考評和改進;
3、負責建立健全內控管理制度,根據執行情況及時修訂完善;
4、對現有流程進行價值流分析,并制定相關價值流改進計劃并定期回顧,實現優價值流程。
5、對公司各部門、分公司及子公司內控體系/主要制度的執行進行監管及持續改進;
6、配合證券中心,完成公司內控年度報告;
7、負責公司檔案管理工作;
8、負責對項目團隊進行必要的培訓與建設工作。
任職要求:
1. 本科及以上學歷,三年以上大中型集團企業行政管理工作經驗,熟悉集團企業內部各部門的`運作體系的建設和完善(必備項);
2. 制造業成本預算和分析的經驗;
3. 精通企業管理、項目管理、流程管理及戰略管理相關知識;熟悉掌握集團公司管控模式;了解公司主導業務的相關知識;
4. 具有優秀的溝通協調能力、執行能力、資源整合能力及良好的職業操守和事業心。有較強的管理意識和團隊精神。
內控管理崗位職責 17
工作職責
1、完善內控管理制度,對公司內控風險進行持續監控;
2、開展對操作風險的評估、追蹤、整改與報告;
3、組織內控檢查(自查),開展內控案件調查,提出內控缺陷改進建議并進行后續跟進督辦;
4、梳理、分析、優化、完善公司內控流程;
5、撰寫各類內控報告及相關材料;
6、部室交辦的其他工作。
任職資格
1、大學本科及以上;
2、有一定工作經驗者優先;
3、具備法律、保險、財務、金融、審計、醫學、信息技術等專業知識及資格或系統內相關工作崗位經驗者優先。
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