淺論知識產(chǎn)權(quán)爭議ADR的功能、價值及模式

淺論知識產(chǎn)權(quán)爭議ADR的功能、價值及模式

　　論文摘要：在知識經(jīng)濟(jì)時代，解決知識產(chǎn)權(quán)爭議的途徑必然是多元化的。各類訴訟外的爭議解決機(jī)制(ADR)以訴訟所不具有的獨(dú)特價值很好地契合了知識產(chǎn)權(quán)爭議解決的特殊性需要，在救濟(jì)訴訟能力不足、實現(xiàn)爭議解決的實質(zhì)正義以及維護(hù)知識產(chǎn)權(quán)法治秩序方面發(fā)揮著積極作用。在我國，知識產(chǎn)權(quán)爭議ADR機(jī)制目前主要包括行政處理、仲裁、民間調(diào)解和談判等模式，各模式在爭議解決運(yùn)作中又呈現(xiàn)出不同特征及利弊對比，最終的選擇取決于當(dāng)事人解決爭議的主觀利益需求。
　　論文關(guān)鍵詞：知識產(chǎn)權(quán)爭議；ADR；仲裁；調(diào)解；行政處理
　　隨著人類社會從工業(yè)經(jīng)濟(jì)時代向知識經(jīng)濟(jì)時代的嬗變和轉(zhuǎn)型，知識產(chǎn)權(quán)在整個財產(chǎn)權(quán)中的地位逐漸由附屬向主導(dǎo)轉(zhuǎn)化。知識產(chǎn)權(quán)無論對于個人、企業(yè)還是國家而言都成為參與競爭的核心資源，因而這些主體在知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的沖突十分尖銳和普遍。知識產(chǎn)權(quán)爭議發(fā)生后，解決爭議的路徑是多元化的，其中最正統(tǒng)和最權(quán)威的途徑仍然是訴訟，但是各類型的訴訟外爭議解決機(jī)制(Al—ternativeDisputeResolution，以下簡稱ADR)在定紛止?fàn)幒途S護(hù)知識產(chǎn)權(quán)法治秩序方面的作用不容小覷。在我國，隨著知識產(chǎn)權(quán)總量的不斷積累以及全社會知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識不斷增強(qiáng)，各類知識產(chǎn)權(quán)爭議數(shù)量將會持續(xù)增長。面對這樣的情形，國家及立法者卻片面強(qiáng)調(diào)司法在知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)中的重要作用，輕視知識產(chǎn)權(quán)爭議ADR的規(guī)范性發(fā)展。而與之相反的現(xiàn)實是，在發(fā)生知識產(chǎn)權(quán)爭議后民事主體主動選擇ADR予以解決的比例卻相當(dāng)高。因此，對于知識產(chǎn)權(quán)爭議ADR功能、價值及具體模式的澄清和探討，不僅能夠為當(dāng)事人選擇恰當(dāng)?shù)臓幾h解決模式提供指引，實現(xiàn)爭議解決的經(jīng)濟(jì)高效，保障當(dāng)事人的合法權(quán)益和維護(hù)社會公正，而且有助于在我國建立起完善和諧的知識產(chǎn)權(quán)爭議多元化解決機(jī)制。
　　一、知識產(chǎn)權(quán)爭議ADR的功能
　　(一)救濟(jì)訴訟能力不足
　　在我國，目前訴諸法院要求解決的知識產(chǎn)權(quán)爭議數(shù)量不斷攀升，法院不堪重負(fù)。司法資源和能力的不足使得通過訴訟解決這類爭議出現(xiàn)了明顯的阻滯，“司法功能并未為法治的實現(xiàn)帶來切實的保障和期望，自身也面臨多方面的壓力，包括來自訴訟增長的‘量’的壓力和裁判效果差的‘質(zhì)’的壓力及綜合社會評價壓力等。”因此，知識產(chǎn)權(quán)爭議ADR的首要功能在于通過向社會主體提供低成本和高效率的爭議解決方式，分流爭議，緩解司法機(jī)關(guān)案件負(fù)擔(dān)和壓力，同時能夠緩解訴訟高成本、遲延、過分追求形式等諸多問題，對其進(jìn)行補(bǔ)偏救弊，維護(hù)司法的正統(tǒng)和權(quán)威。
　　(二)實現(xiàn)爭議解決的實質(zhì)正義
　　一般而言，現(xiàn)代國家實現(xiàn)社會正義是通過訴訟機(jī)制以法治的規(guī)則解決沖突從而對當(dāng)事人提供權(quán)利保護(hù)。訴訟所追求的正義，關(guān)注的是根據(jù)程序的正當(dāng)性和合法性而獲取結(jié)果的有效性，但與結(jié)果的合理性不存在完全的對應(yīng)關(guān)系。與此相反，ADR尊重當(dāng)事人在爭議解決過程中的訴求和意愿，在法律框架范圍內(nèi)，鼓勵當(dāng)事人選擇最符合自己利益的途徑、方式及程序解決爭議，追求最符合情理和當(dāng)事人需求的解決結(jié)果。從這個意義上說，ADR實現(xiàn)的不是依照普遍的、統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)實現(xiàn)的強(qiáng)制性正義，而是個體正義或者說實質(zhì)正義，是由不同的社會主體或集團(tuán)根據(jù)自己的主觀訴求獲得的最符合其追求或向往的正義。
　　(三)維護(hù)知識產(chǎn)權(quán)法治秩序
　　知識產(chǎn)權(quán)法治秩序的構(gòu)建需要國家通過制度配置和政策安排對于知識資源的創(chuàng)造、歸屬、利用以及管理等進(jìn)行指導(dǎo)和規(guī)制，包括制定法律法規(guī)、提供實施條件與手段等，構(gòu)建系統(tǒng)的爭議解決機(jī)制也是國家推行知識產(chǎn)權(quán)公共政策的重要內(nèi)容之一。知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)僅僅立足于實體法規(guī)范的構(gòu)建和完善是片面的，忽略爭議解決機(jī)制的發(fā)展造成爭議解決的阻滯，不僅使得權(quán)利空置，合法利益得不到及時的保護(hù)，而且會阻礙知識產(chǎn)權(quán)制度發(fā)揮促進(jìn)智力創(chuàng)新和技術(shù)進(jìn)步的激勵作用，國家構(gòu)建知識產(chǎn)權(quán)制度促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長與社會發(fā)展的公共目標(biāo)也會因此落空。所以，發(fā)展和規(guī)范知識產(chǎn)權(quán)爭議ADR，不僅有利于實現(xiàn)創(chuàng)造者的私權(quán)，而且有利于國家維護(hù)知識產(chǎn)權(quán)法治秩序的和諧。

　　二、知識產(chǎn)權(quán)爭議ADR機(jī)制的價值
　　與其他普通財產(chǎn)權(quán)相比，知識產(chǎn)權(quán)具有客體無形性、地域性、易逝性、法定性等特征。由此，解決圍繞知識產(chǎn)權(quán)發(fā)生的爭議也相應(yīng)地存在一些特殊需求，比如，專業(yè)性、時效性、保密性、多元化等。
　　在各類爭議解決機(jī)制中，訴訟是一種正統(tǒng)的、公開的、最符合形式理性的爭議解決程序，其特點(diǎn)在于公權(quán)性、強(qiáng)制性、程序性等，然而訴訟所具備的這些解決爭議的天然特征在知識產(chǎn)權(quán)爭議解決中卻存在很多局限性。雖然ADR并不能完全克服訴訟在解決知識產(chǎn)權(quán)爭議中存在的弊端，但是ADR本身所具有的訴訟所沒有的諸多優(yōu)點(diǎn)，卻往往成為爭議當(dāng)事人選擇ADR解決知識產(chǎn)權(quán)爭議的原因，也彰顯出ADR相對于訴訟存在的價值。
　　(一)專業(yè)性 
　　知識產(chǎn)權(quán)爭議發(fā)生在文學(xué)、藝術(shù)、科學(xué)等諸多領(lǐng)域，爭議事實涉及范圍較廣，而且解決這類爭議需要厘定的專業(yè)性和技術(shù)性問題也較多。比如，在著作權(quán)侵權(quán)爭議中，判斷被指稱侵權(quán)作品是否與原作品相同或相似，被指稱侵權(quán)作品是否剽竊、抄襲、歪曲和篡改了權(quán)利人的作品；又如，在專利侵權(quán)爭議中，將所指稱侵權(quán)物中的技術(shù)特征與專利權(quán)利要求中的相應(yīng)技術(shù)特征相比，是否以基本相同的手段、實現(xiàn)基本相同的功能、產(chǎn)生了基本相同效果等。并且知識產(chǎn)權(quán)沒有外在的表現(xiàn)形態(tài)，完全依賴法律對該權(quán)利的范圍和內(nèi)容作出界定，因而這些與智力創(chuàng)造產(chǎn)品相關(guān)的法律往往有著相當(dāng)程度的技術(shù)含量，通常只有那些具有相關(guān)技術(shù)和法律背景的專業(yè)人士才能充分地理解并把握。在訴訟程序中，爭議的裁決者是職業(yè)法官，而法官一般只是法律領(lǐng)域的專家，其所具備的只是如何適用法律、如何正確判定證據(jù)以及順利開展庭審的專門知識和能力，因而通常無法很好地應(yīng)對知識產(chǎn)權(quán)案件中有關(guān)技術(shù)專業(yè)性的問題。與訴訟不同，ADR卻能夠較好滿足知識產(chǎn)權(quán)爭議解決專業(yè)性的需要。在ADR解決知識產(chǎn)權(quán)爭議過程中，當(dāng)事人可以協(xié)商選擇相關(guān)領(lǐng)域的技術(shù)專家、法律專家以及具有豐富ADR經(jīng)驗的專業(yè)人士作為中立第三人參與解決爭議，專業(yè)訓(xùn)練和經(jīng)驗積累讓爭議解決角色擔(dān)當(dāng)者行為更合理化、規(guī)范化。作為第三人的專家能夠提供對有關(guān)專業(yè)性或者技術(shù)性問題的認(rèn)知和評價，幫助當(dāng)事人形成對事實、證據(jù)相關(guān)技術(shù)及法律問題更清楚的認(rèn)知，從而有利于最大限度地保障當(dāng)事人在正確判斷的基礎(chǔ)上作出決定，實現(xiàn)爭議的理性解決。
　　(二)低成本
　　訴訟是國家強(qiáng)制性適用法律解決爭議的過程，具有一套嚴(yán)格的技術(shù)規(guī)范體系，完成每一步的程序或步驟必然會耗費(fèi)一定的時間，因此解決爭議周期通常比較長。而知識產(chǎn)權(quán)訴訟周期通常比普通的民事案件還要長。一方面，因為知識產(chǎn)權(quán)爭議法律問題與技術(shù)問題交錯的復(fù)雜性，問題的澄清、整理等本身需要較長的時間；另一方面，在知識產(chǎn)權(quán)訴訟中，除了完成一般民事訴訟所需要的程序外，經(jīng)常還會涉及訴訟中止等情形，從而進(jìn)一步加劇了訴訟周期的拖延。知識產(chǎn)權(quán)訴訟在世界各國都具有審判周期長以及成本高的特征，而且普遍存在的積案現(xiàn)象還進(jìn)一步導(dǎo)致訴訟解決爭議的高耗費(fèi)。在ADR中，由于當(dāng)事人具有充分的控制權(quán)和引導(dǎo)權(quán)，爭議解決的速度和效率取決于當(dāng)事人的意圖，當(dāng)事人能夠?qū)�爭議解決的時問耗費(fèi)和金錢投入控制在一定范圍之內(nèi)，因此ADR具有節(jié)約時間和費(fèi)用的優(yōu)勢毋庸置疑。另外，ADR為當(dāng)事人節(jié)約的成本不僅包括當(dāng)事人爭議解決過程中支付的直接成本，還包括糾紛過程所派生的間接成本，如業(yè)務(wù)中斷、當(dāng)事人之間關(guān)系的破壞以及未來商業(yè)機(jī)會的喪失等。“事實證明，在知識產(chǎn)權(quán)爭議中越早使用訴訟外的爭議解決方式，當(dāng)事人能夠節(jié)約的爭議解決成本就越多。”-o
　　(三)靈活性
　　訴訟是國家司法權(quán)行使和法律實現(xiàn)的重要環(huán)節(jié)，因此其運(yùn)作過程和技術(shù)高度嚴(yán)謹(jǐn)、合理和專門化，具有一套獨(dú)立的程序體系和規(guī)范。但是知識產(chǎn)權(quán)爭議權(quán)益關(guān)系復(fù)雜，當(dāng)事人利益異質(zhì)，需求多樣，很難用整齊劃一的方式來解決各種類型的爭議。而“ADR是以合意為基礎(chǔ)的、以當(dāng)事人為中心的程序，這使得爭議的解決能夠避免一無所獲的僵硬的選擇，使ADR具有實體上的高度靈活性和變化性，并對當(dāng)事人(進(jìn)行)總體補(bǔ)償。”…在ADR中，當(dāng)事人有權(quán)選擇并決定關(guān)涉自我利益爭議的解決方式，當(dāng)事人可以結(jié)合對知識產(chǎn)權(quán)爭議性質(zhì)的理解和解決關(guān)注點(diǎn)而設(shè)計程序形式，當(dāng)事人能夠根據(jù)自主和自律的原則選擇適用恰當(dāng)?shù)闹�識產(chǎn)權(quán)法律規(guī)范、行業(yè)規(guī)范、商業(yè)慣例等，或者簡單地依據(jù)某些法律原則或規(guī)則進(jìn)行協(xié)商達(dá)成爭議解決協(xié)議。

　　(四)保密性
　　知識產(chǎn)權(quán)中除了公開的智力成果外，還存在大量的處于未公開狀態(tài)的商業(yè)秘密等內(nèi)部保密信息，如產(chǎn)品配方、生產(chǎn)流程、技術(shù)工藝或者客戶資料、商業(yè)計劃、運(yùn)營方法、成本、利潤等，這些信息可能是當(dāng)事人在商業(yè)競爭中制勝的關(guān)鍵性因素，當(dāng)事人不希望公開并為競爭對手所知悉，因而在爭議解決過程中要盡可能地保護(hù)這些專有信息的秘密性。而訴訟天然具有公開性，證據(jù)、訴訟過程和結(jié)果等都是對當(dāng)事人和社會大眾公開的，因此個人隱私和商業(yè)秘密存在很大的暴露風(fēng)險。與此不同的是，ADR通常是具有保密性的程序。許多國家的ADR立法(主要是仲裁和調(diào)解立法)以及各類ADR組織發(fā)布的程序規(guī)則中都對保密性作出了明確規(guī)定。對于那些希望保護(hù)個人隱私、商業(yè)秘密、不公開的商業(yè)資料的當(dāng)事人而言，ADR程序保密性給當(dāng)事人帶來的益處遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過當(dāng)事人通過訴訟證據(jù)交換或者證據(jù)開示所獲得的利益。
　　(五)利于關(guān)系維護(hù) 
　　在許多知識產(chǎn)權(quán)爭議中，雙方當(dāng)事人往往有著長期買賣關(guān)系、服務(wù)提供者和客戶關(guān)系、企業(yè)合資者關(guān)系等，這些關(guān)系的建立并非朝夕之功，并且在激烈的商業(yè)競爭中，合作機(jī)會也不是可以常常獲得的，因而當(dāng)事人對這些關(guān)系通常較為珍惜和重視。在發(fā)生爭議后，當(dāng)事人解決爭議的利益考量往往并不僅僅停留在一次性得失的層面上，維持長期的交易關(guān)系越來越成為利益權(quán)衡的決定性因素。訴訟是對抗性的爭議解決機(jī)制，法官審判的任務(wù)在于闡明并保障那些體現(xiàn)在法律等權(quán)威性文本中的價值，保障當(dāng)事人的法定權(quán)利和實現(xiàn)社會正義，因此判決的結(jié)果是“要么全有要么全無(allornothing)”、“非黑即白”，因此當(dāng)事人在審判之后還有可能處于無休止的沖突和對立狀態(tài)。與訴訟機(jī)制不同的是，ADR能夠提供一種有效但是非對抗的方式解決爭議，綜合考慮當(dāng)事人之間長時間的交往關(guān)系，回避根據(jù)法律確定的權(quán)利義務(wù)關(guān)系簡單地作出裁斷，爭議解決的結(jié)果不是簡單的勝負(fù)機(jī)制，相對較少損害到當(dāng)事人之間的感情。
　　(六)結(jié)果恰當(dāng)性
　　司法審判針對的是發(fā)生在訴訟之前的爭議，所解決的是當(dāng)事人爭議的訴訟標(biāo)的，將當(dāng)事人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系進(jìn)行絕對的劃分。但是，相當(dāng)多的知識產(chǎn)權(quán)爭議并不能簡單歸結(jié)為權(quán)利義務(wù)關(guān)系，更多的可能是利益平衡問題。ADR解決爭議不糾纏于過去，在解決爭議時更多關(guān)注未來利益。
　　這種根據(jù)利益原則作出的妥協(xié)和讓步，相對于無效益的爭取權(quán)利更為恰當(dāng)。比如，在專利侵權(quán)爭議中，專利侵權(quán)一旦構(gòu)成，大多已經(jīng)成為既定事實，侵權(quán)產(chǎn)品已經(jīng)有了一定的市場，一些侵權(quán)企業(yè)甚至有了一定的規(guī)模。相對于訴訟所獲得的停止侵權(quán)或者損害賠償?shù)染葷?jì)結(jié)果，雙方如果通過許可使用、建立合資企業(yè)或者其他互利交換的合作形式結(jié)束爭議，不僅有利于實現(xiàn)雙贏，而且可能創(chuàng)造出更豐厚的社會經(jīng)濟(jì)效益。

　　三、知識產(chǎn)權(quán)爭議ADR的模式
　　(一)知識產(chǎn)權(quán)爭議ADR具體模式
　　知識產(chǎn)權(quán)ADR包括所有在法院正式訴訟途徑之外解決知識產(chǎn)權(quán)爭議的機(jī)制。目前，我國知識產(chǎn)權(quán)ADR的主要模式有行政處理、仲裁、民間調(diào)解、談判等。
　　行政處理是指由知識產(chǎn)權(quán)行政機(jī)關(guān)依法解決平等主體之間的民事爭議，包括行政調(diào)解和行政裁決兩種形式；仲裁是指雙方當(dāng)事人在爭議發(fā)生之前或爭議發(fā)生后達(dá)成協(xié)議，將爭議提交給共同認(rèn)定的第三方審理，并服從審理結(jié)果的爭議解決模式，類似于私人化的審判；民間調(diào)解主要是指在中立第三方的介入下，促成當(dāng)事人達(dá)成爭議解決協(xié)議的活動，包括社會團(tuán)體、自治組織和行業(yè)協(xié)會的調(diào)解、律師調(diào)解等；談判是指爭議雙方當(dāng)事人通過自身或私人力量相互妥協(xié)和讓步解決爭議。另外，在國外還存在著多種形式的ADR可以用于解決知識產(chǎn)權(quán)爭議，包括指導(dǎo)性評估、小型審判、調(diào)解——仲裁以及仲裁——調(diào)解等，以及各類基本ADR形式的重復(fù)、交叉適用或者局部改變的爭議解決方式。

　　(二)知識產(chǎn)權(quán)爭議ADR具體模式之比較
　　各類知識產(chǎn)權(quán)ADR模式都有其特點(diǎn)和利弊，表1從自愿性、拘束力、第三方、正式程度、程序性質(zhì)、結(jié)果以及公開性等幾個方面來揭示其主要異同。
 
　　四、結(jié)語
　　沒有任何一種途徑適合解決所有的爭議。爭議的性質(zhì)以及爭議當(dāng)事人的愿望很大程度上決定了爭議解決最恰當(dāng)?shù)耐緩�。不同�?dāng)事人置身于千差萬別的爭議中，當(dāng)事人的個性、實力、知識、經(jīng)驗、觀念、認(rèn)知，以及社會地位、經(jīng)濟(jì)實力和愿望等各不相同，因此應(yīng)當(dāng)依據(jù)自身需求考察多重影響因素，選擇最有利的爭議解決模式。“對爭議的當(dāng)事人而言，裁判與ADR是各自同等的選擇權(quán)；而且ADR中還包含著復(fù)數(shù)的子選擇權(quán)；選擇的尺度在于何者更適合各個爭議的解決，這些選擇權(quán)中間，并不存在先驗和普遍的價值序列或者優(yōu)先順位。”

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